1、- 1 -供应商管理手册供应商管理手册第第第 1.2 版版版XXX 客车股份有限公司客车股份有限公司客车股份有限公司XXX 集团有限公司集团有限公司集团有限公司- 2 -目的本手册为确定供应商与 XXX 客车股份有限公司、XXX 集团有限公司（以下通称“XXX 公司” ）之间关系的原则性文件，是作为每一个 XXX 公司供应商所必须遵守的。为保证产品具有稳定的质量，本手册阐明了在产品开发初期至批量生产的整个过程中供应商必须开展并完成的各项工作。此外，本手册明确了供应商需通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。供应商必须完全理解本要求的全部内容，并严格遵照执行。XXX 公司各有关部门将按
2、照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进行检查和认可。XXX 公司对本手册有最终解释权。未经 XXX 公司的书面同意，供应商不得将本手册转发第三方。本手册如无特殊说明：上市公司：指 XXX 客车股份有限公司；集团：指 XXX 集团有限公司；XXX 公司：指上市公司与集团。- 3 -目 录第一章 供应商管理通则第二章 技术管理规范第三章 计划物流管理规范第四章 包装管理规范第五章 供应商管理规范5.1 供应商认证5.2 供应商过程优化5.3 供应商退出第六章 付款管理规范第七章 供应商承诺函- 4 -供应商管理通则- 5 -XXX 公司供应商管理经过三个过程：准入、过程优化、评估。准入：为满足产
3、品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。主要操作有：a、 开发需求的提出：XXX 公司各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照 XXX 公司的采购战略和采购政策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行物料标准化的判断、目标确认（成本、质量、交付） 。b、 供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体系内供应商无法满足时，从市场寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析，由各部门评定后确定要开发的供应商。c、 供应商的认证：对供应商进行能力评估，是否具备持续满足 XXX 公司要求的能力。主要措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）
4、、产品试用（对按照 XXX 公司技术要求、交付要求、包装要求提供的产品按照 XXX 公司的产品试用方案进行验证评估） 、符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估） 、准供应商审核（XXX公司各部门对供应商的能力进行综合评估） 。d、 供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，依据采购政策和采购战略，选择合适的供应商进入 XXX 公司配套体系。e、 签订采购合同：和供应商签订采购合同、售后服务协议等合同、协议。f、 小批量采购：进行小批量的采购，经过对供应商的培训等措施，引导供应商逐步熟悉 XXX的节拍和要求。g、 PPAP 审核：对供应商是否能持续满足 XXX 公司要求进行审
5、核。过程优化：采用过程方法对供应商进行优化，主要操作有：a、 批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处理，交付的解决，供应商的变更，索赔处理。b、 监督审核：XXX 公司对供应商采取的例行性审核，推进供应商的自主管理。c、 评估：XXX 公司根据供应商的业绩表现，进行定期的评价，根据评价结果将采取相应的管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。评估：根据评价结果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰或退出 XXX 公司采购体系。- 6 -输入输出供应商管理流程V：采购部S：XXX 公司各部门V：采购部S：XXX 公司各部门V：采购部S：XXX 公司各部门V：采购部I：供应商V：采购部
6、S：XXX 公司各部门I：供应商V：XXX 公司审核员I：供应商V：采购部S：XXX 公司各部门V：采购部I：供应商V：采购部S：XXX 公司各部门I：供应商V：采购部S：XXX 公司各部门I：供应商V：计划与物流部V：责任部门S：支持I：通知开发需求初选名单开发供应商名单基本资料资格审核表工装样件过程审核报告采购合同供方培训供方承诺认证结论通知采购订单提出开发需求寻找供应商供应商初选资格审核产品试用工厂审核供应商选用签订采购合同小批量认可PPAP 审核批量采购- 7 -质量问题处理索赔输入输出供应商管理流程V：采购部S：供应商V：采购部S：XXX 公司各部门V：采购部S：XXX 公司各部门V
7、：采购部I：供应商V：XXX 公司审核员I：供应商V：采购部S：XXX 公司各部门I：供应商V：责任部门S：支持I：通知质量问题通知索赔单变更申请审核报告整改措施评价结果措施退出申请淘汰清单供应商变更监督审核评价及评价结果运用淘汰、退出- 8 -技术管理规范- 9 -1、 供应商提供的产品应满足 XXX 公司企业技术标准的要求。对于 XXX 公司没有制定企业标准的产品，应满足国家或行业标准的要求，同时向 XXX 公司提供本企业的企业标准、产品图样（三维电子模型及 CAD 图样要求）等与产品有关的技术资料。2、 供 应 商 应 按 约 定 的 时 间 进 度 向 XXX 公 司 提 供 零 部
8、件 样 品 ， 在 提 供 上 述 样 品 时 应 同 时 提 供 一份 证 明 样 品 按 XXX 公 司 技 术 协 议 要 求 测 试 合 格 的 自 检 报 告 。3、 如 果 XXX 公 司 有 要 求 时 ， 供 应 商 的 生 产 工 艺 ， 应 符 合 XXX 公 司 企 业 标 准 的 要 求 。4、 供 应 商 单 独 为 XXX 公 司 开 发 的 产 品 ， 无 论 XXX 公 司 是 否 分 摊 其 模具、专用工装、测试费用等专项费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于 XXX 公司。未经 XXX 公司书面许可，供应商不得出售产品及其配件，不得将本产品开发研制过程中的
9、技术、资料等披露给任何第三方。为 XXX 公司提供的产品的模具及工装，从开始批量供货起应保留 11 年。5、 供应商在与 XXX 公司技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的配件目录 、 配件图册和维修手册售后服务类资料， 配件目录 、 配件图册和维修手册以光盘形式提供，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。 ”6、 未 经 XXX 公 司 批 准 ， 供 应 商 不 得 对 合 同 中 约 定 的 零 部 件 做 任 何 修 改 。 如 果 以 后 XXX 公 司 计划 对 合 同 约 定 的 零 部 件 作 任 何 修 改 时 ， 若 技 术 修 改 涉 及 供 应
10、商 工 装 要 做 相 应 更 改 ， 供 应 商应 及 时 按 新 方 案 做 相 应 修 改 。7、 对 XXX 公 司 整 体 外 购 产 品 ， XXX 公 司 有 尺 寸 接 口 的 要 求 时 ， 供 应 商 必 须 提 供 完 整 的产 品 图 样 。8、 XXX 公司技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对 XXX 公司技术人员进行培训。9、 供应商提供的零部件所包含的配件发生变化时，应及时通知 XXX 公司，并提供该产品新的配件目录 、 配件图册和维修手册等售后服务类资料。10、 供应商产品材料、关键零件或配方发生变化时，需要征得 XXX 公司书面统同意后，才能进行工程变更。11、 供应商对 XXX 公司提供的信息和技术资料保密，未经 XXX 公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露 XXX 公司的各种资料。- 10 -XXX 客车股份有限公司技术协议协 议 编 号 ：SAP 物 料 号 ： 产 品 名 称 : 适 用 车 型 : 生 产 厂 家 : 签 订 地 点 ： 郑 州 市签 订 日 期 : 年 月 日 编 制 ： 审 核 ： 批 准 ： 日 期 ： 日 期 ： 日 期 ：
