1、XXXXXX机动车检测有限公司质量管理体系程序文件汇编程序文件版次第3版页次95编制XXX2017年09月18日审核XXX2017年09月20日批准XXX2017年09月22日受控印章持有人XXXXXX机动车检测有限公司文件编号ZZYTCX2017年09月22日发布2017年10月1日实施XXXXXX机动车检测有限公司发布1XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYTCX修订页第1页共1页第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日序号对应的章、节、条号修订内容批准人批准日期受控程序文件的持有者应负责在收到修订页次后立即将旧页次换下。2程序文件目录序号文件编号程序文件名称页次1修订
2、页12ZZYT/CX012017保证公正性和保护客户机密及所有权的程序43ZZYT/CX022017文件控制和管理程序64ZZYT/CX032017服务和供应品的选择购买、验收和储存程序115ZZYT/CX042017评审客户要求、标书和合同的程序156ZZYT/CX052017处理客户申诉和投诉的程序187ZZYT/CX062017不符合工作控制的程序228ZZYT/CX072017纠正措施、预防措施控制程序259ZZYT/CX082017记录管理程序2910ZZYT/CX092017内部审核程序3311ZZYT/CX102017管理评审程序3912ZZYT/CX112017人员培训程序42
3、13ZZYT/CX122017安全作业管理程序4814ZZYT/CX132017设施和环境保护程序5115ZZYT/CX142017数据保护程序5516ZZYT/CX152017应用不确定度的评定程序5817ZZYT/CX162017允许偏离的程序6118ZZYT/CX172017仪器设备维护保养程序6319ZZYT/CX182017仪器设备（参考标准和标准物质）期间核查程序6720ZZYT/CX192017参考标准和标准物质的管理程序703程序文件目录序号文件编号程序文件名称页次21ZZYT/CX202017样品的处置管理程序7322ZZYT/CX212017结果质量控制程序7623ZZYT
4、/CX222017结果报告管理程序8024ZZYT/CX232017开展新工作项目管理程序8225ZZYT/CX242017计算机和计算机软件管理程序8526ZZYT/CX252017检测方法管理程序8827ZZYT/CX262017检测工作程序9028ZZYT/CX272017事故报告处理程序934XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX012017第1页共3页保证公正性和保护客户机密及所有权的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的公司通过公正性的检测活动,确实保护客户机密及所有权，增强服务信誉，满足客户需要，提升公司竞争力。2范围适用于公司对客户的检测
5、过程及服务支持过程。3职责31综合办公室是此项工作的主管部门,负责管理制度的制定、实施、监督、考核和评价，并按规定程序接待客户及相关部门人员的资料查阅。32检测及记录人员负责对客户的样品信息及检测结果的保密。33公司应制定公正性声明及保密承诺,对样品检测过程的所有权进行保护。4程序要点41公司制定保证公正性和保护客户机密及所有权管理制度要覆盖涉及客户机密及所有权的检测及服务支持全过程,确保公正,保密和客户所有权保护。42综合办公室按照管理制度负责实施,并进行全过程的监督、检查、考核、评价。43技术质量科负责检测结果公正性的监督、评价、以及公正性内容的确定。44凡涉及机动车安全运行的检测数据、鉴
6、定结果、均属于对客户的保密和所有权范围，从事检测、记录、管理的人员必须对其履行保密和保护的职责。45检测结果报出后，由技术质量科人员负责对客户咨询的回答，并告知客户检测项目符合情况及修复要求。46检测双方须相互配合，确保双方权利不受侵犯。47各级车辆管理机构及上级有关部门调阅客户监测资料时，需经公司总经理批准后，报综合办公室备案、登记，方可进行查阅。48除执法机关外，任何单位或个人不得私自查阅机动车辆检测数据和运行5状况结论。XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX012017第2页共2页保证公正性和保护客户机密及所有权的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日5
