认证机构评审员评审表现评价报告.DOC

1、CNAS-PD10/05-B/3 发布 日期： 2018 年 3 月 28 日 第 1 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 认证机构评审员评审表现评价报告 注：本表用于指导人或见证人对评审员（含实习、评审员、实习组长和评审组长）现场评审表现的评价。请指导人或见证人在评审结束后 1 周内将本表反馈给评审员处项目管理员。 被评价人姓名： 一、评审活动的信息 受评审方 评审时间 被评价人所评审的认可制度 被评价人在组内的身份 实习评审员 实习组长 组员 评审组长 评审性质 初评；复评； 监督； 其它： 评审类型 文件审查； 办公室评审； 见证； 其他： 被评价人所评审 的认可

2、准则及其条款 二、评价结论 1、本次评价过程概述（包括所使用的评价方法、关注的重点等，重点是阐述如何实施的评价） 2、被评价人评审表现综述：（请分别从个人行为、 通用的知识和技能、特定的知识和技能三方面进行描述，需要阐述被评价人的强项和需改进项。） 3、最终评价结论： 胜任（评审员，主任评审员） 基本胜任（评审员，主任评审员），但 需改进； 不胜任（评审员，主任评审员） ； 其它： 4、是否已将上述情况正式反馈给被评价人？ 是，否； 5、适用本 报告的附件：附件 1；附件 2；附件 3；附件 4； 指导人（签字） : 日 期： 年 月 日 CNAS-PD10/05-B/3 发布 日期： 201

3、8 年 3 月 28 日 第 2 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 附件 1、实习评审员 /评审组组员评价表 注： 1）请根据评分指南 ,对被评价人的表现按照 5 分制评分。如该评价项目无法评价，请标注 N/A 及原因。对实习评审员的评价，要关注其在接受指导之后的评审表现。 2）对于标注（ *）的评价项目和（或）评分为 4 分以下的评价项目，指导人或见证人应在评价记录中给出相应的情况描述。 评价项目 评分指南 评分 1、评审准备 1.1 评审准备， 包括评审策划、 准备相关 工作 文件等； （ *） 5-主动地进行了提前准备，且准备充分。 4-主动地进行 了提前准备，

4、准备基本充分。 3-提前准备了工作文件，但未做好相应评审策划 ，不清楚应评审的内容 。 2-评审现场临时开始准备 ，在首次会议前完成准备。 1-首次会议前 尚未完成准备 。 1.2 见证 评审计划（注 :见证评审时适用） 5-日程安排和任务分工合理，并按照要求完成编制与审批手续。 4-评审计划存在编辑性错误。 3-评审计划遗漏了评审内容。 2-评审计划分工不合理。 1-未按照程序要求及时完成评 审计划的制定 /审批手续。 1.3 现场评审时的个人形象，如着装、头发、个人卫生等。 5- 整个评 审员过程，穿着得体，干净整洁 。 4- 80%的评审时间里，穿着得体，干净整洁 。 3-70%的评审时

5、间里，穿着得体，干净整洁 。 2- 仪容仪表存在明显的不适宜，如 穿 短裤、形象邋遢等。 1- 经 指正后，仪容仪表仍存在明显的不足。 2、实施评审（包括文件评审、办公室评审、见证评审等） 2.1 按评审计划实施评审 （ *） 5-按时 完成，未遗漏评审内容，评审时间分配合理。 4-按时完成，未遗漏评审内容，评审时间分配基本合理。 3-出现少许拖延的情况，但未遗漏评审内容。 2-评审计划需由指导人或评审组长控制，需要反复的提醒与监督。 1-遗漏了评 审内容，且出现严重拖延的情况。 2.2 现场评审时， 评审思路与评审方法的应用 （ *） 5-评审思 路逻辑性强，评审方法运用合理、熟练。 4-评

