1、xxxx（集团）有限公司技术改造项目管理制度（试行）预算部2014 年 4 月 21 日目 录第一章 技改工程组织机构及职责 .3第二章 技改工作管理制度 .4一、技术改造项目立项、报批管理制度 .4二、技术改造项目实施管理制度 .6三、技术改造项目招投标、合同签订管理制度 .9四、技术改造项目资金管理及支付制度 .12五、技改项目监理管理制度 .14六、技改项目工程签证管理制度 .15七、技改项目验收管理制度 .16八、技术改造项目后评价管理制度 .18九、技改项目预（结）算管理制度 .22十、技术改造项目档案管理办 法 .23第三章 技改工作管理流程 .26一、技改项目的立项流程 .26二
2、、技改项目的组织实施流程 .27三、技改项目合同的签订及审 批程序 .28四、土建工程招投标程序 .29五、技改资金审批及支付程序 .29六、工程签证程序 .30七、技改项目验收程序 .31八、工程预、决算审核程序 .32第四章 技改工作样表 .35样表 1、技改项目立项申请表 .35样表 2、技改项目实施审批表 .36样表 3、评标委员选定表 .37样表 4、公司评标人员签到表 .38样表 5、投标单位签到表 .39样表 6、评标委员评标意见表 .40样表 7、招议标评（议）汇总表 .41样表 8、公司招投标评议及合同 审核表 .42样表 9、内部公司承包合同审 核表 .43样表 10、工程
3、签证确认单 .44样表 12、设备（仪器）出厂预验 收单 .46样表 13、工程竣工验收单 .47样表 14、固定资产受理通知书 .48样表 15、质量保修回访单 .49第一章 技改工程组织机构及职责第一条 技改工程组织机构图第二条 建设指挥部总指挥为建设单位负责人，负责项目建设过程中的各项重大决策及方案确定，重要的对内对外协调工作，项目建设过程中重大人事调整安排，重要合同的审核批准。负责批准项目建设过程中资金的合理使用及资金的筹措。第三条 建设、专家委员会由公司领导、各分公司负责人、相关部门负责人和技术人员及行业专家组成。 主要职责：负责项目的技术方案及重大事项的评审工作。负责确定建设项目工
4、程总体目标，控制工程投资规模、工程进度、方案优化等有关重大事项，指 导、协调、 监督工程建设各 项工作。各项工作必须遵照公司要求及项目指挥部制定的工作制度、流程执行。第四条 技术改造项目招标管理机构为基建建设招投标办公室，办公室由技改主管领导、技改工程部、 各分公司负责人、相关部门负责人和项目负责人、使用部门以及行业专家等相关人员组成。负责物资、设备的采购，设计单位、土建、安装工程施工队伍的确定。负责制定基建建设招投标策略、招投标计划的制定和实施、供方确定、价格确定、主要合同条款的谈 判等相关事项。第五条 技改工程部负责对全公司技术改造项目进行综合管理，包括：制订技术改造项目管理制度；制订重大
5、技改项目计划并组织实施；技改分片负责人协助公司各单位制订一般性技改项目计划并协调实施；监督管理技改项目的实施过程。对各重大技改项目的质量、进度、招投 标 管理、合同管理、预决算管理、 签证管理、廉政管理等进行管理及检查考核。建设指挥部建 设 、专家委员会重大技改项目组技改工程部分公司技改项目办公室基建建设招投标办公室第六条 重大技改项目 组负责项目对外协调、组织招标、项目计划、资金支付等工作的管理；负责项目整体推进和分项目标责任的考核。负责协调完成项目实施过程的管理工作；负责项目工艺方案布置，设备的招投标资料及技术协议准备；设备订购、 调试、安装；负责工程项目施工现场进度、质量的管理。负责项目
6、合同管理、档案资料、 资金支付工作的管理。第七条 分公司技改 项目办公室设立负责项目计划、整体推进和分项目标责任的考核；项目负责人负责协调完成项目实施过程的管理工作；负责项目工艺方案布置，设备的招投标资料及技术协议准备；设备订购、调试、安装；项目现场监管人员负责工程项目施工现场进度、 质量的管理。第八条 在项目开工前，必须建立目标责任制，签订目标责任书。通过建立目标责任制、 签订目标责任书，逐级分解目标责任，使技改工作职责清晰、分工明确、工作流程规范、奖罚分明，确保重大技改项目优质、高效完成。逐级签订的目标责任书应分类包括如下内容：目标任务及计划要求、质量标准、预算与节支、过程控制（招标工作、