7、相关文件（1）质量手册；（2）保证公正性和保护客户机密及所有权管理制度。6记录（1）外来人员查阅资料登记表。6XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX022017第1页共5页文件控制和管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的对公司质量管理体系有关的文件实施控制，确保现行有效。2范围适用于公司与质量管理体系有关文件（资料），包括外来文件。3职责31综合办公室是文件控制管理的主管部门，负责对公司文件及外来文件（包括上级下发文件、批复文件）等进行控制和管理。32技术质量科是技术类文件和质量类管理文件控制的职能管理部门，负责组织编制技术类文件、质量管理文件并对文
8、件执行进行指导。33综合办公室负责所有文件的登记、发放、收回、归档管理。4定义41文件信息及其承载媒体。5程序要点51文件分类（1）质量方针、质量目标、质量手册、程序文件类；（2）作业指导书；（3）技术类文件（技术资料）；（4）外来文件包括国家、行业、地方标准、法律、法规、上级下发文件等；（5）检测记录表格类。52质量手册、程序文件、质量方针、质量目标类文件控制。521编制、批准控制（1）总经理负责制定质量方针；（2）技术管理者负责组织编制质量手册、程序文件、质量目标；（3）质量方针、质量目标、质量手册、程序文件由总经理批准。7XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX022
9、017第2页共5页文件控制和管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日522标识、发放、使用、控制（1）技术质量部门负责文件的标识，标识内容包括文件编号、版本号。（2）技术质量部门提出发放范围，并经总经理批准后，由综合办公室按照文件发放记录要求进行领用和发放控制。（3）各领用部门领用后应建立受控文件清单，并办理借阅手续。523更改、换版、回收和作废的控制（1）公司机构、公司管理程序及职责发生较大变化或依据的国家和行业标准变更，技术质量部门需对文件进行更改时，填写文件更改通知单，按原审批程序办理更改审批，根据批准的更改单，对所发文件进行逐个更改或换页，并作责任签字。（2）文件换版后文
10、件标识内容中除文件编号中的年号和版号变化外，其余不变，换版文件的审批程序不变。（3）文件在更换页和更换版过程中,进行以旧换新,将作废的文件和作废页收回需作资料保存时在封面盖“作废”章，记录收回情况。53作业指导书及技术类文件的控制。531编制、批准控制作业指导书及技术类文件由技术质量科组织编制、技术质量负责人批准，并实行编制、审查、批准三级审查制度。532标识、发放、使用、控制（1）统一由技术质量部门编号；（2）综合办公室负责进行发放和领用控制，填写文件发放记录；（3）各领用部门领用后应建立受控文件清单，并办理借阅手续；533更改、换版和作废的控制（1）作业指导书及技术类文件需更改或换页时,由
11、原文件的编制部8XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX022017第3页共5页文件控制和管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日门人员办理更改通知单,经技术质量科负责人审批后进行,并作责任签字。实行编制、审查、批准三级审查制度；（2）对更改较多,变化较大或标准转换时进行换版,换版过程中,标准号除年号变化外,其余不变；3文件的更改、换页、换版、回收,作废执行523中（3）。54外来文件的控制541综合办公室负责外来文件的控制和管理以及发放；542各职能科、组对领用文件应建立文件接收记录；55检测记录表格类控制执行记录管理程序。56检测过程中需要保存的文字型文件
12、和电子版文件,应及时立卷、拷贝、归档、执行数据保护程序。57各职能部门每年对受控文件进行评审、检查、整一次,必要时予以修订，修订时应按以上各类文件的更改要求执行。58文件的保管和归档（1）综合办公室负责文件资料,检测报告单及电子软盘的编号、登记造册分类存放、做好防潮、防火、防盗管理；（2）外来人员借阅查看文件资料需总经理批准；（3）综合办公室、技术质量科、技术质量负责人对各文件标准的有效性进行确认评价,及时掌握新信息、新标准、确保各类标准为最新有效版本；（4）综合办公室做好所有文件的发放、收回及归档管理；（5）各职能部门按要求及时领用、移交文件资料做好二级文件资料管理，做好文件接收交回记录。属
13、于51中（1）（5）的各类文件销毁由综合办公室编制销毁申请单,由副总经理批准后实施销毁,属秘密级的文件按规定实施监销。6支持性文件9XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX022017第4页共5页文件控制和管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日质量手册记录管理程序文件编号ZZYT/CX082017数据保护程序文件编号ZZYT/CX1420177记录文件发放记录文件接收记录文件资料借阅登记表文件更改通知单文件评审记录文件销毁记录10XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX022017第5页共5页文件控制和管理程序第3版第0次修订颁布日期20
