1、2016 年嘉定区基本医疗补贴绩效自评价报告项目单位：嘉定区卫生和计划委员会委托单位：嘉定区卫生和计划委员会评价机构：上海科技咨询有限公司二一七年六月评价报告撰稿人：孔 前评价报告复审人：张树任评价报告终审人：张 磊目 录摘 要 .I前 言 .1一、项目基本情况 .1（一）立项背景及目的 .1（二）主要内容及实施情况 .21、实施范围 .22、实施周期 .23、实施标准 .34、实施内容 .35、考核内容 .46、实施情况 .4（三）预算资金来源及使用情况 .51、资金来源及预算 .52、资金使用情况 .5（四）项目组织管理 .81、组织管理架构 .82、资金管理流程 .9（五）绩效目标 .1
2、01、总目标 .102、绩效目标 .10二、绩效评价工作情况 .12（一）绩效评价目的 .12（二）绩效评价工作方案制定过程 .13（三）绩效评价原则及评价方法 .151、评价原则 .152、评价方法 .15（四）数据采集方法及过程 .15（五）绩效评价实施过程 .17（六）绩效评价的局限性 .19三、评价结论和绩效分析 .19（一）评价结论 .191、评价结果 .192、主要绩效 .21（二）具体绩效分析 .211、项目决策 .212、项目管理 .253项目绩效 .28四、主要经费与做法、存在的问题与建议 .32（一）主要经验及做法 .32（二）存在的问题 .33（三）建议和改进措施 .34
3、附件 1：各公立医疗机构工作量完成情况一览表 .36附件 2：医疗服务政府资金拨付绩效考核评分表 .51附件 3：绩效评价工作底稿 .55附件 4：访谈提纲 .77附件 5：基础表 .79I摘 要受嘉定区卫计委委托，上海科技咨询有限公司于 2017 年 6 月开始针对嘉定区卫计委“2016 年基本医疗补贴项 目” 财政资金支出情况开展绩效评价工作。该项目主要是通过改革政府资金投入方式、提高资金使用效率，促进医疗机构坚持公益性、提高服务效率和质量，为群众提供安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服 务。2016 年，该项目投入财政资金 12677.71 万元，涉及公立医疗机构 7 家，并采用以工作量为
4、基础、以 绩效考核结果为导向的投入机制，来分配及拨付财政资金，补贴各公立医疗机构日常运营经费。评价结果和主要绩效：本次评价的基本医疗补贴项目总体绩效得分为 82.4 分， 财政支出绩效评价等级为良好。该项目主要绩效有两点：一是加大政府投入，促进公立医疗机构坚持公益性。根据国家、上海和嘉定区医改方案“政府 卫生投入增长幅度要高于经常性财政支出的增长幅度，使政府卫生投入占经常性财政支出的比重逐步提高”的方针，嘉定区政府通过转变政府投入方式，建立以工作量为基础、以绩效考核结果为导向的投入机制，逐年加大该项目的政府投入力度，避免药品零差价、医用耗材加价率降低及加价金额封顶等因素对公立医疗机构正常运营所
5、带来的负面影响，确保公立医疗机构稳健运营，从而促进公立医疗机构始终坚持公益性；二是建立服务考核体系，促进服务水平稳步提高。根据嘉定区公立医疗机构医疗服务绩效考核及政府资金拨付实施方案，嘉定区卫计委建立了一套包含门诊、急诊、住院、手术 、中医 药服 务等 5 个维度的标化工作量考核体系，并设计II了 41 项目质量指标，用于考核业务工作质量以及综合管理和满意度，以此提高各公立医疗机构开展的基本医疗服务质量，有效促进全区基本医疗服务水平的稳步提升。主要经验：一是绩效考核制度公正、合理，财政资金得到合理分配。 根据市 级卫生部门要求，各区开展基本医疗补贴项目过程中，要建立健全医疗服务绩效考核制度，以
6、此转变政府投入方式，不断提高政府投入效益，有效提高财政资金的使用效率。根据实施方案实施原则，主管部 门以公立医疗机构医疗服务绩效考核为基础，建立了一套考核数据统计口径一致，测算方式统一，测算数据真实，测算结果精确公平的考核指标体系，且综合考虑各医院级别不同、基础不同、定位不同、区域人口分布不同以及政府历年拨款实际情况，在标准统一的前提下进行调整，平衡不同医院间存在的差异，使得财政资金得到有效、合理的分配；二是通过信息化系统，提高数据采集准确率。为确保各公立医疗机构的考核方式统一，数据真实透明，结果公正准确。管理部门通过嘉定区医疗监管平台来统计大部分考核数据，包括门诊人次、门诊 覆诊率、急诊人次
7、、 针灸科门诊人次、推拿科门诊人次、一级手术、二 级手术、三级手术、四 级手术和住院三、四级手术百分率等，成功降低了人工统计数据方式的错误率，有效保证考核数据采集的准确性。主要问题：产出指标完成情况不佳，全年工作量预算精度有待进一步提高。从考核结果来看，公立医疗机构各季度的部分单项业务数量指标完成情况不佳，如第三季度安亭医院的儿科住院病人实际占用III床日，完成率仅为 3.89%；中心医院针灸科门诊 和推拿科门诊，全年标化工作量完成率分别为 40.74%和 17.96%。据了解，部分单项业务数量指标完成情况不佳的原因，主要是由于各公立医疗机构预估标准工作量预算经验尚浅，均是根据标化工作量预算要
