1、1制度索引号：SFJD-FD-AQ-C2/2017-024公司风险评估管理规定制度信息总览表制度名称 公司风险评估管理规定关键词 风险 评估 管理适用范围 公司主责部门 安全监察部 审批机构 公司领导上级主管业务部门 安全环保部制度属性 原则类 业务领域 安全与健康上位制度 生产安全风险评 估管理办法 下位制度 无关联制度 无 替代制度 风险评估管理规定其他相关部门（跨部门制度填写） 无 会签部门 无1. 2013 年 10 月 8 日经审议通过，于 2013 年 10 月 8 日起施行。2.第一次修订：2015 年 11 月 3 日，经相关程序审批通过，并于印发之日起施行，原版本同时失效。修
2、订历史记录3.第二次修订：2017 年 8 月 29 日，经相关程序审批通过，并于印发之日起施行，原版本同时失效。0 责权界面机 构 责 权总经理（1）贯彻执行关于风险管理的有关制度，批准重大风险整改方案与治理方案；（2）对消除风险给予人力、物力和财力上的支持，确保风险控制的实效性；（3）负责公司风险评估工作的全面管理。分管领导（1） 协助总经理进行风险评估管理工作，确保公司各项风险得到有效管控；（2）负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性；（3）指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整改措施、治理方案的制订；（4）组织协调各部门间风险管控工作。安全监察部（1）负责成立风险评估机构
3、及各风险评估小组；（2）负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排；（3）负责风险评估文件的编制、汇总、发布；（4）负责对风险评估工作进行指导、培训，组织确认风险等级；（5）对风险概述进行定期更新和发布；（6）对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核。公司生产技术部（1） 负责本部门风险管控制及治理措施的执行，并检查考核。（2）负责生产系统设备故障风险评估工作，负责本部门管理的各岗位的风险评估；1发电运行部（1）负责生产系统的运行、运行操作风险评估工作；（2）负责自身责任区域风险和火灾风险的评估；（3）负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作；（4）定期组织重大危
4、险源的专项检查，对从业人员进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援预案；（5）负责本部门管理的各岗位的风险评估设备管理部（1）负责生产系统的设备风险、检修作业风险评估；（2）负责自身责任区域风险和火灾风险的评估；（3）负责组织危险源的辨识、评估和登记建档工作；（4）定期组织重大危险源的专项检查，对从业人员进行安全教育和技术培训，制定并落实应急救援预案；（5）负责本部门管理的各岗位的风险评估。7 工作流程安 全 生 产 风 险 评 估神 福 晋 电安全监察部神 福 晋 电生产技术部神 福 晋 电相关部门过 程 描 述及 标 准神 福 晋 电公司领导 / 安委会年度风险评估计划0 2 . 部门负
5、责人审核安全管理主管0 1 . 制订年度风险评估计划0 3 . 安委会审批1 . 风险评估表2 . 应急预案0 6 . 部门负责人审核各专业风险评估小组0 5 . 开展风险评估工作 ， 制订风险控制措施或改进措施生产技术部主管0 7 . 审核风险控制措施或改进措施各风险评估小组0 4 . 根据计划 ， 开展风险评估工作1 . 风险清单2 . 风险评估表1 . 风险评估表2 . 应急预案通过不通过0 8 . 部门负责人审核安全管理主管0 9 . 汇总形成风险评估报告1 0 . 部门负责人审核1 . 风险评估表2 . 应急预案1 1 . 安委会审批不通过通过否是相关部门负责人1 3 . 监督 、
6、管控较大和一般及以下风险点检员 、 负责人1 4 . 落实措施的风险是否为重大风险风险控制表风险控制表安全监察部1 2 . 监督 、 管控重大风险0 1 - 0 3 . 安全监察部组织基础信息调查及收集 ， 制订年度风险评估计划 ， 由部门负责人 、 公司领导审批 。0 4 - 1 1 . 各风险评估小组按照风险评估计划 ， 开展风险评估 ； 经部门负责人和生产技术部审核后 ， 安全监察部汇总各部门风险评估的结果 ，经部门负责人和安委会审批后执行1 2 - 1 4 . 安全监察部监督 、 管控重大风险 ， 较大和一般及以下风险由相关部门监督和管控7 信息与沟通流程步骤 沟通主责 沟通对象 沟通
