1、JLRZC017第 1 页 共 23 页国家认证认可管理委员会（CNCA）出口食品生产企业备案通用评审记录企业名称：备案编号：企业生产的产品：备案产品类别：评审类别： 备案 国外注册(申请国家或地区： )用 途： 初次评审 重新办理 延续备案 推荐国外注册评审 现场检查 其他通过第三方 HACCP体系认证的企业，请填写以下内容：认证时间： 年 月 日 认证机构名称：认证产品品种：本次备案评审是否包含 HACCP体系验证： 是 否 评审组组长： 评审员：评审依据：1、 出口食品生产企业安全卫生要求2、 3、4、JLRZC017第 2 页 共 23 页评审记录填写要求：一、请用黑色或蓝黑色墨水填写
2、，书写文字需工整、清楚；也可用电子文本打印填写，但必须同时打印出纸质文本，并签署评审人员姓名。二、评审组对企业的评审，应按以下程序进行：1、文件审核2、召开见面会，并确认如下情况：介绍评审的目的、依据和范围确认评审的程序和方法确认企业正处于正常生产加工状态（未正常生产加工的，不予评审）确认企业保证不对评审组隐瞒情况、不拒绝检查；保证评审人员不受到人身安全威胁；核实备案申请书中适用的企业基本情况：（1）建厂时间、建厂以来设施改造情况、最近一次改造时间（2）厂区面积、车间分类、生产线数量、员工人数、工作班次、工作时间（3）产品种类、年生产量、急冻或冷藏能力（4）出口国家（或地区） 、出口产品种类、
3、年出口量（5）近两年出口产品被退货或被国内外主管当局通报的情况3、现场审核4、评审组内部会议5、总结会对企业的合作与协助、配合，表示感谢肯定被检查企业在安全卫生质量管理上的优点简要通报发现的主要问题，宣读不符合项报告；对于未出现严重不符合项的企业，确认企业整改完成时间三、出口食品生产企业的备案评审使用通用的评审记录。罐头、水产品、肉及肉制品、果蔬汁等类出口食品生产企业的备案评审有产品特殊要求的使用通用评审记录和相应的现场评审附加记录；进口国有附加要求的应参照进口国附加要求。四、评审组应在本表选择性栏目的“”中，根据情况选择打“” 。在评审记录表 “客观描述”栏中，记录观察到的具体情况或存在问题
4、，若评审员未发现某核查项目存在问题且该核查项目的“客观描述”栏中无具体要说明的情况或不适用，该核查项目的“客观描述”可不填写，只需在其相应的栏中打“” ，或注明“不适用” 。五、评审人员应能熟练掌握出口食品生产企业安全卫生要求 、出口食品生产企业注册卫生规范等法律法规要求，能够将评审中发现的问题依照要求、规范、标准相对应的条款号和客观事实充分反映在出口食品生产企业备案评审不符合项和跟踪报告中。六、本评审记录作为注册登记评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。本评审记录由直属出入境检验检疫局或分支机构备案管理部门归档保存。JLRZC017第 3 页 共 23 页文件评审记录对已获得国外注
5、册的企业，请填写以下内容对外注册国家或地区 对外注册产品何时获得国外注册 何时起输出 相关产品对列入卫生注册需评审 HACCP体系的产品目录的产品，请填写以下内容申请 HACCP验证的产品被验证产品实施HACCP时间HACCP计划发布/修订日期对已通过第三方 HACCP体系认证的企业，请填写以下内容HACCP认证时间 证书颁发日期HACCP认证单位认证单位监督审核情况，第三方认证当前是否有效评审(验证)依据JLRZC017第 4 页 共 23 页职 务 姓 名 工 作 单 位 评审员编号组 长评审(验证)组成员组 员审 核 情 况文 件 名 称判 定 客观描述申请书 符合 不符合随附资料中各种