7、合同签订工作、工程现场管理、工程签证、资金承付、工程造价管理、工程验收）、安全廉政等要求及相对应的考评细则。第二章 技改工作管理制度一、技术改造项目立项、报批管理制度第一条 为提高技术改造项目的立项决策水平，避免高投入、低 产出和重复性建设，确保公司技术装备水平切实得以提高，并建立完善的科学评价体系及进一步规避风险。特制定本管理规定，公司各单位须严格遵照执行。技术改造项目包括:新建生产线，拓宽公司发展空间；对已有产业包括新增设备等进行改造，旨在提升已有生产线整体水平、提高其运行效率和质量。第二条 技改项目立项评审委员会由公司 领导、各分公司负责人、技改工程部、生产保障部、市 场 管理与产业规划
8、部、 财务 部、经济发展部、科技管理部各部门负责人和技术人员及行业专家组成，对于投资超过 500 万以上或新增产品种类的技改项目应邀请行业研究机构以及专业设计院知名专家参与，对立项的技改项目进行评审。第三条 按照先评估、后申报立项的原则，需要实施技术改造项目的分公司应首先向技改工程部上报内容翔实的立项报告，内容应包括：项目的必要性、改造内容、规模、实施周期、 技 术含量和工艺水平、原料（设备）来源、总投资估算、分 项目投资估算经济效益、社会效益及投入产出比的测算。立项申请单位对立项报告中的内容进行科学、公正、实事求是的评估，对评估内容和结论负责。第四条 每年 10 月 20 日前，公司各单位向
9、技改工程部上报下年度技改项目立项报告。技改工程部组织在 12 月 31 前完成下述各项形成年度技改项目计划的工作（不包括须报董事会审批的项目）。原则上技改工程部对于公司各单位在规定时间之后上报的立项报告不再审核和批准立项。第五条 技改工程部接到公司各单位正式的书面立项申请报告后汇总整理进行现场实际调研进行初审。 经初审，对不完善和缺项的立项报告将退回项目申报单位整改。第六条 单项投资金额在 5 万元以下的项 目，由技改工程部进行初审核，公司主管领导审核通过后报总经理批准立项。单项投资金额在 5 万元（含 5 万元）以上，并通过 技改工程部初审的项目，技改工程部组织召开技改项目立项评审会议，由公
10、司技改项目立项评审委员会进行评审。1、单项投资额在 300 万元（含 300 万元）以上的技改项目，由公司总经理主持进行评审，部门经理与项目有关的主管人员参加评审。2、单项投资额在 50300 万元（含 50 万元）的技改项目，技改工程部汇总后，由总经理主持进行统一评审，至少应有 3 名以上与项目有关的主管人员参加评审。3、单项投资额在 5-50 万元的技改项目，技改工程部按 项目所属分公司不同进行汇总后，由评审委员会副主任主持进行分别评审，至少应有 3 名与项目有关的非常务成员参加。对项目进行评审时，由立项报告编制单位的负责人对立项报告进行阐述，评审委员针对项目内容进行质询和讨论。之后由评委
11、填写技改项目立项评审表，提出个人的评审结论和意见，据此技改工程部整理出评审结论和意见，并获得参会评审人员的签字确认。获得半数以上评委同意的项目即获准立项。原则上未获半数以上评委同意的项目不予立项，但针对会给生产经营工作带来重大影响的项目，如存在立项报告编制质量不高而导致评审不通过的，经评审委员会讨论后，项目申报单位可在一周之内重新修订立项报告，再给予一次立项评审的机会。第七条 立项评审委员会评审通过的立项报告，由技改工程部整理形成年度技改项目计划，总经理批准后生效实施。单项投资金额大于公司净资产总额10的技改项目，获公司立项评审委员会审批通过后，还须报董事会审批。董事会审批通过后方能列入年度技
12、改项目计划生效实施。第八条 公司各单位在技改项目立项审批通过后，必须按照立项报告中的项目和规模开展制定实施工作计划，并编制项目实施审批表上报公司进行实施审批。如在项 目的实施过程中对技改项目或规模的增减，项目总额变动幅度超过投资预算的10%，公司各单位在内部审批通过 后，上报公司评审委员会评审，并报公司领导审批同意后方可执行。第九条 项目申报单位的立项申请报告作为项目验收和评价的依据。第十条 公司各单位不按程序申报或未经批准擅自立项开工的项目，公司一概不予认可，同时追究主要负责人的责任，给予承包合同兑现处罚和相应的行政处分。二、技术改造项目实施管理制度第一条 为确保公司技改 项目建设按“高起点
