1、公司违规处理办法第一章 总 则第一条 为加强公司管理和监督，促进公司各级员工爱岗、敬业、自律，防止和杜绝危害公司利益的不良行为发生，明确违规事项和违规处理程序，特制订本办法。第二条 本办法适用于公司全体员工。第三条 本办法所称违规是指违反国家和地方法律法规、违反公司管理制度、影响公司经营、损害公司利益的行为。由于工作能力而造成的对经营责任承担问题，不包括在本办法内。第二章 违规行为内容和分类第四条 按照违规行为对公司经营和公司利益的影响大小和危害程度强弱，将违规分为重大违规、严重违规、一般违规和轻微违规四类。第五条 重大违规行为主要包括以下方面：1、 触犯国家刑事法律制度的行为；2、 违反国家
2、、地方的有关法律法规，依照法律法规被处以或将被处以经济性罚款 5000 元以上（含 5000 元）或其它相当严厉处罚的行为；3、 严重违反公司规章制度，给公司造成 10000 元以上（含 10000 元）的经济损失，或对公司经营产生重大影响的行为；4、 提供虚假工作记录、工作成果或由于工作失误而隐瞒不报等，严重侵害公司利益，造成经济损失 5000 元以上（含 5000 元）或累计相当于该额度经济损失的行为；5、 利用职务之便，收受回扣或其它贿赂 3000 元以上（含 3000 元）现金或接受相当于该额度利益的行为；6、 贪污或侵吞公司资产 3000 元以上（含 3000 元）的行为；7、 有意
3、严重泄露公司商业技术秘密的行为；8、 严重损害公司声誉和形象，在社会上造成恶劣影响的行为；9、 其它严重影响公司经营和严重损害公司利益的行为。第六条 严重违规行为主要包括以下方面：1、 违反国家和地方法律法规，依照法律法规被处以或将被处以经济性罚款 2000 元以上（含 2000 元）5000 元以下或其它相当严厉处罚的行为；2、 违反公司规章制度，给公司造成 3000 元以上（含 3000 元）10000元以下经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；3、 提供虚假工作记录、工作成果或由于工作失误而隐瞒不报等，严重侵害公司利益，造成经济损失 2000 元以上（含 2000 元）5000 元以
4、下或累计相当于该额度经济损失的行为；4、 在与自己相关的业务范围内，明确知道他人有违规倾向或违规行为而不加制止或向上级汇报，从而给公司造成 10000 元以上（含 1000元）经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；5、 利用职务之便，收受回扣或其它贿赂 3000 元以下现金或接受相当于该额度利益的行为；6、 未经授权，挪用公司财产达 3000 元以上（含 3000 元）的行为；7、 不执行或不转达公司政令或上级指示，给公司造成 2000 元以上（含 2000 元）10000 元以下经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；8、 未经授权，超出公司财务制度规定的费用发生额和资产购置标准200
5、0 元以上的行为；9、 浪费公司财产，相当于 2000 元以上（含 2000 元）的行为；10、 在公司有关机构或员工需要协同工作时，由于协作不力，给公司造成 2000 元以上（含 2000 元）10000 元以下经济损失或严重影响工作进展的行为；11、 扰乱营销服务秩序，给公司造成 2000 元以上（含 2000 元）10000元以下经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；12、 贪污或侵吞公司资产 3000 元以下的行为；13、 未经上级批准，在公司内任用亲属的行为；14、 未经授权，辞退中层管理人员、业务骨干和财务人员的行为；15、 对违规调查人员和违规揭露人员打击报复的任何行为；16
6、、 严重泄露公司商业技术秘密的行为；17、 在任何场合严重影响公司声誉和形象，预计将给公司造成重大损失的言论和行为；18、 其他严重违法违规和损害公司利益的行为。第七条 一般违规行为主要包括以下方面：1、 违反国家和地方法律法规，依照法律法规被处以或将被处以经济性罚款 500 元以上（含 500 元）2000 元以下或其它相当处罚的行为；2、 违反公司规章制度，给公司造成 500 元以上（含 500 元）3000 元以下经济损失的行为；3、 提供虚假工作记录、工作成果或由于工作失误而隐瞒不报等，侵害公司利益，造成经济损失 2000 元以下或累计相当于该额度经济损失的行为；4、 在与自己相关的业
7、务范围内，明确知道他人有违规倾向或违规行为而不加制止或向上级汇报，从而给公司造成 2000 元以上（含 2000 元）10000 元以下经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；5、 未经授权，挪用公司财产，达 500 元以上（含 500 元）3000 元以下的行为；6、 延缓执行或延缓转达公司政令或上级指示，给公司造成 500 元以上（含 500 元）2000 元以下经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；7、 未经授权，超出公司财务制度规定的费用发生额和资产购置标准1000 元以上（含 1000 元）2000 元以下的行为；8、 浪费公司财产，在 500 元以上（含 500 元）2000