14、17年09月22日文件控制和管理程序流程图否是归档保存评审文件发布需求编制文件批准标识发放使用（查阅）评审文件是否废止或更改废止更改回收按要求更改后实施做标识后留存按规定销毁11XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX032017第1页共4页服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的对服务和供应品（与检测质量相关）进行质量控制，确保所购买的服务和供应品符合规定要求。2适用范围适用于公司与检测质量相关的服务、供应品的控制。3职责31技术质量部门311负责提供供应品购买的明细、技术标准和验收规范。312参与服务和供应品供方评价
15、，参与购买供应品的验收。32综合办公室321负责对服务和供应品的评价选择和控制，制定购买计划。322负责对购买合同的合法性、合理性进行合同评审，签订购买合同，并进行合同编号、备案。323负责对购买供应品的验收，对验收结论的客观正确性负责。324按要求对购买的供应品进行贮存、保管和发放，做相关记录。4定义41合同评审合同签定前，为了确保质量要求规定的合理、明确并形成文件，且供方能实现，由供方所进行的系统的活动。42本程序购买的服务和供应品是指任何影响公司检测质量购买的服务和供应品。5程序要点51购买控制包括（1）对供方的评价；（2）购买要求的控制；（3）购买服务和供应品的验证。52供应品的储存要
16、求包括521贮存环境要求（包括温湿度、通风等）。522贮存的技术要求。12XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX032017第2页共4页服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日523贮存期。53对供方的评价531供方调查1综合办公室负责对拟选择的供方的质量保证能力进行调查，填写“供方调查表”；2供方调查表需经公司总经理审核后，确认拟选择的供方具备基本条件后，方可实施后续的评价工作；3购买时应选用能充分保证公司检测质量的供方。532评价方式1样品评价综合办公室采购人员向供方提出购买要求，请供方提供样品，然后对样品按要求进行检测
17、试验，技术质量部门负责对样品的试用质量情况进行跟踪，并将试用质量记录报综合办公室；2历史情况评价对供方的以往外销提供同类供应品的质量状况与信誉（如使用情况、服务态度、交货的及时性、价格等）进行评价。533综合办公室负责填写“供方评价表”一式二份，一份由自己留存，一份存入合格供方档案。534合格供方的选择与审批。综合办公室依据供方评价表，对各供方进行综合分析、比较，选择出合格的供方，报总经理进行审查批准。535合格供方的控制。综合办公室对购买供应品的质量状况进行统计分析,作为对合格供方动态管理的依据,对发现的质量问题及时向供方反馈，要求供方限期整改,对无明显改进的供方,再次出现问题,可采取加严验
18、收,限制或停止供货等措施,必要时取消合格供方资格。54购买要求的控制541购买计划13XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX032017第3页共4页服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日综合办公室应根据购买合同,检测计划,购买供应品库存情况及合格供方名单制定年度,月度购买计划,经总经理审批后实施。542购买合同1需要时由综合办公室与供方在协商一致的基础上共同签定购买合同；2购买合同的内容主要有购买供应品的质量要求（各类标准或验收规范）；购买供应品的类别、型号、等级、数量、价格和结算方式，交货时间地点、运输方式、标识和包装要
19、求、验收方式、服务要求等；购买供应品有关的质量体系要求；解决合同纠纷方式和违约合同的处罚规定。55购买供应品的验收551验收活动包括检验、测量、观察、实验；技术质量部门应根据购买供应品的重要程度和行业特点要求，在检验标准和验收规范中规定不同的验收方式，必要时供需双方签定技术质量协议书。552综合办公室负责购买供应品的核收、保管、发放，需要时负责验收试验项目的委托检测。553对验收中发现的不合格服务和供应品，由综合办公室及时与供方联系处理，如对检测会造成质量问题，需办理退货。6支持性文件公司的质量手册7质量记录供方调查表供方评价表购买计划购买合同14XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号