7、信息 沟通途径 沟通频率03 安全监察部 公司安委会 年度风险评估计划 请示 年度07 各风险评估小组 生产技术部 风险评估文件 审核 随时11 安全监察部 公司安委会 年度风险评估报告 审议 年度工作规范索引1外部规范(1)安全生产法（2014年修订版）(2)防止电力生产重大事故的二十五项重点要求（国家能源局 2014年）(3)火力发电厂安全性评价（第二版）(4)电业安全工作规程（热力和机械部分）GB26164.1-2010(5)电业安全工作规程（发电厂和变电所部分）（GB 26860-2011）(6)危险化学品重大危险源辨识（GB 182182009）(7)生产过程危险和有害因素分类与代码
8、（GBT138612009）(8)风险管理术语（GB/T 236942009）(9)风险管理风险评估技术（GB/T 279212011）2内部规范(1)发电企业风险综合分析方法使用导则 ( 神华集团有限责任公司 2014 修订版)8(12) 本单位机组设计标准9公司风险评估管理规定第一章 总则第 1条 为了明确和规范公司（以下简称公司）在生产业务运营过程中的危险源辨识与风险评估管理工作，促进评估方法的有效运用，落实风险管控措施和方案，降低安全生产风险，有效监控危险源，特制定本规定。第 2条 本规定规定了风险评估和危险源评估的程序及管理要求。第 3条 术语定义和缩略语( ) 危害因素（简称“危害
9、” ）：是指生产过 程中可能导致伤害、损失、不良影响等发生的条件或行为。( ) 危害识别：是指识别危害的存在并确定其特性的过程。( ) 风险：是指某一事件发生的概率和其后果的组合。( ) 风险评估：是指包括风险识别、风险分析和风险评价在内的全部过程。( ) 内外因综合风险分析法：包含设备故障风险评估、生产区域风险评估和工作任务风险评估三种模式。101. 设备故障风险评估：为防止生产设备设施性能失效，导致生产安全事故（事件），基于生产系统和设备，辨识、分析设备部件可能存在的故障模式、原因及表象，分析对设备、系统造成的影响，制定和完善控制措施，明确日常维护、定期检修以及故障处理的方法。2. 生产区
10、域风险评估：为防止能量意外释放而导致人身伤害和财产损失事故（事件），基于生产区域和生产系统，辨识、分析存在的危险能量及载体（物质）、生产系统的不安全状态、环境不安全条件等，评价导致事故的可能性及其严重程度，制定管理标准、控制措施以及临时处置措施或应急预案。3. 工作任务风险评估：为防止生产作业中发生人身伤害和财产损失事故（事件），基于工作任务，在区域风险评估的基础上，辨识工作中存在的危险能量或物质、人员的不安全行为以及心理生理危害因素，评价导致事故的可能性及其严重程度，制定相应的作业标准以及各级人员管控要求。( ) “SEP”评估方法：是一种用于工作任务和生产区域风险评估的半定量评估方法，其中
11、“P”表示事故发生的可能性，“E” 表示人员暴露于危险环境中的频繁程度，“S”表示事故可能造成后果的严重程度。( ) 重大风险：指危及机组安全稳定运行，可能对电网造成较大冲击、可能造成机组强迫停运、可能造成人身事故、可能造成严重经济损失的设备风险；11( ) 较大风险：指可能影响机组出力、或造成主要辅机/主要辅助系统强迫停运、可能造成较严重后果的设备风险；( ) 一般风险：指影响设备正常运行、对人身安全有一定影响的设备风险。( ) 风险概述：是简要描述区域、作业活动/项目的风险和控制措施的概要性文件。( ) 重大危险源：是指长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等
12、于或超过临界量的单元。第 4条 本规范适用于公司及承包商。第二章 权限与职责第 5条 总经理主要职责（一）贯彻执行关于风险管理的有关制度，批准重大风险整改方案与治理方案；（二）对消除风险给予人力、物力和财力上的支持，确保风险控制的实效性；（三）负责公司风险评估工作的全面管理。第 6条 分管副总经理主要职责（一） 协助总经理进行风险评估管理工作，确保公司各项风险得到有效管控；12（二）负责审核公司高风险的治理方案及考虑其安全性、可行性；（三）指导公司重大风险辨识、评估、监控措施、整改措施、治理方案的制订；（四）组织协调各部门间风险管控工作。第 7条 安全监察部主要职责（一） 组织成立风险评估机构及各专业风险评估小组；（二） 负责年度风险管控计划、专项风险评估等工作的组织、协调和安排；（三） 负责风险评估文件的编制、汇总、发布；（四） 负责对风险评估工作进行指导、培训，组织确认风险等级；（五） 负责监督风险项目所有整改防范措施的落实及闭环情况，对风险概述中的内容不能及时给予补充、更新的部门提出考核；（六） 对风险概述进行定期更新和发布。第 8条 各部门职责（一） 负责本部门风险管控制及治理措施的执行，并检查考核。（二） 生产技术部负责生产系统设备故障风险评估工作，负责本部门管理的各岗位的风险评估；
