1、南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 1 页 / 共 8 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度供 应 商 绩 效 考 核 办 法文 件 现 行 版 号 ： A首版生效日期：2 012 年 09 月 15 日本版生效日期：2 012 年 09 月 15 日发放编号： （盖受控章处）文件编号：Q/NL-CZD018-2012 总 页 数：7 (含本页) 编 制 ： _ 编制日期：_审 核 ： _ 审核日期：_批 准 ： _ 批准日期：_文件修改记录修改状态 日期 修改单 节 修改内容 修
2、改人 审核人 批准人制度类别 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度编 号 Q/NL-CZD018-2012制度标题 供 应 商 绩 效 考 核 办 法 版号/改次 A / 0南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 2 页 / 共 8 前 言本规定是 Q/NL-CZD630-2006采购管理制C/0 版补充规定。本规定主要内容如下：明确了供应商业绩评价的职责职能部门。明确了供应商业绩评价流程及评价结果的应用。明确了供应商业绩评价评价标准 明确了供应商业绩评价考核周期。本规定由体系中心提出
3、并归口。本规定主要起草部门：本规定参与评审部门： 本规定由体系中心负责解释。制度类别 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度编 号 Q/NL-CZD018-2012制度标题 供 应 商 绩 效 考 核 办 法 版号/改次 A / 0南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 3 页 / 共 8 1 目的通过对供应商业绩的评价，保证采购渠道满足公司产品战略发展需求，确保采购能力满足公司持续发展的要求。2 范围本办法适用于所有原辅材料、备品备件、外协加工件的合格供应商绩效考核。3 定义无4 责权
4、4.1 品管部：验收外购原辅材料并做好记录，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商资格。4.2 设备部：验收外购备品备件、外协加工件，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商资格。4.3 原料库：收货，核对订单交货期，并做好记录，参加对供应商的评价，参与最终确定合格供应商资格。4.4 采购部：组织供应商绩效考核工作，收集原始记录，综合考核结果建立、保存供应商业绩档案。5 流程图供应商业绩评价流程考核发起 考核实施 判定结果形成档案 根据结果实施采购原料库品管部/设备部采购部供应商绩效考核的发起对供应商质量状况进行评分对供应病交付情况进行评分供应商 价格水平进行评分供应商 服务质量进行评分
5、收集原始记录 ，综合考核结果判定供应级别根据级别建立供应商档案根据供应商档案实施采购制度类别 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度编 号 Q/NL-CZD018-2012制度标题 供 应 商 绩 效 考 核 办 法 版号/改次 A / 0南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 4 页 / 共 8 6 工作内容6.1 供应商业绩评价流程6.1.1 各归口部门根据物料的重要程度定期分别对供应商业绩进行评价，评价方法见 6.4 供应商评价标准，填写供应商绩效考核汇总表于次月 10 日前报采购
6、部。 6.1.2 采购部收集、汇总各部门的评价结果，每半年对供应商进行一次综合评定并按照评定总分的高低分值，依次将供应商定为“一、二、三、四”四个等级，具体的等级标准如下：级别 综合绩效 奖惩情况一级 10090 分 一级供应商，酌情增加采购，优先采购，在特殊情况下可办理免检，货款优先支付。二级 8980 分 二级供应商，对其采购策略维持不变，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交。三级 7970 分三级供应商，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。四级 69 分以下 从“合格供应商名单
7、”中删除，终止与其的采购供应关系。6.1.3 评价结果应经各打分部门的会签后,报送分管采购副总、总经理。 6.2 供应商综合评定的作用 供应商综合评定是制定采购计划的重要依据,采购计划的制定应遵照如下原则:1) 独家供货 若该供应商被评定为一级,正常采购，酌情增加采购，优先采购，在特殊情况下可办理免检，货款优先支付。 若该供应商被评定为二级, 对其采购策略维持不变，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，以提高产品质量。整改结果必须在规定时间完成,并重新进行评审。 若该供应商被评定为三级, 减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对
8、其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。 若该供应商被评定为四级，采购部应对其下发整改通知并于 2 个月内寻找新的供方。 2）有 2 家以上同时供货 供应商评定等级相同时：a.同为一级时,则平均供货；b.同为二级时，采购策略维持不变，采购部应对其下发整改通知，对存在的问题采取整改措施；制度类别 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度编 号 Q/NL-CZD018-2012制度标题 供 应 商 绩 效 考 核 办 法 版号/改次 A / 0南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 5 页
9、/ 共 8 c.同为三级时，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结果进行确认后决定是否继续正常采购。d.同为四级时，采购部应对其下发整改通知，并于 2 个月内寻找新的供方。 供应商评定等级不同时：a.若一方评定等级为一级、另一方评定等级为二级，被评定为一级的供应商应占供货的主导地位，被评定为二级的供应商应在月度采购计划中限制其供货数量，一般情况下评定等级为二级的供应商的供货量原则上不高于 30%。b.若一方评定等级为一级、另一方评定等级为三级，被评定为三级的供应商应暂停供货，采购部对其下发整改通知，整改无效的取消其供货资格。c.若一方评