6、审思路具有逻辑性，评审方法运用合理。 3-评审思路具有逻辑性，评审方法运用基本合理。 2-评审思路缺乏逻辑性，或不能综合运用各种评审方法。 1-评审思路 缺乏逻辑性，且不能综合运用各种评审方法 2.3 现场评审时 ，对过程、记录、人员的抽样 （ *） 5-熟练地 完成抽样，抽样 计划及其后续的调整合理。 4-抽样计划及其后续的调整合理。 3-抽样计划存在轻微不足。 2-抽样计划存在重大不足。 1-无法及时 完成抽样计划。 2.4 评审记录 5-所有的 评审记录清晰、详略适当，具有可追溯性。 4-90%的评审记录清晰、详略适当，具有可追溯性。 3-80%的评审记录清晰、详略适当，具有可追溯性。

7、2-60%的评审记录清晰、详略适当，具有可追溯性。 CNAS-PD10/05-B/3 发布 日期： 2018 年 3 月 28 日 第 3 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 1-40%的评 审记录清晰、详略适当，具有可追溯性。 2.5 评审发现 ，包括符合与不符合（ *） 5-能够独立 确定所有的评审发现，且评审发现准确、证据充分。 4-能够独立确定 90%以上的评审发现，且评审发现准确，个别问题需在外部支持下做出准确判定。 3-12 个条款的评审发现存在明显不足，如判定错误，证据不充分等。 2-35 个条 款的评审发现存在明显不足，如判定错误，证据不充分等。 1-有

8、超过 15%的条款不能独立确定评审发现。 2.6 报告评审情况（书面的、口头的） （ *） 5-报告过程流畅，内容准确 /详实，报告的效果良好。 4-报告过程基本流畅，内容准确，报告内容基本能够让人理解。 3-报告过程存在轻微不足，如表达错误、条理性差等。 2-报告过程内容存在重要不足， 如内容比较片面，未突出重点等。 1-报告内容晦涩，难懂。 2.7 评审中的沟通（与受评审方、评审组） （ *） 5-主动沟通，气氛融洽，能很快实现沟通目的。 4-能够实现沟通目的，沟通效率良好。 3-能够实现沟通目的，沟通效率一般。 2-能够实现沟通目的，但因沟通方式不当导致对方产生不满。 1-无法实现沟通目

9、的。 2.8 评审中所展示出的个人行为 （ *） 个人行为5-能观察到所有的个人行为，且持续整个评审过程。 4-能观察到所有的个人行为，且持续时间超过 80%的评审 时间。 3-能观察到 80%的个人行为，或持续时间低于 80%的评审时间。 2-能观察到 70%的个人行为。 1-能观察到低于 50%的个人行为。 2.9 遵守 评审人员行为准则 评审人员行为准则5-能够遵守，并做出了表率。 4-能 够遵守。 3-偶尔违反了评审人员行为准则，影响轻微。 2-偶尔违反了评审人员行为准则，影响较大。 1-多次违 反了评审人员行为准则。 3、根据 被评价人的 上述评审表现情况，确定 其对 以下知识和技能

10、 的掌握情况 。 3.1 合格评定和管理体系 的基础知识 5-能准确阐述相关的术语 /原则。 4-能准确阐述重要的术语 /原则。 3-能基本准确地阐述重要的术语 /原则。 2-对重要的相关的术语 /原则阐述错误。 1-缺少基本的了解。 3.2 认证 机构 认可规则的知识 5-阐述准确，并能够熟练地准确应用。 4-阐述准确，并能够准确应用。 3-基本满足要求。 2-存在重要差距。 1-不了解相应知识。 3.3 认证 机构运作的知识 5-阐述准确，并能够熟练地准确应用。 4-阐述准确，并能够准确应用。 3-基本满足要求。 2-存在重要差距。 CNAS-PD10/05-B/3 发布 日期： 2018