20、ZZYT/CX032017第4页共4页服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日合格供方名单采购供应品入库台帐采购供应品（消耗材料）领用记录采购供应品样品试验记录15XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX042017第1页共3页评审客户要求、标书和合同的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的充分了解客户的要求和期望,充分确定与检测有关的要求,并适时对其进行评审,确保准确地理解客户的要求,标书和合同的要求,最终使客户满意。2范围适用于公司对客户需求的确定和标书及合同中与检测有关要求的评审。3职责31综合办公室是
21、评审客户要求,标书和合同的归口管理部门,并负责组织对其进行评审。32技术质量部门负责对客户要求、标书和合同中要求的识别、确认、协助综合办公室搞好评审。33各检测部门负责提出对客户要求及合同中的有关条款的适宜性,理解的正确性及对其满足能力的评审意见。4定义评审为了确保主题事项的适宜性、充分性、有效性和效率，也达到规定的目标所进行的活动。5程序要点51与检测有关要求的确定511客户需求的识别综合办公室和技术质量科以及各检测部门负责识别各自职责内的客户对检测的需求与期望，具体要求有（1）客户明示的检测要求，包括对检测项目及价格等方面的要求；（2）客户未明示的检测要求，但预期或规定的检测要求；（3）客
22、户没有规定，但国家标准及法律法规规定的要求。512与检测有关要求的确定16XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX042017第2页共3页评审客户要求、标书和合同的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日（1）国家标准、行业标准、地方标准。（2）公司规定的其他附加要求。（3）客户提出的要求。52对检测要求的评审（1）准确理解和执行国家标准、行业标准和地方标准。（2）严格执行作业指导书。（3）公司有能力满足规定的要求。（4）客户没有以文件形式提出要求时，客户要求在接受前得到确认。（5）标准及规定变化、与以前表述不一致的要求。53合同的分类（1）常规合同对公司已正常检
23、测的设备、仪器、标准物资以及用以检测的辅助物资材料的购买合同。（2）特殊合同新扩项目以及改进项目的合同。54常规合同的评审（1）常规合同评审为了满足客户要求，主要从以下方面考虑，可根据实际情况运作适当删减技术能力；质量能力；采购能力；设备能力；检验能力；运输能力；管理能力；价格、数量、交货期能力；法律、法规和符合性、适用性；条文解释的准确性、唯一性。（2）参加合同评审人员应是技术质量、检测、综合办公室业务主管人员。17XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX042017第3页共3页评审客户要求、标书和合同的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日（3）合同评审的方
24、式因合同要求和时机不同而异，可分为总经理审批；部门会签；会议讨论确认。55对于特殊合同，除以上部门对以上能力按以上方式进行评审外，技术质量科应组织对扩项和改进项的新方法、新要求、进行评审。56所有评审要形成评审记录、参加会议人员应签署签到表。57合同的签订和实施571对检测要求及客户要求评审后，由综合办公室代表公司与供方签定合同。572合同签订后，签订部门负责将相关文件、根据各部门的需要，通知到相关部门作为购买、检验交付、验收、服务等的依据。573合同签订部门负责合同执行的监督，根据需要及时将信息与供方沟通。6技术性文件质量手册文件控制和管理程序ZZYT/CX022017记录管理程序ZZYT/
25、CX0820177质量记录合同评审表合同18XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX052017第1页共4页处理客户申诉和投诉的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的为确保来自受检单位（个人）的申诉和投诉能及时得到有效处理，积累经验、改进不足，进一步完善公司的质量管理体系，提高公司信誉，提升客户满意度。2适用范围适用于对检测报告提出的投诉和申诉，对检测工作质量提出的意见，上级部门检查时提出的建议，对公司检测工作公正性提出的报怨。3职责31综合办公室负责接受客户的投诉和申诉，对客户的申诉和投诉进行登记，同时接收申诉和投诉，以及口头抱怨。32技术质量科协助技术
