1、- 1 - 内蒙古自治区财政科技计划监督工作 暂行规定 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为加强和规范内蒙古自治区财政科技计划监督工作，根据科技部 财政部关于印发 的通知（国科发政 2015 471号）、内蒙古自治区人民政府关于深化科技计划管理改革加强科技项目和资金管理的意见 (内政发电 2015 23号 )要求和有关法律法规，制定本规定。 第二条 本规定所指监督是指按照自治区财政规章制度，对科技计划、资金的管理和执行情况所开展的检查、督导和问 责，以促进科技计划、项目管理的科学性、规范性、公平性，提高自治区财政科技计划资金使用效益。 第三条 监督的主要内容包括： （一）科技计划相关管理部
2、门管理科技计划及资源配置的科学性、规范性，科技计划的实施绩效； （二）项目管理服务机构管理工作的科学性、规范性，及其在项目管理过程中的履职尽责和绩效情况； （三）项目承担单位法人责任制落实情况、项目执行情况及资金的管理使用情况； （四）参与科技计划、项目咨询评审和监督工作的专家，以- 2 - 及支撑机构的履职尽责情况； （五）科 研人员在项目实施和资金管理使用中的科研诚信和履职尽责情况。 第四条 监督工作应当遵循以下原则： （一）管理监督协调统一。把监督工作融入到科技计划管理工作，达到协调统一，同时突出监督工作的独立性，确保客观、公正。 （二）遵循科学规律。遵循科学研究和技术创新的发展规律，根
3、据科技计划的性质和特点，实行分类管理，提高科技计划项目和资金的管理水平。 （三）分层分级监督。结合科技计划管理层级，实行分层分级监督，强化事中、事后监督和绩效评估评价，加强责任倒查，突出对关键环节的监督。 （四）内部管理与外部监督相结合。在完善有关规章制度的基础上，强化内部管理、法人负责和科研人员自律，加强公开公示和外部监督，减少对正常科技管理和科研活动的影响。 （五）坚持绩效导向。加强绩效评估评价，强化监督结果运用，完善考核问责机制，加大对违规行为的惩处力度，突出有力有效，构建科研信用体系，促进管理优化。 第二章 职责 第五条 自治区科技计划、项目组织实施的各个环节都应当明确责任主体。按照
4、谁负责谁接受监督、权责对等的原则 ，都要自- 3 - 觉接受监督。 第六条 科技厅、财政厅，盟市、旗县 科技局、财政局，项目管理专业机构以及项目承担单位等监督单位，对受其管理或委托的责任单位履职尽责情况进行监督、评价、问责。 第七条 科技厅、财政厅是监督工作的牵头部门，主要监督职责包括： （一）落实国家科技计划监督相关政策，研究制定监督相关管理制度规范； （二）加强自治区本级财政科技计划监督工作的统筹协调、综合指导和基础能力建设；指导盟市、旗县财政科技计划监督工作； （三）组织开展对自治区财政科技计划需求征集 和凝练、实施方案编制、项目管理服务机构 遴选 和委托等 重点环节管理工作规范 性和科
5、学性的监督， 开展对科技计划目标实现、结果产出、效果和影响等绩效评价 ； （四）组织开展对专家履职的独立、客观、公正性，以及廉洁自律、保密制度和回避规则遵守和执行情况等监督； （五 ） 鼓励相关事业单位 通过 过渡调整改组 ，逐步建立项目管理 服务机构，组织开展对项目管理服务机构的法人治理和内部管理、项目管理的规范 性 和有效性监督； （六）会同有关部门对项目和资金管理使用情况开展随机抽查； （七）加强监督结果的反馈和运用，建立统一的科研信用体- 4 - 系和管理制度； 第八条 盟市、旗县科技局、财政局主要监 督职责包括： （一）按照自治区科技计划管理职责，加强对科技计划和资金的监督； （二）
6、负责对所属项目承担单位科技计划项目的管理和监督，配合相关监督单位对所属单位存在的重点问题和线索进行核查； （三）加强对所属项目管理服务机构建设、日常运行的管理和监督； （四）配合科技厅、财政厅开展相关监督工作。 第九条 项目管理专业机构主要监督职责包括： （一）对所管理的科技计划项目实施情况和资金使用管理情况进行监督； （二）对所管理的科技计划项目进行绩效评估评价； （三）对参与项目立项、过程管理和验收等咨询评审专家履职尽责情况进行监督。 （四）配合科技厅、财政厅开展相关监督工作。 第十条 项目承担单位主要监督职责包括： （一）负责对项目实施及资金使用情况的日常监督和管理； （二）开展科研人员