6、图片、资料 全 不全 符合 不符合食品安全控制体系文件 有 无 符合 不符合组织机构图、部门及岗位职责 有 无 符合 不符合卫生标准控制程序 有 无 符合 不符合职工培训计划 有 无 符合 不符合产品标识、质量追踪和产品召回制度 有 无 符合 不符合加工设备、设施维护保养程序 有 无 符合 不符合计量、监控设备校准程序和规程 有 无 符合 不符合加工工艺及产品标准 有 无 符合 不符合质量检验管理制度 有 无 符合 不符合不合格品控制的规定 有 无 符合 不符合实验室管理制度 有 无不适用 符合 不符合委托社会实验室检测的合同或协议 有 无不适用 符合 不符合原料、辅料安全卫生控制措施 有 无
7、 符合 不符合危害分析和预防控制措施 有 无不适用 符合 不符合文件审核HACCP计划（必要时） 有 无不适用 符合 不符合JLRZC017第 5 页 共 23 页文件和资料控制程序 有 无 符合 不符合内部审核制度 有 无 符合 不符合不符合说明：文件审核结论：符合要求，定于 日内进行现场评审。存在不符合项，要求企业在 日内整改。不符合要求。评审组组长签名： 评审组成员签名：年 月 日文件审核跟踪：上述文件存在的问题已整改，符合要求，定于 日内进行现场评审。上述文件存在的问题逾期未整改或整改不符合要求。评审组长签名： 评审组成员签名：年 月 日无需进行现场评审：该企业经文件审核符合要求，直接
8、推荐备案/注册，无需进行现场评审，理由为：评审组长签名： 评审组成员签名：年 月 日JLRZC017第 6 页 共 23 页见面会签到表姓名 部门 职务/岗位现场审核企 业人员签到见面会主要内容记录JLRZC017第 7 页 共 23 页现场评审记录1 厂区设计和环境卫生核查项目 客观描述厂区周围环境有碍食品安全卫生的因素：如化工厂、水泥厂、医院、养殖场、污水池塘或污染河流、相邻的居民生活区、餐厅厨房等厂区布局：厂区平面图的核实，生产区与生活区的隔离，厂区内兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品情况厂区卫生：路面、地面、厂区卫生间、鼠、虫滋生地及防鼠、防虫设施和布点，生产中的废水（污水）废料的
9、排放或处理，原料、辅料、化学物品、包装物料储存的辅助设施，废物、垃圾暂存设施，无害化处理2 车间更衣室、卫生间及人员洗手、鞋靴消毒核查项目 客观描述更衣室、卫生间和淋浴室：更衣室的设置，与更衣室相连的卫生间和淋浴室的设置，清洁卫生的保持，设施和布局对车间造成潜在污染的风险，淋浴器能否正常使用更衣室：私人物品与工作服的分开存放卫生间：门、窗朝向，洗手、消毒、干手设施，排气通风设施，防蝇虫设施，有无遗留大小便生产人员个人卫生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒工作服、帽：清洗、消毒、发放、更换。不同卫生要求的生产区域或工种、岗位人员的区分：穿戴的不同颜色或标志洗手设施：位置、数量，清洁消毒和干
10、手设备或用品，洗手水龙头的非手动开关鞋靴消毒设施：结构、功能消毒剂：配置、使用、保管3 生产车间核查项目 客观描述车间布局：面积与生产能力匹配，防止人流、物流、水流、气流交叉的设计与设施，排水和通风系统的设计与设施，车间进出口及与外界相连的排水、通风处的防鼠、防蝇、防虫设施JLRZC017第 8 页 共 23 页地面：材料、污渍、杂物、积水、破损、坡度墙面：材料、污渍、积尘、破损、墙角、地角、顶角门窗：材料、结构、内窗台斜度天花板：材料、残渣、污渍、冷凝水、霉变、破损、封闭车间通道：材料、污渍、杂物、积水、破损，防止人流、物流交叉的措施生产线上方管道及设备设施：清洁卫生状况、锈蚀、渗漏、滴漏冷
11、凝水：天花板、生产线上方、墙、冷热交换区排水：通畅性、水流方向、排水沟清洁状况通风：通畅性、不良气味、蒸汽滞留、防尘装置照明：设施、照度、防爆装置、死角、被加工物的本色温度：温度控制设施、环境温度、产品温度、温度测量显示装置、温度自动记录装置电、气供给：供给设施、供给能力、运行状态、维修保养设备、设施和工器具的食品接触面：材料、清洁卫生、缝隙、背面生产设备：布局合理性、清洁程度、运行状态、维修保养工器具和容器清洗消毒场所：清洗方法、消毒剂使用、水温、整洁程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情况班前班后卫生清洁工作：清洁程序、执行状况、专人检查、检查记录容器：盛放食品容器的放置，可食与不可食