13、、高水平、高质量、高效率、高节支、高效益” 的六高原则要求顺利实施，特制定 项目实施管理规定，公司各单位须严格遵照执行。第二条 年度技改项 目计划生效下发后， 项目所在单位应确定项目负责人（或项目管理班子），项目负责人对该项目工程负全责。公司各单位项目负责人（或项目管理班子）应编制详细的项目进度计划和资金使用计划，300 万以上或新增产品种类的项目应在开工前须建立、完善项目建设组织机构体系，成立项目建设指挥部或相关机构，成立相关职责的专业委员会及职能部室，使技改工作职责清晰、分工明确、工作流程规范、奖罚分明，并将相关文件上报技改工程部。第三条 涉及到对政府部门联络的技改项目的前期报建及开工手续
14、（计划批文、规划、消防、安全）由技改工程部 组织实 施，环保手续由生产保障部组织实施。土建项目的勘查、设计、监理单位的招投标及合同签订由技改工程部组织实施。土建设计文件及图纸的审查、报验由技改工程部组织实施。 第四条 批准立项的技改项目中已有生产线的设备技术改造或零星购置项目由公司各单位组织实施，技改工程部监督管理, 负责上述项目的采购标准制定和计划审批。需要采购的通用单体设备、部件、原材料等由分公司项目负责人按材料保障部要求申报材料计划，材料计划首先报技改分片负责人审核，再经技改工程部部长审批后，报生产保障部统一汇总，由材料保障部负责组织采购。如因工程变更致使工程材料库存积压，项目负责人与技
15、改分片负责人按公司相关规定承担损失。批准立项的技改项目中其他项目和新建生产线的设备购置，按技术改造项目招投标、合同签订管理制度相关程序执行，由技改工程部和项目所在单位共同参与完成。第五条 为完善设备制造过程中进度、质 量监督，确保设备交货期和质量要求，做以下要求：1 合同设备在制造过程中，技改工程部根据设备交货期要求和设备质量要求，安排人 员到设备厂家进行监造，按照公司规定审批并办理出差手续；2 设备监造人员在出发前，由技改分片负责人对设备监造人员进行监造设备技术交底、任务安排并制定进度计划和质量关键控制点；3 设备监造人员要对照进度计划每日落实进度，设备制造进度滞后需立即书面反馈制造单位，督
16、促落实有效措施、协助解决加快进度，同时要及时反馈技改分片负责人；4 设备监造人员要对照质量关键控制点监控质量，设备制造现场出现质量问题，及时 落实整改、监造解决质量问题，并形成质量记录档案，同时要及时反馈技改分片负责人；5 设备监造人员必须每天向技改分片负责人汇报设备监造情况，并由技改分片负责人负责考勤，迟报或未报一次，当天按旷工处理；6 设备监造工程中，不能履行监造职责和作用，不能及时反映现场实际情况；设备制造进度滞后，可能造成工期拖延，公司将立即更换监造人员，同时监造人员的差旅费不予报销。第六条 项目负责人在项目实施管理工作中，必须制订现场文明施工管理要求，现场安全施工管理要求，进度、 质
17、量管理要求及相应的控制措施。按照本单位年度技改计划，拟定具体的工程项目进度计划以及质量控制措施和标准，较大的项目应调配或临时聘请土建工程、设备及安装工程、给排水、通风空调及电气安装工程等专业技术管理人员对各分项工程实行专项管理。第七条 项目负责人及现场监管人员要深入施工现场，对项目实施进行全过程跟踪管理，随时掌握工程质量和工程进度，协调施工中出现的问题。第八条 项 目现场监管人员负责项目进度、质量、安全，是现场管理的第一责任人，承担工程项目实施全过程的管理和监督；组织、协调、督促设计单位、施工单位、监理 单位及供应商认真履行工作职责，遵守国家法律、法规和公司的技改工程管理制度。第九条 项目现场
18、监管人员必须认真按照国家颁发的施工规范及规程，严格监督施工承包合同的实施，完善开工前的三通一平工作，负责组织和参加设计交底及图纸会审、组织工程测绘的验收及复测、组织验槽工作的实施，监督并检查原始记录，确保 资料的真实性、完整性和准确性。第十条 项目现场监管人员须按施工规范和承包合同要求检查施工质量及建筑材料质量，并做好施工日记及各项签字确认工作，对工程实施中出现的问题，应及时处理，不得拖延。第十一条 项目现场监管人员要做好隐蔽工程的记录和检查工作，必要时必须进行旁站，所有的隐蔽工程必须与监理单位、施工单位共同检查验收，基槽验收必须同时有勘察单位、设计单位在场，项目现场监管人员在接到施工方通知一