10、定等级为一级、另一方评定等级为四级，被评定为四级的供应商取消其供货资格。d.若一方评定等级为二级、另一方评定等级为三级，采购部应对评定为二级的供应商下发整改通知，对存在的问题采取整改措施，被评定为三级的供应商应暂停供货，采购部对其下发整改通知，整改无效的取消其供货资格。e.若一方评定等级为二级、另一方评定等级为四级，采购部应对评定为二级的供应商下发整改通知，对存在的问题采取整改措施，被评定为四级的供应商取消其供货资格。f.若一方评定等级为三级、另一方评定等级为四级，采购部应对评定为三级的供应商下发整改通知，对存在的问题采取整改措施，被评定为四级的供应商取消其供货资格。6.3 供应商年度评审 6
11、.3.1 每年 12 月，采购部门汇总供应商业绩评价结果，填写年度供应商供货业绩综合评价报告 ，经各打分部门的会签、确认，报送分管采购副总审核，总经理批准后执行。6.3.2 评价结论界定：（1）评价结果 10090 分，该供应商继续保持其合格供应商资格，酌情增加采购，优先采购，在特殊情况下可办理免检，货款优先支付。（2）评价结果在 8980 分之间，对其采购策略维持不变，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，以提高产品质量。整改结果必须在规定时间完成。（3）评价结果 7970 分，减少采购量或者暂停采购，要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，采购部对其整改结
12、果进行确认后决定是否继续正常采购。（4）评价结果 69 分以下，上报总经理批准，取消其合格供应商资格。6.3.3 采购部门对取消合格供应商资格的单位建立档案，编制取消的合格供应商名单，注明取制度类别 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度编 号 Q/NL-CZD018-2012制度标题 供 应 商 绩 效 考 核 办 法 版号/改次 A / 0南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 6 页 / 共 8 消原因。 6.4 供应商评价标准 考核项目 权重 评分方法质量状况 40 （1）=（总
13、批数不合格批数）总批数40交付情况 25 （2）=（总批数未按时交货批数）总批数30考核因素 评分标准 得分长期配合，能替代市场价格上涨。 5 分符合市场波动情况的发生价格变化。 2 分价格因素市场无波动，主动上涨。 0 分自身提出合理改善降本 5 分配合我司降本 2 分降本因素不配合我司降本 0 分合同配合度，如接受承况或月结 5 分部分配合付款手续 2 分价格水平 15 （3）配合度不接受我司付款方式 0 分交货数量 10 （4）=（总批数数量不符批数）总批数10服务质量 10 （5）= 服务与配合分10综合绩效 100 （1）+（2）+（3）+（4）+（5）6.4.1 质量状况由品管部负
14、责原辅材的评分，由设备部负责外购备品备件、外协加工件的评分，如品质问题,造成公司无法满足客户要求,造成客户退货每次扣 5 分。6.4.2 交付情况交付情况包括交货准时性和交货量准确性方面，由原料库进行评分。交货准时性是指各项货品之交货，供货商应合约规定之交货日期准时交货，如交期延误,造成公司无法满足客户交期要求,每次扣 3 分。交货量准确性是指各项货品之交量，供货商应按合约规定之交货量与了实际交量之误差。6.4.3 价格水平价格水平由价格因素、降本因素养、配合度三方面进行考核，由采购部负责评分。6.4.4 到货数量数量不符是指，实际到货数量超出合同约定的允许公差范围，由采购部负责评分。6.4.
15、5 服务质量制度类别 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度编 号 Q/NL-CZD018-2012制度标题 供 应 商 绩 效 考 核 办 法 版号/改次 A / 0南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 7 页 / 共 8 服务质量考核如下表项目，由采购部负责评分：考核指标 评分标准 分值反应表现 对订单、交货、质量投诉等反应是否及时、迅速，答复是否完整，对退货、挑选是否及时处理。 2合作态度是否将本公司看成是重要客户，供应商高层领导或关键人物是否重视本公司的要求，是否有合适的人员与
16、本公司沟通，沟通手段是否符合本公司的要求。2共同改进是否积极参与或主动参与本公司相关的质量、供应、成本等改进项目或活动，或推行新的管理做法等，是否积极组织参与本公司共同召开的供应商改进会议，主动解决或预防问题。2参与开发 是否参与本公司的各种相关开发项目，如何参与本公司的产品或业务开发过程。 2其他支持是否积极接纳本公司提出的有关参观、访问事宜，是否积极提供本公司要求的新产品报价与送样，是否妥善保存与本公司相关的文件等不予泄露，是否保证不与影响到本公司切身利益的相关公司或单位进行合作等。26.5 考核周期6.5.1 采购部门应对关键、重要材料的供应商每月进行一次考核，对普通材料的供应商每季度进
17、行一次考核。6.5.2 采购部门负责对所有供应商半年进行一次总评，列出各个供应商的评价等级，确定供应商业绩及供货比例、供货资格，依照规定进行奖惩。6.5.3 每年对合格供应商进行一次复查，复查流程和新供应商引进流程相同。6.5.4 考核结果及每次更新的合格供应商清单必须报送分管副总经理、总经理批准。7相关文件：7.1国内采购管理规定7.2国外采购管理规定7.3采购物资入库管理规定7.4请购流程管理规定7.5新供应商引入管理办法8相关记录：8.1供应商绩效考核汇总表 QD08-018 保存期限：三年8.2供应商业绩年度综合评估报告 QD08-019 保存期限：三年制度类别 南方铝业（中国）有限公司采 购 管 理 制 度编 号 Q/NL-CZD018-2012制度标题 供 应 商 绩 效 考 核 办 法 版号/改次 A / 0南 方 铝 业 （ 中 国 ） 有 限 公 司 体 系 中 心 发 布 （ 公 司 内 部 文 档 未 经 允 许 不 得 复 制 ） 第 8 页 / 共 8 9附则。9.1 本办法自下发之日起施行9.2 凡与本规定内容不一样的制度文件，以本规定为准。