12、容器的标识与区分，废弃物容器的防水、防腐蚀、防渗漏及其清洗消毒操作台及加工设备中的废水排放：对加工产品造成污染的风险原料、辅料、半成品、成品以及生、熟品的存放：存放区域的分开、受污染的风险生产人员：健康检查、个人清洁、穿戴、洗手、消毒、化妆、手套管理、生产操作、伤病、工作服帽鞋的定期消毒、培训、考核现场检验点：设置的合理性、检验程序、检验操作、检验记录与现场的符合情况现场质量管理与检验人员：配置的合理性、资质、应知应会JLRZC017第 9 页 共 23 页质量管理与检验人员的现场工作质量：取样和检验操作的效果影响食品安全卫生的关键工序：设置、监控、纠偏、记录、操作人员热杀菌产品：杀菌设备热分
13、布和热穿透测试、热杀菌工艺规程验证、温度显示及自动记录装置、压力表、计量检定和校准（适用于含热杀菌产品的评审）CCP：设置、醒目标识、标识内容的清楚完整程度（适用于需验证 HACCP体系的评审）危害分析和控制措施：合理性和充分性（适用于需验证 HACCP体系的评审）HACCP计划：合理性和充分性（适用于需验证HACCP体系的评审）HACCP计划的实施：有效性（适用于需验证HACCP体系的评审）HACCP计划实施的记录：监控、纠偏及验证记录的完整性和准确性（适用于需验证 HACCP体系的评审）落地产品、不合格品：收集、处理、标识、隔离、存放、必须按照传统工艺或宗教习俗生产加工的产品：保证食品安全
14、卫生的措施4 包装核查项目 客观描述内、外包装物料：隔离存放、清洁卫生、材料的安全性、防尘防鼠防霉措施、验收记录、卫生许可证或出厂合格证、使用前的消毒处理内、外包装车间：隔离、温湿度、干燥通风、受污染风险标识、标码：当日打印、专厂专号专用金属探测器：运行状态、灵敏度、记录5 储存库与运输工具核查要点 客观描述原辅料、半成品、成品储存：生熟品的分别存放、污染和串味的控制、卫生清洁、通风、堆垛、标识、过期变质产品的处理、温度湿度显示装置及其计量标识（产品有温度、湿度特定要求） 、物品与墙壁和地面的距离、有碍卫生物品的控制、防霉防鼠设施JLRZC017第 10 页 共 23 页预冷库、速冻库、冷藏库
15、等仓库：温度、湿度要求、温、湿度显示装置、自动温度记录装置及其运行校准记录、制冷设施的清洁、消毒、除霜方法、防霉防鼠设施产品运输工具：清洁卫生状况、清洗消毒的控制、冷藏或保温设施及性能（有温度要求的运输工具） 、密闭情况6 原、辅料控制核查项目 客观描述原料基地或供应商：名录、验收记录、备案情况（必要时）原料、辅料：卫生合格证明、检验检疫合格证、验收标准、进厂验收及记录、抽样检验报告或记录、保质期控制、农兽药残留或其他有害物质的控制食品添加剂：名录、卫生合格证明、国内外有关规定的符合性主要原料为成品或半成品的控制：原料来源的控制进口原料的控制：输出国主管机构的卫生证书和原产地证书、CIQ 进境
16、检验检疫证书、属CNCA进口注册范围内的进口原料来自经 CNCA注册的国外生产企业养蜂基地：CIQ 基地备案、蜂农档案、培训、管理和技术人员、养蜂日志、巡回指导和监督、蜂农放蜂路线、违规处理、标识及可追溯性、相关记录（适用于对蜂产品生产企业的评审）蜂药：蜂药管理制度、采收期间蜂病防治与用药记录或未使用药物承诺书、购买和发放核销台帐（适用于对蜂产品生产企业的评审）7 水和冰核查项目 客观描述供水：供水网络图、出水口编号和管道区分标记、潜在交叉污染隐患、防虹吸或防回流装置水（冰）的控制：来源、贮存设施、消毒方式方法、检测情况，安全卫生保障措施、定期卫生检测报告、余氯检测记录（必要时）8 有毒有害物品控制核查项目 客观描述有毒有害物品：购买、领用、配制、污染控制、使用记录