11、 年 3 月 28 日 第 4 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 1-不了解相应知识。 3.4 适用的 基本 认可准则、专用认可准则、 认可方案的知识 ；（ *） 5-熟练地准确应用。 4-准确应用。 3-条款理解准确，但尚不能应用于实际评审中。 2-存在个别条款理解错误。 1-存在多个条款理解错误。 3.5 适用的认证规范的知识（ *） 5-阐述准确，并能够熟练地准确应用。 4-阐述准确，并能够准确应用。 3-基本满足要求，存在轻微不足。 2-存在重要差距。 1-不了解相应知识。 3.6 适用的专业技术知识（ *） 5-精通。 4-能够满足评审活动所需。 3-与评审

12、活动所需相比，存在轻微不足。 2-与评审活动所需相比，存在较大不足 。 1-相关知识比较匮乏。 3.7 计算机应用技能 5-熟练应用。 4-满足评审活动所需。 3-与评审活动所需相比，存在轻微不足。 2-与评审活动所需相比，存在较大不足。 1-缺乏。 3.8 评审 技能（ *） 评审原则5-熟练、灵活的应用。 4-满足评审活动所需。 3-与评审活动所需相比，存在轻微不足。 2-与评审活动所需相比，存在较大不足。 1-缺乏。 CNAS-PD10/05-B/3 发布 日期： 2018 年 3 月 28 日 第 5 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 附件 2 实习组长 /评

13、审组长评价表 注： 1）请根据评分指南 ,对被评价人的表现按 5 分制评分。如该评价项 目无法评价，请标注 N/A 及其原因。对实习组长的评价，要关注其在接受指导之后的评审表现。 2）对于标注（ *）的评价项目和（或）评分为 4 分以下的评价项目，指导人或见证人应在评价记录中给出相应的情况描述。 评价项目 评分指南 评分 1、评审准备 1.1 办公室评审计划（ *） 5-及时编制了评审计划，日程安排合理，体现被评审方特点。 4-日程安排合理，并按照要求完成编制 /审批手续。 3-评审计划存在编辑性错误。 2-评审计划分工不合理。 1-未按照程序要求及时完成评审计划的制定 /审批手续。 1.2

14、评审 准备（ *） 5-主动 地进行了提前准备，且准备充分。 4-主动地进行 了提前准备，准备基本充分。 3-提前准备了工作文件，但未做好相应评审策划。 2-评审现场临时开始准备 ，在首次会议前完成准备。 1-首次会议前 尚未完成准备 。 1.3 现场评审时的着装 5- 整个评 审员过程，穿着得体，干净整洁 。 4- 80%的评审时间里，穿着得体，干净整洁 。 3-70%的评审时间里，穿着得体，干净整洁 。 2- 仪容仪表存在明显的不适宜，如 穿 短裤、形象邋遢等。 1- 经 指正后，仪容仪表仍存在明显的不足。 2、现场评审 2.1 主持首末次会议（ *） 5-内容 齐全，气氛融洽，语言有吸引

15、力，会议双方有良好的互动。 4-内容齐全，言语平淡，会议双方互动较少。 3-内容齐全，但略显不足，如出现会议拖沓，口误、语速过快、枯燥等。 2-遗漏的内容小于 10%，或无关内容超过 5%的会议时间。 1-遗漏的内容超过了 10%。 2.2 组织评审过程（ *） 5-每天至少 2 次主动的监督 /协调，整个评审过程井然有序。 4-每天至少 1 次主动的监督 /协调， 90%的评审时间里，评审秩序良好。 3-实施了必要的监督 /协调， 80%的评审时间里，评审秩序良好。 2-评审过程出现明显的松散、无序的迹象，且 没有采取有效的监督。 1-评审过程中出现重复评审、评审停滞不前、评审计划严重滞后的