19、小时内必须到施工现场检查验收，经检查合格后，通知施工方下道工序施工；经检查不合格者，不允许进入下道工序施工，并责令及时整改。第十二条 技改分片负责人必须按照项目进度要求，检查施工方制订的月、周、日进度计划，并对计 划执行情况进行监督、检查、落实，对实际施工进度与计划不相符者，及时报告主管领导，会同监理单位、施工单位研究整改措施，并根据合同和相关管理制度提出考核建议。第十三条 项目现场监管人员对具备竣工验收条件的工程，应首先报告主管领导批准同意后，双方进行初验，确定正式验收时间，再用书面形式通知有关部门参加验收，对竣工验收中所发现的质量问题，要监督施工方及时整改，并作好记录，项目监管人员必须督促
20、施工方按照验收的规定将资料整理成册，经验收合格后归档。第十四条 项目现场监管人员对施工方不按国家有关规范组织施工、违章施工、野蛮施工，或出现 重大质量、安全 隐患等不符合项要及时叫停施工，并联合监理方下达整改通知单和处理意见。第十五条 项目现场监管人员监督监理单位严格按制度、程序开展各项监理工作，确保工程进度、质量、安全及 现场管理到位。第十六条 建立例会制，技改分片负责人 定期组织监理单位、施工单位和其他相关单位定期召开会议。根据工期计划要求，检查、督促施工单位制订、落实单位工程进度计划，监督、检查并解决施工中的各项进度、技术、质量和安全问题。在例会中对工程中出现的各项进度、质量问题进行通报
21、，做出解决与处理决定，同时做好例会会议内容记录。第十七条 项目人员须廉洁自律，在日常工作中自觉接受公司的检查监督，技改项目实施中出现重大事故（工程质量、安全等）应立即向上级部门汇报，不得隐瞒或谎报。否则，一经查实，将按照 新疆众和股份有限公司违纪、违规行为处理办法进行处理。三、技术改造项目招投标、合同签订管理制度第一条 为规范技术改造项目招投标、 合同签订工作，建立和完善技术改造项目合同签订审批程序，维护公司合法权益，特制订本办法。第二条 技术改造项目的招标活动必须遵循国家相关法律法规及众和公司招标、投标 （议标）审核管理制度，所有技改项目实施前均应遵循公开、公平、公正的原则履行招标程序，邀请
22、投标单位不得少于三家。凡邀请单位确实达不到三家的，应说 明原因，采取议标的形式。第三条 公司成立技术改造项目招标管理机构基建建设招投标办公室，办公室设在技改工程部。负责直接投资于基建工程的物资、设备的采购，设计单位、土建、安装工程施工队伍的确定。负责制定基建建设招投标策略、招投标计划的制定和实施、供方确定、价格确定、主要合同条款的谈判等相关事项。第四条 由基建建设招投标办公室负责技改项目招、投标工作的组织、监控和管理。项 目申请单位的项目负责人负责开标前期资料的整理和收集汇总，报相关部门及公司领导对开标结果的审批。第五条 招标活动必须坚持“推荐、评标、定标三分离”，推荐入围厂家或者筛选投标单位
23、的人员，不得参与评标和定标工作；评标的人员不得参与推荐和定标工作；定标的人员不得参与推荐入围厂家和评标工作。特殊情况需要一人负责两项工作的,须经招标领导小组批准。第六条 技改分片负责 人及部门负责人负责对合同对方主体资格、资质信用情况、履约 能力、 标的物 产权等情况进行详细的调查和落实，并要求合同对方提供合法有效的资质材料证明文件。第七条 投标厂家现场来人不能达到三家以上时，可采用传真、特快专递等方式作为评标的依据，但投标资料必须加盖投标单位的公章，并作为招标资料的组成部分保存。项目申请单位的项目负责人在向技改工程部提供项目要求（设备的技术参数、土建的施工工艺）时有责任推荐至少三家的投标厂家
24、作为候选单位。第八条 参与招标人员应保守公司商业秘密，以对公司高度负责的精神，维护公司权益，不得接受应标方的钱物或好处，对违反上述纪律的，一经查实予以严肃处理。第九条 招标结束后，应编制招议标评（ 议）汇总表，主要内容包括 报价、工期、付款方式等和评标小组意见，并报主管领导审核批准。第十条 对与中标方协商拟定合同书时，要求技改分片负责人依据项目的技术、商务进 行审查， 严 格对照招投标文件及过程中所要求的条款和各种事项，在合同中予以明确说明，对于合同内容与最终招投标文件所要求或承诺的内容存在不一致的情况，项目负责人必须将合同退回技改分片负责人重新审核，必须做到缜密细致。由技改分片负责人按照要求修改完善后报项目所在单位负责人签署意见。第十一条 合同中涉及各公司生产流程中直接用于出产品、半成品的设备。1 在签订时，技术部分只允许签订生效两份，技改工程部 综合管理员、设备供应商各持一份。技术协议原件后附技术协议复印件领取单，技改分片负责人、项