26、质量负责人对客户申诉和投诉进行整改、解决，并组织实施处理，然后填写申诉（投诉）受理表。33检测部门及人员协助技术质量科完成申诉和投诉的整改实施，确保客户满意。4定义41投诉是客户以书面和口头的形式表达对实验室提供的检测/校准服务的不满意或抱怨。42申诉是客户对实验室提供的检测/校准服务或数据、结果的异议。5程序要点51综合办公室负责接待申诉和投诉的组织（个人），填写客户申诉和投诉登记表，接收申诉和投诉材料。并负责一般问题的处理。52综合办公室授理申诉和投诉后，向公司总经理汇报，由技术质量负责人签单后，在一个工作日内以书面形式作出处理结果。53对综合办公室不能解决的申诉和投诉，综合办公室移交技术
27、质量负责人解决处理，申诉和投诉单由综合办公室进行记录，并存档备查。54申诉和投诉单位（个人）对复查结果，有权保留异议。55调查与分析。551综合办公室、技术管理者、技术质量科、检测人员，对申诉和投19XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX052017第2页共4页处理客户申诉和投诉的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日诉内容进行认真分析，查找原因，科学处理并做好相关记录。552对检测报告提出异议时，针对异议涉及的问题从以下几方面进行调查分析。1检测数据是否有效；2检测的仪器是否合格，是否在校对周期内合格使用；3检测方法是否正确，是否符合检测程序；4数据处理是否
28、正确，检测结果是否准确。553综合办公室、技术质量科、技术管理者、检测人员对各自处理的申诉和投诉问题，应认真调查、分析情况做好记录，并及时向公司上报，必要时由技术管理者组织召开质量分析会，制定处理方案。554每月至少召开一次由技术管理者组织召开的质量分析会，对当月的质量问题及申诉和投诉进行通报，提出改进建议，不断提高公司的信誉及顾客满意度。555客户提出复检时，应按程序进行复检。556如确认检测结果准确无误，则由技术质量负责人给客户书面答复，做好记录。557当顾客对工作质量提出申诉或投诉时，技术质量人员应根据抱怨人提出的问题向有关人员核实、调查、给申诉或投诉顾客以口头答复。558对公司检测工作
29、公正性，合理性提出异议，涉及职工违纪等问题，技术管理者提出处理意见，报请总经理批准。56复检561复检时必须用原车辆进行。562对不提供原车辆的客户不予复检，维持原检测结果。563为确保公正性，凡与申诉有关的当事者应回避，由技术质量科指定相应技术水平的人进行复检。20XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX052017第3页共4页处理客户申诉和投诉的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日57答复条件571如原报告无误，则由技术质量科填写申诉（投诉）授理表，必要时附复检报告，通知客户，并按收费标准收取检测费。572如原报告有误，技术质量科应收回原报告，重新发放检测
30、报告，对原报告作补充说明，以免混淆。573客户对公司工作质量公正性提出申诉和投诉时，技术质量科负责查明事实，上报公司进行处理。58纠正错误581经确认原检测报告有误后,本公司将以适当的形式向客户道歉。582造成检测报告有误的当事人，应写出书面检查,制定改进措施,避免类似问题再次发生。583上级部门检查指导工作时,提出的建议,由技术质量科有针对性地组织整改、完善、制定相应的纠正措施，并组织实施完成，达到改进或提高。584对本公司检测人员造成的事故、违章、违纪责任者，按公司考核奖惩办法做出处理。6支持性文件质量手册行业标准作业指导书文件控制程序ZZYT/CX022017不符合工作控制的程序ZZYT
31、/CX062017记录管理程序ZZYT/CX082017仪器设备维护、保养程序ZZYT/CX172017纠正措施预防措施控制程序ZZYT/CX072017结果质量控制程序ZZYT/CX2120177记录21XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX052017第4页共4页处理客户申诉和投诉的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日申诉（投诉）登记表质量分析会记录处理申诉和投诉控制流程图重新制定纠正、整改方案接受客户申诉或投诉调查确认申诉或投诉问题填写申诉（投诉）登记表组织相关部门进行纠正整改将处理结果通知申诉或投诉客户资料归档客户对结果不满意客户对结果满意22XXX
