1、1东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部员工绩效考核办法第一章 总 则第一条 为促进营业部业务的发展，实现营业部的经营目标，充分调动员工工作积极性、主动性和创造性，客观、公正、合理地考核营业部员工业绩，根据东海证券营业部员工绩效考核指引 ，特制定本办法。第二条 通过考核实现对营业部全体员工的绩效和业绩的全方位考核，促进营业部根据考核结果兑现各种奖惩。第三条 本办法适用于与公司签订劳动合同的营业部全体员工的绩效考核。第四条 客户经理的考核周期为月度和年度，其他员工的考核周期为季度和年度。第二章 考核内容第五条 营业部员工的考核分为员工合规及任务考核、日常考核、量效考核三大类。运营中心经理、理财
2、中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员考核方法与营业部员工考核方法一致。第六条 营销中心员工的业绩考核内容及办法在东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部营销管理制度中予以规定。第七条 营业部兼任合规专员的人员的合规考核由营业部负责2人、经纪业务总部和合规部进行联合评分，权重分别为 30%、30%和40%。第八条 营业部财务主管、电脑主管一并纳入营业部员工的绩效考核，并由营业部将考核结果反馈给计划财务部和信息技术中心作为考核依据。营业部负责人的绩效考核和业绩考核根据公司总部制定的营业部绩效考核方案实施考核。第三章 考评方式第九条 员工绩效考核由营业部考评小组负责组织实施，考评小组成员包括营
3、业部负责人、合规专员、被考评人所在部门的负责人组成。当营业部考评小组成员为被考评对象时应回避。第十条 考评小组对营业部员工绩效考核实行当月计分，次月发放的原则，并留存晋中正太路营业部员工绩效考核表 （见附件一） ，同时向经纪业务总部填报晋中正太路营业部员工绩效考核汇总表 （见附件二） 。第十一条 营销中心员工的业绩考核指标、指标标准及考评规则在营业部东海证券有限责任公司晋中正太路证券营业部营销管理制度中予以规定。第四章 评分细则第十二条 员工绩效考核实行评分制,各类别标准分均为 100 分。其中合规及任务考核为营业部全体员工重点共有考核项（扣分项目3表见附件三） 。日常考核根据各岗位工作不同，
4、设立各岗位日常考核项目（扣分项目表见附件四） 。量效考核包括业务量考核和业绩考核,业务量考核由营业部根据各岗位工作性质及营业部工作量等实际情况选取要素进行分级靠档量化，要素选取一般为营业部当月开户数量、营业部人数等。工作中根据实际完成业务量情况,确定业绩考核比重。业绩考核由营业部根据当年公司下发经营目标及各岗位性质不同进行分解，目标指标分解到人。业绩考核分为新增客户资产（新增介绍客户资产或新增开发客户资产或新增签约资产）及员工当月产出，二者之间比例可根据实际完成情况进行调节。其中,员工个人任何形式上的产出都纳入到目标考核管理当中，例如产品保有量的虚拟收入、产品引进的分仓收入、非通道业务收入等（
5、特别说明：客户保证金利差因为存在统计问题，原则上不纳入计算，但单户保证金日均存款余额达到 1000 万，或累计保证金日均存款余额达到 3000 万的，可以提出申请计算利差） 。第十三条 运营中心经理、理财中心经理、营销中心经理及相关分管经理层人员日常考核项目中包括团队或部门目标管理考核,目标包括但不限于业务量目标及业绩目标。第十四条 绩效考核得分=合规及任务考核得分*（日常工作考核得分*权重+量效考核得分*权重)/100。运营序列的员工四类考核比重为:合规及任务 100%、日常50%、量效 50%；理财序列的员工四类考核比重为:合规及任务 100%、日常440%、量效 60%。第十五条 考核评
6、分按照扣分规则实施扣分。各类别考核扣分可以为负分，若本次考核最终得分为负分，下次考核得分需扣除上次负分部分。扣分规则如下：扣分规则 不扣 分 标准扣 分 双倍扣 分 连坐扣分员工自查自纠未造成后果 员工自查自纠但引起后果 被营业部合规专员或其他人员发现 被公司总部相关部门或外部监管机构发现 单个考核项目每违反一次扣一次分，同一项目被扣分两次，第二次起 单个员工累计扣分达到 20 分及以上的，其直接上级扣分值/直 属人数单个员工累计扣分达到 30 分及以上的，其次级上级扣分值/下辖人数第十六条 营业部员工业绩考核为目标制考核，包括当月新增客户资产考核及当月产出考核。根据当月岗位业务量及岗位性质不
7、同，分别设定考核基数，计算各自完成率。若其中一项完成比率大于 100%,而另一项考核完成比率小于 100%,则超额项可根据超额完成幅度，部分抵扣未完成项。业绩考核结果通过求和计算得出, 将新增资产完成率及当月产出完成率分别与其考核权重相乘后求和,然后将结果乘以 100,得出最终考核结果.当考核结果大于等于 100 时,则视为完成任务,而超额完成部分可抵扣到下月的业绩考核量.计算方法如下：51、指标设定：设当月新增资产(P)、当月产出(O)，实际业绩考核占比为 B，则各指标所占比例：当月新增资产(P)为 m 1%B ，当月产出 (O)为m2%B。根据各岗位的职责差异，确定不同的当月新增资产考核基
8、数P1(1+B)=P2，当月产出考核基数 O1(1+B)=O2；同时两项考核指标间的占比有 m1+m2=100，可以根据实际情况进行确定。投资顾问岗位的业绩考核指标为：当月新增资产(P)或当月新签约客户资产(S)、当月产出(O)，其它相同。2、当月新增资产完成率(F 1)与当月产出完成率 (F2)之间的抵扣关系：完成情况 当月新增资产完成率(F 1) 当月产出完成率(F 2)P/P21，则视为超额完成任务，可将超额完成部分抵扣到下月的业绩考核量，抵扣比例为(m1*F1+m2*F2 -1)*d 。若当月业绩考核完成率特别巨大时，可在公司及营业部制度下另行议定。第五章 奖励项目第十七条 营业部奖励
