1、流程与制度管理流程（流程或作业指引名称）编号：SZDC BD-YY01版号：A/0页码：第 1 页 共 4 页*流程/作业指引(主责部门：*部)编制 日期审核 日期审核 日期审批 日期修订记录日 期 修订状态 修改内容 修改人 审核人 审批人流程与制度管理流程（流程或作业指引名称）编号：SZDC BD-YY01版号：A/0页码：第 2 页 共 4 页（若有流程图，此页放流程图，若无则省略） （抬头 14 加粗、左边框及部门 12 加粗、内容 10 不加粗）流 程 与 制 度 管 理 流 程流程与制度制定流程与制度审核支 持 性 文 件决 策 层各 部 门计 划 运 营 部Y配合审核工作并提供相
2、关资料发现问题通知责任部门是否有效实施纠正预防措施验证纠正预防结果提交纠正预防措施单组织原因分析拟订纠正预防措施组织内部审核编制 内部审核计划 编制内部审核报告编制文件草案提出制度与流程文件编制要求部门业务运作需要组织相关部门研讨会签编号并发布文件监控制度流程执行状况审核跨部门文件按权限审核 /审批按权限审核 /审批按权限审核 /审批按权限审核 /审批按权限审核 /审批流程合规性审查部门内文件【 内部审核计划 】【 问题整改通知单 】【 整改措施单 】【 流程文件模板 】流程与制度管理流程（流程或作业指引名称）编号：SZDC BD-YY01版号：A/0页码：第 3 页 共 4 页1 目的 为规
3、范公司流程与制度管理行为，确保流程与制度的有效性、操作性。2 术语与定义2.1 管理文件：指公司的制度、流程、作业指引、细则、办法、规定、手册、程序文件及其相关表单等。2.2 审核：是对管理文件进行客观的评价并获取证据，使管理文件尽量符合实际工作而进行的系统的、独立的过程。2.3 内部审核：是由公司审核小组对管理文件运行情况进行的独立的、完整的审核，并对审核过程中发现的问题组织整改活动。3 适用范围适用于公司管理文件的制定、发布以及内部审核。4 职责4.1 各职能部门4.1.1制定本部门制度与流程文件，并组织相关部门进行会签。4.2 计划运营部4.2.1审核、发布各部门提交的制度、流程文件。4
4、.2.2组建审核小组并组织审核人员实施文件年度内部审核及日常检查，监督文件管理体系的整体运行情况。4.3 分管领导4.3.1审核分管部门编制的制度、流程文件。4.3.2审批分管部门提交的部门内作业文件、表单模板。4.4 分管副总裁4.4.1审批权限内各部门提交的制度、流程文件。4.4.2审核内部审核计划 、 内部审核报告 。4.5 执行总裁4.5.1审批公司重大流程与制度。4.5.2批准内部审核计划 、 内部审核报告 。流程与制度管理流程（流程或作业指引名称）编号：SZDC BD-YY01版号：A/0页码：第 4 页 共 4 页5 关键活动描述 编号分级为: 一级 1 二级 1.1 三级 1.1.1 四级 1） 五级 a)5.1 文件制定5.1.1公司管理文件均由计划运营部统一归口管理。 5.2 文件编写要求5.2.1文件的规范格式1） 文字要求：a) 职责分明，语气肯定（避免用“大致上” 、 “基本上” 、 “可能” 、 “也许”之类的词语） 。b) 结构清晰、文字简明、文风一致。c) 遵循“最简单、最易懂”原则编写各类文件。 6 支持性文件6.1 相关流程/作业指引7 相关记录7.1 内部审核计划7.2 问题整改通知单7.3 整改措施单