8、求，将前三年的标化工作量预算进行平均后加权，且加权数值基本统一，以及未对业务数量指标进行充分预估，工作量预算精确度不高，不利于标化工作量预算有效落实，从而使得工作量预算与实际完成工作量存在较大偏离。建议及改进措施：总结经验并做实预估工作，进一步提高服务数量指标达标率。建议各公立医疗机构积极总结历年工作量预算经验，并结合历年工作量实际完成情况，对下年度季度工作量有一个较为充分、合理的预估，加 强 工作量预算与实际工作完成情况的匹配性，从而进一步提高服务数量指标达标率。1前 言为了进一步加强财政支出绩效管理，根据关于印发的通知（沪财绩201422 号）和嘉定区关于进一步加强财政支出绩效评价管理的意
9、见（嘉府发201230 号）文件规定，上海市嘉定区卫生和计划生育委员会（以下简称“区卫计委” ）委托上海科技咨询有限公司于 2017 年 6 月起针对嘉定区 7 家公立医疗机构的“2016 年基本医疗补贴项 目” 财政资金支出情况开展 绩效评价工作。根据工作要求，上海科技咨询有限公司成立了评价工作组，对项目管理情况、财政资金使用情况、取得的效益情况进行评价，评价情况具体如下：一、项目基本情况（一）立项背景及目的为贯彻落实上海市进一步深化公立医院体制机制改革三年行动计划（20132015 年）文件精神，改革政府资金投入方式、提高资金使用效率，促进医疗机构坚持公益性、提高服务效率和质量，为群众提供
10、安全、有效、方便、价廉的医疗卫生服务 。2013 年，嘉定区财政局、区发展和改革委员会、区卫生和计划生育委员会（原嘉定区卫生局，以下简称“区卫计 委” ）联合制定了关于完善嘉定区公立医院以政府投入机制的意见（嘉财201359 号）（以下简称意见），明确了嘉定区政府投入的主要内容及方式，并设立了“ 基本医疗补贴 ”项目，用于补贴区公立医疗机构医疗服务费用的支出，同时要求区财政局和卫计委负责对公立医疗机构投入进行管理。2为有效推动医改及规范医疗服务，区卫计委先后制定并出台了嘉定区公立医院综合评价工作的实施方案（嘉卫医政201339 号）、嘉定区公立医疗机构医疗服务绩效考核及政府资金拨付实施方案（嘉
11、卫医政201358 号）、 关于下发 2016 年嘉定区公立医疗机构医疗服务预算编制依据的通知（嘉医改办20152 号）和关于下发 2016年嘉定区公立医疗机构医疗服务预算批复的通知（嘉卫计医改201524 号），完善了公立医疗机构政府投入方式，并结合医疗服务绩效考核制度，建立以工作量为基础、以绩效考核结果为导向的投入机制，提高政府投入效益。同时，委托区医疗服务监管中心具体实施医疗服务业务量预算、拨付单价测算、医疗服务绩效考核、拨付金额计算等日常运营工作。（二）主要内容及实施情况1、实施范围按照意见规定，该项目实施范围为区中心医院、南翔医院、安亭医院、中医医院、精神卫生中心、 妇幼保健院、牙病
12、防治所、迎园医院（老年护理院）。2016 年由于迎园医院（老年护理院）基本医疗财政投入纳入社区卫生区级统筹，故不再纳入区级医院考核。2、实施周期该项目属于经常性政策类项目，按年为实施周期，自每年 1 月 1日起至 12 月 31 日止。但因该项目的后补贴性质，采取按季度考核后预拨和年度考核后结算核拨的方法，分别在当年的 3 月、5 月、8 月、310 月拨付补贴资金，考核统计口径以上年度的第四季度加上当年度的前三季度为一个绩效考核统计年。因此，根据其统计口径，本次评价数据统计的起止日期为 2015 年 10 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日。3、实施标准按照意见规定，该项目补助标准
13、是“根据单位工作量、考核情况确定”。其中， “单位工作量” 是区卫计委通过基本医疗业务预算工作，并采用“两上两下 ”方式，确定各公立医疗机构下一年工作量；“考核情况” 是区卫计 委通过绩 效考核制度，每季度对 各公立医疗机构基本医疗业务工作量完成情况的考评结果，再依据考评结果确定当季度各公立医疗机构的政府资金补助额度。4、实施内容该项目主要是为了保障公立医疗机构运营经费，通过以工作量为基础， 绩效考核结果为导向的拨付方式，对各公立医疗机构提供资金补贴。 补贴 内容主要分为预算医疗服务项目、预算外医疗服务项目、调节性医疗服务项目等三类。具体如下：预算医疗服务项目：包括门诊、急诊、住院、手术、中医药等基本医疗服务项目。预算外医疗服务项目：主要指无法预测的突发公共事件卫生应急、医疗保障、年度指令性医疗服务、年度重点医疗服务等任务。调节性医疗服务项目：特指预算医疗服务项目、药品绩效项目等超出预算的服务项目。2016 年，该项目实际实施内容仅有预算医疗服务项目，未有突发