9、项目用于绩效考核加分，营业部另设加6分项目：东海潮投稿、公司活动获奖（前三名） 、金融产品销售超额销售（超过考核任务） 、开户数超额（超过考核任务） 、签约客户数和资产超额（超过考核任务） ，投顾资格考试、期货资格考试、提供合理化建议并被营业部采纳的、突发事件处理中表现突出的、营业部考评小组认为应该奖励的情况等多个奖励项目。东海潮投稿、公司活动获奖等项目为企业文化奖，以鼓励员工参与东海证券企业文化建设。签约客户数和资产超额、金融产品销售超额销售、开户数超额等项目为营销贡献奖，提高员工营销意识。通过投顾资格考试、期货资格考试归为素质奖，提供合理化建议并被营业部采纳的、突发事件处理中表现突出、营业
10、部考评小组认为应该奖励的情况等项目为经营贡献奖。季度或年终营业部根据加分项目的排名发放一定奖励，并可作为评选优秀员工加分项目。有上述情形者，经营业部考评小组综合评定后，给予绩效考核分数奖励。第六章 考核结果应用第十八条 所有员工考核期内的绩效考核结果与员工的绩效工资、岗位级别变动、职务升降、岗位调整、待岗、解聘等挂钩。（一）单个季度考核结束时，员工（客户经理除外）个人绩效考核得分与其下一季度绩效工资挂钩，下一季度绩效工资按当期考7核得分*100%发放。（二）在营业部年度考评结束时，员工个人绩效考核得分排名前三名的，营业部将考虑下一年度调升其岗位级别或推荐其升职；员工个人绩效考核得分低于 70
11、分的，营业部将自下一年度起调低其岗位级别或对其进行降职处理。（三）在营业部年度考评结束时，员工个人绩效考核得分低于60 分的，将实行末位调岗；绩效考核得分低于 40 分的，将对其进行待岗处理；并对排名最后一位员工进行解聘。客户经理年度考评综合得分：年度考评综合得分 = 该年度各月度绩效考核得分之和/12其它员工年度考评综合得分：年度考评综合得分 = 该年度各季度绩效考核得分之和/4第十九条 待岗员工待岗学习或培训期最长为 6 个月。待岗期间的工资按营业部所在地最低工资标准核发。待岗期结束前或结束后，待岗人员对重新安排的岗位予以拒绝的，或重新安排岗位考核仍不能达到考核标准的，予以解聘。第二十条
12、营业部员工发生证券从业人员执业准则中“特定禁止行为”时，解除劳动合同。营业部营销中心员工发生以下禁止性行为时，直接解除劳动合同： （一） 私下接受客户买卖证券的全权委托；（二） 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务活动；8（三） 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（四） 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（五） 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（六） 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户、返还客户利益等不正当手段招揽客户；或将原有客户销户后再重新开户
13、；（七） 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；（八） 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；（九） 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（十） 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（十一） 以公司或其下属证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； 或以公司及营业部员工、受托人、其他身份代表公司发表不当言论；（十二） 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；（十三） 在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（十四） 向客户提供非由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（十五）
14、 以本人和他人名义进行证券买卖；9（十六） 损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的的其他行为；（十七） 国家法律、法规和政策或公司制度禁止的其他行为。第七章 奖金分配第二十一条 只有在营业部有奖金可分配的前提下，各类人员才能参与年终奖金的分配。根据其总产出在营业部总产出中的贡献大小按比例分配。具体表述公式为：年终奖励当年个人总产出营业部当年总产出/100第八章 附则第二十二条 如公司制度或规定发生变化，本办法可做相应调整，并报公司经纪业务总部备案。第二十三条 本办法由营业部负责解释。第二十四条 本办法经公司核准后，自发布之日起实施。附件一：营业部员工绩效考核表员工姓名 岗位 直接上级10次级上级 考核期间 年 月至 年 月类别 考核标准分 考核扣分 考核权重 单项考核得分=（-）*日常考核 100 100%量效考核 100 自定绩效考核得分=（日常工作及任务考核得分+量效考核得分）*合规考核得分/100合规扣分事项说明日常工作扣分事项说明量效扣分说明考评人员签名被考评人签名附件二：营业部员工绩效考核汇总表考核项目分项得分岗位 员工姓名合规 日常工作 任务绩效考核得分 考核挂钩方式总经理 副总主持工作副总经理总经理助理运营中心经理综合柜员运营序列业务监督