32、XXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX062017第1页共3页不符合工作控制的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的对公司管理或技术活动“不符合”管理体系文件或检测“不符合”技术规范或标准的要求实施改进，不断提高管理体系运行的有效性，保证检测数据和结果质量。2范围适用于公司质量管理体系和检测服务实现过程发生的“不符合”工作以及潜在原因产生的“不符合”工作。3职责31技术管理者负责（1）“不符合”工作（包括内外审核中的“不符合”工作，客户申诉及投诉）的组织协调工作。（2）定期组织召开质量分析会（每月至少一次），对“不符合”工作进行分析、评价、考核。32技术质量科
33、负责（1）确保质量管理体系活动使用的文件、标准、正确、有效、检测方法符合标准和规范要求。（2）确保检测人员经过培训、考试、考核合格、持证上岗。（3）设施和环境符合规定要求，设备、仪器在检定期内合理使用。（4）对管理体系和检测服务过程中发生的“不符合”工作进行协调、监督、检查、指导、考核，验证“不符合”工作的闭环、整改情况。（5）对质量管理体系运行过程中、职责范围中较大的“不符合”工作，及时向总经理、技术管理者汇报，并协助进行改进、评价、考核，监督整改闭环情况，做好有关记录。33监督员（1）在监督过程中发现“不符合”工作时，应及时采取纠正措施、保证最终结果质量；23XXXXXX机动车检测有限公司
34、程序文件文件编号ZZYT/CX062017第2页共3页不符合工作控制的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日（2）在监督过程中如确定有潜在“不符合”工作原因产生，应采取积极的预防措施，以减少“不符合”工作发生的可能性。（3）在监督过程中，如发现检测发生偏离，影响检测数据和结果时，监督人员应当令其中止检测工作，并向技术质量负责人或技术质量科汇报。对检测过程，体系运作过程，服务过程、支持过程进行监督。对违反操作规程和检测技术要求的人和事，及时进行纠正。（4）做好监督过程检查记录，每周末汇总上报技术质量科，纳入质量奖惩考核。34内审员（1）对内审及管理评审以及日常检查中发现的“不符合”工
35、作进行分析、识别、及时通知“不符合”工作相关部门，进行整改。（2）对“不符合”工作进行考核、评价，监督检查整改，闭环情况。提供审核报告，对“不符合”工作整改完成的有效性进行确认。35各职能部门和检测组（1）从事质量管理活动的人员及检测操作人员，应认真履行本岗位的操作规程，确保工作质量及服务质量满足规定要求。（2）对工作中出现的潜在的“不符合”工作的原因，积极采取有效的预防措施、避免或减小“不符合”工作发生。4控制要点41公司通过制定实施不符合工作控制程序建立不符合工作报告、分析、评价、监督考核系统。针对管理、服务、检测过程中出现的“不符合”工作，积极采取纠正、改进措施、以消除和减小“不符合”工
36、作造成的损失。防止“不符合”工作再次发生。42“不符合”工作的识别和评审。（1）内外审核人中发现的“不符合”工作。（2）检测数据质量发生异常。24XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX062017第3页共3页不符合工作控制的程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日（3）监督、检查过程中发现的“不符合”工作。（4）来自客户的申诉、投诉。（5）其它管理或检测过程中发现的“不符合”工作。43调查分析，确定“不符合”工作产生的原因。产生的原因如下（1）程序或文件未做规定或规定不完整、不适宜；（2）未按规定的程序或要求实施；（3）人力资源不能满足要求、培训不到位或者工作失
37、误；（4）设备、设施、资源不足，环境不能满足要求；（5）管理方面存在问题、内外沟通、上下协调以及横向沟通不够等。44评价“不符合”工作影响的程度。综合考虑风险、成本和利益的因素，采取积极有效的纠正，预防措施。5相关程序文件文件控制和管理程序ZZYT/CX022017处理客户申诉和投诉的程序ZZYT/CX052017纠正措施、预防措施控制程序ZZYT/CX072017记录控制程序ZZYT/CX082017安全作业管理程序ZZYT/CX062017设施、环境保护程序ZZYT/CX1320176记录“不符合”工作通知单25XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX072017第1页
38、共4页纠正措施、预防措施控制程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的为了消除质量管理体系运行和检测服务提供过程中的不符合工作产生的原因和消除产生不符合工作的潜在原因、纠正和预防不符合工作，采取纠正、预防措施，实施改进、防止不符合工作再发生。2范围适用于公司质量管理体系和检测服务实施过程发生的不符合工作和潜在的不符合工作，对其采取的纠正预防措施，实现改进的全过程和活动。3职责31技术管理者负责纠正、预防措施及改进的组织协调工作。32技术质量科负责（1）不符合工作报告、分析和纠正预防措施及持续改进的实施管理工作。包括协调、监督、检查、指导、考核。（2）对纠正、预防措施实施情况的有效