16、情况。 2.3 在评审组内建立和谐的工作关系（ *） 5-主动关心评审组成员，营造出轻松、融洽、协作、积极向上的工作氛围。 4-主动关心评审组成员，成员之间有一定的协作，未产生不良争执。 3-工作中，评审组成员之间关系平淡，缺少必要的协作。 2-评审组成员内发生不良争执 /内耗，并导致 CNAS 形象受损。 1-存在有损工作氛围的行为，如本人与评审组成员产生不良争执等。 2.4 指导 /评价评审组组员（ *） 5-能够客观评价评审组组员，并主动地 给予正确的指导。 4-能及时指出组员存在的问题，或在组员请求时给予正确的指导。 3-因自身能力不足无法给予有效的指导或评价。 CNAS-PD10/0

17、5-B/3 发布 日期： 2018 年 3 月 28 日 第 6 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 2-对评审组组员所存在的问题，未给予及时指出。 1-对组员给予错误指导，或非客观评价。 2.5 评审中的沟通 5-主动沟通，气氛融洽，能很快实现沟通目的。 4-能够实现沟通目的，沟通效率良好。 3-能够实现沟通目的，沟通效率一般。 2-基本能够实现沟通目的，但因沟通方式不当导致对方产生不满。 1-无法实现沟通目的。 2.6 预防和解决冲突，包括评审组内的、评审组与受评审方之间的。 5-主动 预防，避免了产生冲突或未发生冲突。 4-进行了必要的预防，且对冲突的解决结果双方

18、均满意。 3-缺少充分的预防措施，发生了多项冲突，但均得到及时解决。 2-未在第一时间对冲突做出适当的响应。 1-评审结束前，仍存在尚未解决的冲突。 2.7 领导评审组得出评审结论（ *） 5-决策方法合理，结论准确，效率高。 4-决策方法合理，结论准确。 3-通过简单地汇总信息，从而得出结论。 2-无法有效综合评审组意见，评审组内发生分歧。 1-未形成评审结论。 2.8 评审中所展示的个人行为（ *）个人行为5-能观察到所有的个人行为，且持续整个评审过程。 4-能观察到所有的个人行为，且持续时间超过 80%的评审时间。 3-能观察到 80%的个人行为，或持续时间低于 80%的评审时间。 2-

19、能观察到 70%的个人行为。 1-能观察到低于 50%的个人行为。 2.9 遵守 评审人员行为准则 评审人员行为准则5-能够遵守，并做出了表率。 4-能 够遵守。 3-偶尔违反了评审人员行为准则，影响轻微。 2-偶尔违反了评审人员行为准则，影响较大。 1-多次违 反了评审人员行为准则。 3、评审报告及不符合关闭 3.1 评审报告 （ *） 5-编制及时，内容详实 /准确，语言流畅，结论准确。 4-编制及时，内容齐全 /准确，语言基本流畅，结论准确。 3-报告有多次（ 3 处以上）轻微错误，如描述性错误，语句不通顺等。 2-报告略显拖沓冗长、晦涩难解。 1-报告的关键信息有误或缺失，如推荐业务范

20、围描述，抽样计划。 3.2 不符合关闭 5-所有的不符合关闭及时、有效。 4-不符合关闭存在轻微不足，但不影响不符合关闭结论。 3- 不符合关闭存在轻微不足，且对关闭结论有影响。 2-不符 合关闭存在严重不足，导致关闭结论有误。 1-未及时关闭不符合。 CNAS-PD10/05-B/3 发布 日期： 2018 年 3 月 28 日 第 7 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 附件 3：后续改进建议汇总 评价项目的编号 建议 CNAS-PD10/05-B/3 发布 日期： 2018 年 3 月 28 日 第 8 页 共 8 页 实施日期： 2018 年 3 月 28 日 附件 4：评价记录 注：请记录你在评审过程中所观察到的事实。对于附件 1 或附件 2 中标注（ *）的评价项目和（或）评分得分为 4 分以下（不含 4 分）的评价项目，尤其应有相关的情况描述。 评价项目编号 记 录