7、遵规守纪宣传和培训，强化科研人员自律意识和科研诚信。 第十一条 科技厅、财政厅牵头建立部门间会商机制，加强监督制度、年度计划、结果运用等的统筹协调，重大事项向自治区财政科技计划管理厅际联席会议报告。 - 5 - 第十二条 科技厅、财 政厅、盟市科技局相关单位以及项目管理专业机构等监督单位都应接受审计、纪检等部门的监督。 第三章 内部管理 第十三条 科技计划、项目管理责任单位要建立科技计划监督工作制度，形成工作规范、履行责任、内部控制和自律的内部监管体系。 第十四条 自治区科技厅、财政厅等相关监督单位要制定自治区财政科技计划监督工作实施细则，要明确科技计划项目立项、项目管理服务机构遴选和管理、专
8、家遴选和使用、项目组织实施、验收和绩效评估评价、成果汇交等各个环节的具体流程、责任主体以及监督主体等监督内容和要求，强化管理的制 度化、规范化。 第十五条 涉及工作委托和任务下达的科技计划，应在合同（任务书、协议等）中约定工作任务、考核目标和指标、监督考核方式、违约责任等具体事项，明确 各方责、权、利， 为监督工作提供据。 第十六条 建立项目管理服务机构，制定项目管理运行的规章制度，提高专业化管理水平。要强化项目承担单位法人责任，履行管理职责，提高管理能力和服务水平。 第十七条 科技厅、财政厅及相关监督单位，各自建立内部风险防控和监管体系，建立监督制约机制。建立常态化的自查自纠机制，加强内部审
9、查，督促依法合规开 展工作，严肃查处违规行为。 - 6 - 第十八条 实施全过程“痕迹化”管理。各责任单位要对科技计划管理工作的日常记录和资料归档，按要求将相关管理信息录入自治区科技管理信息系统。 第十九条 科技计划、项目管理实行报告制度。各责任单位按照相关管理规定，定期报告科技计划、项目实施进展、资金使用和组织管理等相关工作情况。遇有重大事项或特殊情况，应及时报告。 第二十条 内蒙古 自治区 科技厅、财政厅建立自治区科技专家数据库，制定专家管理制度和工作规范。专家选择应当从自治区科技专家库中随机抽取，专家管 理实行轮换、调整机制和回避制度。 第二十一条 科研人员和专家要弘扬科学精神，恪守科研
10、诚信，强化责任意识，严格遵守科技计划、项目和资金管理的各项规定，自觉接受有关方面的监督。 第四章 公开公示 第二十二条 各责任单位和监督单位都要建立公开公示制度，明确公开公示事项、渠道、时限等管理内容和要求。 第二十三条 自治区科技厅、财政厅根据相关规定对科技计划、项目要对相关管理制度和规范、项目立项和资金安排、验收结果、绩效评价和监督报告以及专家管理和使用等信息，在自治区科技管理信息系统或政府官方网站上及 时主动向全社会公开，接受社会各方监督。涉密及法律法规另有规定的除外。 - 7 - 第二十四条 项目承担单位要开展自律自查，在单位内部公开项目立项、主要研究人员、科研资金使用、项目合作单位、
11、大型仪器设备购置以及项目研究成果情况等信息，接受单位内部的监督。 第二十五条 自治区科技厅、财政厅，盟市、旗县科技局等监督主体要公布多种简便易行的反馈、沟通、投诉、举报方式，认真接受公众和舆论监督，并按有关规定及时处理和反馈。 第五章 外部监督 第二十六条 自治区科技厅、财政厅，盟市、旗县科技局等监督主体，根 据职责对项目管理服务机构和项目承担单位开展外部监督。 第二十七条 根据自治区年度财政科技计划、项目，由科技厅、财政厅牵头制定自治区财政科技计划监督方案，并建立台账，明确监督对象、内容、时间、方式、实施主体和结果等要求，严格按照年度计划推进落实。自治区科技厅、财政厅监督要做好衔接工作，避免