8、 元以下的行为；9、 在公司有关机构或员工需要协同工作时，由于协作不力，给公司500 元以上（含 500 元）2000 元以下经济损失或影响工作进展的行为；10、 扰乱营销服务秩序，影响客户关系而使公司减少收入 1000 元以上（含 1000 元）2000 元以下经济损失的或累计相当于该额度经济损失行为；11、 泄露公司一般商业、技术秘密的行为；12、 在任何场合严重影响公司声誉和形象的言论和行为；13、 其它对公司经营产生不良影响和侵害公司利益的行为。第八条 轻微违规行为主要包括以下方面：1、 违反公司规章制度，给公司造成 500 元以下经济损失的行为；2、 在与自己相关的业务范围内，明确知
9、道他人有违规倾向或违规行为而不加制止或向上级汇报，从而给公司造成 2000 元以下经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；3、 未经授权挪用公司财产，达 500 元以下的行为；4、 浪费公司财产，相当于 500 元以下的行为；5、 延缓执行或延缓转达公司政令或上级指示，给公司造成 500 元以下经济损失或累计相当于该额度经济损失的行为；6、 在有关机构或员工需要协同工作时，由于协作不力，给公司造成500 元以下经济损失或影响工作进展的行为；7、 损害公司内部团结，打击先进的语言或行为；8、 泄露公司组织管理制度、公司内部文件等其它秘密的行为；9、 在任何场合影响公司声誉和形象的言论和行为；1
10、0、 其它对公司经营产生影响和有损公司利益的行为。第三章 对违规责任人的处罚第九条 违规责任人承担的行政责任包括：书面检查、通报批评、降级、辞退；违规责任人承担的经济责任包括：赔偿经济损失、罚款、扣减奖金、降薪。第十条 通报批评分两种：在某一范围内员工会议上的通报批评；全公司通报批评。上述两种可以实施其中一种或两种同时实施。第十一条 罚款金额在 5005000 元限额之内。第十二条 每一项违规的处罚都包括行政责任处罚和经济责任处罚。第十三条 所有违规行为造成的经济损失必须在第一时间内全额赔偿。由于工作失误造成 1000 元以上的经济损失，需书面申请，由副总裁以上的领导批示方可免除赔偿经济损失的
11、部分责任，但不免除违规责任。第十四条 除辞退处罚外，任何一种违规行为的责任人，都必须写出书面检查三份，一份交责任人的上级主管，一份交人力资源部，一份交稽核部。不积极对自已违规事项深刻认识的，或拖延提交书面检查，将酌情加重处罚。第十五条 重大违规行为，给予违规责任人即刻辞退，或降级处分、或通报批评、或扣减奖金 5000 元，或多种处罚合并实施，并根据具体情况进行罚款和减薪 3 级。第十六条 严重违规行为，给予违规责任人降级处分、或通报批评、或扣减奖金 3000 元，或多种处罚合并实施，并根据具体情况进行罚款和减薪2 级。第十七条 一般违规行为，给予责任人通报批评、或扣减奖金 1000 元，或两种
12、处罚合并实施，并根据具体情况进行罚款和减薪 1 级。第十八条 轻微违规行为，给予责任人扣减奖金 500 元，并根据具体情况进行其它类型的处罚。第十九条 违规责任人对个人的违规行为主动汇报的，从轻处理；对个人的违规行为隐满不报的，从重处罚。第二十条 违规行为的次要责任人、事后明确知道违规而不向上级或稽核部汇报者，亦示为违规，根据违规内容并参照主要违规责任人的处罚形式对其实行处罚。第二十一条 两人以上合谋违规，对违规责任人均按同一违规责任从重处罚。第二十二条 在壹年时间内，第二次违规的责任人，其第二次违规从重处罚。第二十三条 对辞职后才暴露有违规行为的责任人，公司将追偿经济损失，并保留将违规责任人
13、对公司的损害行为诉诸司法程序的权力。第二十四条 对比违规责任人的违规内容与违规责任人主管的责任范围，依照其关联程度，属于主管监管和教育不利的，违规责任人的主管将承担一定经营责任。第二十五条 机构中出现重大违规责任一次、或严重违规责任二次、或一般违规责任三次、或轻微违规责任五次以上的，以及参照前述严厉程度出现多次混合违规的，该机构当年不得被评为优秀机构。第四章 违规调查及处理程序第二十六条 违规的调查由稽核部负责，稽核部的取证资料来源为：1、 违规者个人主动的口头或书面程述和检查；2、 违规发现者或知情者的汇报；3、 稽核人员的调查；4、 违规责任人上级的报告；5、 阶段性综合考评；6、 经确认
14、的业务和管理工作中的日常记录。第二十七条 稽核部根据调查取证资料，本着公平、公正、客观的原则，判定违规类别和违规处罚方式。第二十八条 违规类别和违规处罚方式判定后，由稽核部书面通告违规责任人，二十四小时内违规责任人无不同意见，即确定违规类别和违规处罚方式；若违规责任人有异议，则转入复议程序。第二十九条 违规类别和违规处罚方式的判定转入复议程序，由稽核部会同违规责任人的上级主管，再次对调查取证资料进行谨慎分析，确定违规类别和违规处罚方式。第三十条 已确定的轻微违规及其处罚方式，由稽核部经理签字批准后即刻生效。第三十一条 已确定的一般违规、严重违规、重大违规及其处罚方式，经总裁批示或董事会同意后，立即生效。第三十二条 经济损失的赔偿由违规责任人即刻支付或从违规责任人工薪中连续扣除；罚款在违规处罚生效后的当月，从责任人的工薪中连续扣除；扣减奖金在违规责任人当年奖金中扣除；减薪按人事部门认定的工薪级别扣减。第三十三条 违规处理决定记入员工人事档案，作为员工加薪、晋升时的参考。第三十四条 如遇特殊情况，稽核部将根据总裁或董事会指示对特别违规事项作特别处理。第五章 附 则本办法的执行解释权归公司管理层。