39、性进行评价。（3）对质量管理体系运行过程中，职责范围较大的改进项目组织有关部门和人员进行策划、并组织实施，记录改进情况。（4）向总经理汇报纠正、预防、持续改进情况。33综合办公室实施纠正、预防及改进措施的资源提供，并负责纠正、预防及改进过程的资料归档工作。34各职能部门和检测组，负责配合纠正、预防及改进措施相关项目的落实工作。4工作流程26XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX072017第2页共4页纠正措施、预防措施控制程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日纠正措施、预防措施控制流程图否有识别不符合工作识别潜在不符合工作确定不符合工作原因确定潜在不符合工作原
40、因评价纠正措施的需求评价预防措施的需求确定和实施所需的措施记录所采取措施的结果评审所采取的纠正措施评审所采取的预防措施是否有效巩固措施（更改补充文件）27XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX072017第3页共4页纠正措施、预防措施控制程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日5程序要点51识别不符合工作各职能部门应识别和评审需要采取纠正措施的不符合工作问题，如来自客户的申诉或投诉，内外部审核发现的不符合工作，管理评审提出的需要采取纠正措施，检测能力达不到计划的结果等问题。各职能部门应利用适当的信息（如客户的投诉或申诉，内外部审核、管理评审）识别和确定潜在不符合
41、工作问题，如检测质量结果报告及客户反馈意见中提供的隐患问题，市场及外界环境变化可能对公司不利的影响等问题。52针对不符合工作情况，通过调查分析，确定不符合工作的原因。可能的原因有521程序或文件未做规定和规定不适宜。522未按规定的程序或要求实施。523人力资源不足、缺乏或工作失误。524设备、设施等资源不足。525检测工作、环境不适宜。526管理方面的问题，内外、上下、横向沟通不够等。各职能部门针对潜在不符合工作问题的情况，通过调查分析确定产生潜在不符合工作的原因。53评价纠正措施的需求、评价防止不符合工作发生的措施的需求责任部门应对不符合工作问题的严重程度、造成的影响大小等综合考虑风险、利
42、益和成本方面的因素，评价是否有必要为此不符合工作制定纠正措施及纠正措施的可行性。对于正常情况下偶然发生的轻微不符合工作或仅此一例。以后可能不再有这样事件发生的情况，进行纠正，处置即可。不必采取纠正措施，对于其他不符合工作应采取纠正措施。责任部门应对潜在不符合工作的严重程度，造成的影响大小等综合28XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX072017第4页共4页纠正措施、预防措施控制程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日考虑风险、利益和成本方面的因素，评价是否有必要为此潜在不符合工作制定预防措施及预防措施的可行性。54确定和实施所需的措施责任部门充分评价纠正措施和
43、预防措施的需求后，确定适宜的纠正预防措施、制定纠正、预防措施实施计划并加以实施。填写改进（纠正、预防）措施实施报告等报技术质量科。55记录所采取措施的结果技术质量科收到改进（纠正、预防）措施实施报告后，跟踪检查纠正、预防措施的实施情况，落实纠正、预防措施是否真正执行，并加以记录。56评审所采取的纠正措施、预防措施技术质量科负责对纠正措施、预防措施有效评价。如措施明显，需更改或补充文件时，按文件控制和管理程序的相关规定执行。无效果或效果不明显的应进一步分析和采取措施。57技术质量科在每年年底，将本年度纠正措施和预防措施实施情况进行统计分析，结果提交公司的管理评审。6支持性文件质量手册文件控制和管
44、理程序ZZYT/CX0220177质量记录改进（纠正、预防）措施实施报告29XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX082017第1页共4页记录管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的对质量管理体系和检测实现过程及管理所要求的记录予以控制，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。2范围适用于为证实检测符合要求和质量管理体系有效运行所要求记录的控制。3职责31技术质量科负责质量管理体系有关的记录和格式的编制、审核、统计、汇总及归档管理，并实施监督。32综合办公室负责各种管理类记录的编制、审查、统计、汇总及归档管理，并实施检查。33各部门负责相关记录的填