12、重复开展监督。 第二十八条 监督对象采用随机抽取和对风险度高、受理举报等重点抽取相结合的方式确定。监督工作采用报告监督与现场监督相结合的模式，重点是对科技计划、项目年度检查、中期监理和验收评估等重要节点的监督 。 （一）报告监督一般为监督单位查阅年度监理报告的形式，完成对项目执行情况和资金管理使用情况的检查。 - 8 - （二）现场监督一般为监督单位在责任单位现场进行监督检查的形式。重点是项目执行情况和资金管理使用情况进行检查、审计，原则上对一个项目执行情况现场监督一年内不超过 1 次；执行期 2 年以内的项目现场监督只进行 1 次；对重大专项、执行期超过 2 年的项目现场监督至少 2 次；风
13、险较高、信用等级差的项目承担单位及其承担的项目，可加大监督频次。 第二十九条 外部监督内容一般包括专项检查、专项审计、绩效评估评价 等。 （一）专项检查是科技厅、财政厅组成监督工作组，对盟市、旗县责任单位落实法人责任、建立健全内部管理机制、执行国家有关财经法规和科研资金管理规定、项目管理和科研资金使用情况等进行检查。 （二）专项审计是科技厅、财政厅委托具备相应能力和条件的审计事务所开展对科研资金使用的合法性、合规性和合理性以及内部管理有效性进行审计。 （三）绩效评估评价是对科技计划和项目组织实施，以及项目管理专业机构履职尽责进行绩效评估评价。 第三十条 自治区科技厅、财政厅应对监督中发现重要问
14、题和线索 的真实性、完整性进行核实检查。 第三十一条 根据工作需要，自治区科技厅、财政厅牵头可与纪检监察、审计等部门协调，组成自治区财政科技计划联合监督工作组，集中开展监督。 - 9 - 第六章 结果运用和信用管理 第三十二条 自治区科技厅、财政厅等监督单位对监督中发现的问题，按照相关制度规定下达监督结果和整改建议。项目管理服务机构、项目承担单位等责任单位应在规定时限内完成整改，并将整改结果书面报送监督单位。 责任单位对监督结果有异议或对处理意见不服的，可按相关规定申请复核和申诉。 第三 十三条 自治区科技厅、财政厅按照统一要求，将有关监督结果汇总到自治区科技信息管理系统，实现信息共享，并按规
15、定向社会公开。监督结果应包括监督主体、对象、内容、时间、程序、结论和重要事项记录等。 第三十四条 根据监督结果和责任单位整改情况，自治区科技厅、财政厅会同有关部门提出科技计划和项目管理专业机构的动态调整意见，并将监督结果作为自治区财政予以支持的重要依据。 第三十五条 自治区科技厅、财政厅应当严肃处理违规行为，处理结果向社会公开。 （一）建立责任倒查制度，针对出现的问题倒查 各责任单位及相关人员的履职尽责和廉洁自律情况，经查实存在问题的，依法依规追究责任。 （二）对有违规行为的项目管理服务机构，采取约谈、通报批评、解除委托合同、追回已拨管理资金、取消项目管理专业机构项目管理资格等处理措施； （三
16、）对有违规行为的项目承担单位和科研人员，采取约谈、- 10 - 通报批评、暂停项目拨款、追回已拨项目资金、终止项目执行、取消项目承担者一定期限内项目申报资格等处理措施。 （四）对有违规行为的专家，采取给予警告、责令限期改正、通报批评、取消一定期限内咨询评审和监督资格等处理措施。 （五）涉嫌违纪的移交纪检监察部门处理，涉嫌违法犯罪的移交司法机关处理。 第三十六条 自治区科技厅建立统一的科研信用管理体系，对项目管理服务机构、项目承担单位、监督支撑机构、专家和科研人员信用信息录入内蒙古自治区科研信用信息管理平台，实施统一管理，并对其信用等级进行核定。 第三十七条 建立健全守信激励和失信惩戒机制。将信用等级作为项目管理服务机构遴选、项目立项及资金安排、专家遴选、监督支撑机构使用等管理决策重要参考。 （一）对实行间接费用管理的项目，间接费用的核定与项 目承担单位信用等级挂钩。 （二）项目完成任务目标并通过验收，且项目承担单位信用评价好的，项目结余资金按规定在一定期限内由单位统筹安排用于科研活动的直接支出。 （三）等级与监督频次挂钩，对于信用等级好的机构和人员，可减少或在一定时期内免除监督；对于信用等级差的，应作为监督重点，加大监督频次。 第三十八条 自治区科研信用信息管理与信用内蒙古、内蒙古自治区协同监管平台等其他社会领域信用信息衔接，实现信用信