45、写、保存、归档。4定义41记录阐明所取得结果或提供完成活动的证据的文件。5程序要点51记录包括检测记录，体系运行记录和管理类记录。511检测记录包括（1）各检测单元的检测原始记录；（2）检测报告单和检测结论证书；512体系运行记录包括（1）内部质量体系审核评审记录报告。（2）合同评审记录。（3）改进（纠正、预防）措施实施报告。（4）管理评审输入、输出记录。30XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX082017第2页共4页记录管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日（5）人力资源归档记录。（6）设备档案记录。（7）仪器、设备（标准物质）签订/校准记录。（8）不
46、符合工作质量分析会记录。513管理类记录包括（1）各种消耗材料领用发放记录。（2）文件资料借阅登记记录。（3）各种会议记录。（4）各部门管理类记录。52质量记录的形成质量记录采用文件报告、表格式记录、电子软盘记录等形式，但必须符合记录有关要求。53记录编制、标识要求技术质量部门按职责要求，组织对公司所需记录格式进行编制，经公司技术管理者审核批准，符合要求后进行标识、编号、印制。综合办公室负责备案。54记录的填写、传递要求表格式记录要求正确、及时、完整、全面，正确是指记录内容必须真实准确，填写方法必须符合规定要求。字迹工整，不随意涂改。确因笔误或计算错误要修改原数据时，应采用单杠划去原数据在其上
47、写上更改后数据，再签上更改后数据，再签上更改人姓名及日期。及时是指按规定要求及时填写，传递、发现问题及时纠正，并采取措施。以防再发生。完整是指内容必须逐项逐条填写不得无故空白。全面是指记录做到齐全无缺，需签字认可时，必须签全面，并根据检测要求。体系运行要求的发展逐步完善。31XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX082017第3页共4页记录管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日55记录的归档和保存级的分类551属511种（1）（2）类的检测记录当日归档，有综合办公室负责管理。552属512中（1）（8）类的体系运行记录由填写部门在年底立卷，并移交综合办公室
48、归档管理。553属513中（1）（4）类的管理类记录由归口管理部门负责保存。554各种电子软盘记录每月有归口管理部门拷贝存档。56记录的储存、保护、检查及保存期限和处置。561属于511中（1）（2）归档级检测记录，保存期为五年。562属于512中所述体系运行记录，保存期为三年。563属于513中（1）（2）类管理记录连续记录，连续检查。属于513中（3）（4）类管理类记录，每年整理一次，对无保存价值的可逐年销毁。564属于归档级的记录的销毁，（包括电子软盘），由综合办公室整理并登记造册。按规定保存年限期满后，填写记录销毁申请单。经公司总经理批准后方可销毁或删除。并有监销人。57技术质量部门编
49、制记录编目表（清单），对公司的记录进行汇总，（包括预算、编号、保存期、食用部门等内容）并汇集备案的记录表样。58技术质量部门负责对记录的使用，管理情况进行监督、检查。6技术性文件质量手册文件控制和管理程序ZZYT/CX0220177记录记录销毁申请单记录编日表（清单）32XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX082017第4页共4页记录管理程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日记录管理程序流程图不符合不符合符合记录形式（文件报告、表格式记录、电子软盘）技术质量部门负责记录格式的编制技术质量负责人审核、批准符合标识（产品检测过程形成的记录、体系运行记录、管理类记
50、录由技术质量部门进行统一编号）综合办公室备案（全公司记录编目表，汇总记录表样）使用（记录表清单）技术质量部门对记录的使用、管理情况进行监督、检查归档按规定期限保存销毁（申请、批准、监销）重新修订印制33XXXXXX机动车检测有限公司程序文件文件编号ZZYT/CX092017第1页共6页内部审核程序第3版第0次修订颁布日期2017年09月22日1目的是通过验证公司质量管理体系所有规定和要求的适宜性。以及体系运行的可行性及其效果，为改进质量管理体系及管理评审提供依据。2范围适用于公司内部质量管理体系的审核活动。3职责31技术管理者组织年度和特需的质量审核工作。包括组织编制、审核、批准管理体系内部审
