1、第一节 电子政务信息系统的审计与监理第二节 电子政务的评价,第 7 章 电子政务审计、监理与评价,电子政务信息系统监理的产生背景,问题：20世纪90年代以来，大量的资金投入到了信息工程建设和信息系统的建设中，但这些工程中真正按进度、质量要求、投资预算完成且用户满意的不足20%，每个工程都或多或少的存在着一定的问题，如项目可行性论证不充分；用户需求不全面、不准确；用户要求一变再变、工程进度一拖再拖；缺少设备、系统监理评测验收等。后果：严重地影响了信息系统工程项目的质量和进度，不仅损害了合同签约双方的利益，还给国家和社会造成了许多不应有的损失。结果：为保障信息系统工程签约双方的利益，确保国家信息产
2、业更加健康、有序地发展，“信息系统工程监理”应运而生。,电子政务信息系统监理的概念,电子政务信息系统监理是以电子政务信息系统为对象的信息系统监理，具体是指依法设立且具备相应资质的信息系统工程监理单位，受国家或政府部门委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对电子政务信息系统工程项目实施的监督管理。,电子政务信息系统监理的分类,按照其内容方式的不同,咨询式监理,分段式监理,全程式监理,咨询式监理,咨询式监理是指对用户方就电子政务相关信息化过程中提出的问题进行解答，是最简单的一种监理，其性质类似于业务或方案咨询。 咨询式监理的特点是费用较少，监理方的责任最轻，适合于基础设施较好
3、、技术力量较强的政府机构采用。,分段式监理,分段式监理是将电子政务信息系统的建设分成若干个阶段，在每个阶段完成后，由专业的监理方对该阶段 进行审查和测试。特点：分段式监理与咨询式监理相比较费用高，监理方的责任也较之增大。 采用分段式监理应该注意的事，对每个阶段的界定应该由用户、监理方和实施方共同参与。,全程式监理,全程式监理是指对电子政务信息系统建设过程中的每个阶段都进行审查，并有专门人员进行全程跟踪、收集电子政务信息系统开发中的信息，不断的评估和监控实施方的实施过程。特点：全程式监理是责任最大，费用最高的一种监理方式，适合于基础设施不完善、技术力量较弱的政府进行监理。,电子政务信息系统监理的
4、框架,一个体系、两个层次,“一个体系”是指组织上和法规上形成一个系统。,“两个层次”是指宏观层次和微观层次。宏观层次系指“政府建设监理”，即由政府机构制定监理法规，对信息工程行使强制性的监督管理权利，并定期对下属的社会建设监理单位考核、审批、监督、调整，对监理工程师的资格进行考核、审批、监督。微观层次系指“社会建设监理”，这些专业化的工程监理公司由上述政府建设监理机构确认、批准并获取资格证书，向工商行政管理机构申请注册登记，领取营业执照，遵照国家政策法规、国内外相关标准，遵循独立、公正、科学的准则，为信息工程提供优质服务。,电子政务信息系统监理的主要任务,电子政务信息系统监理的主要任务是科学地
5、规划和控制工程建设项目的投资、进度和质量三大目标，有效协调各方相互之间的关系，确保电子政务项目能按时、按预算、按质量要求完成任务。,电子政务信息系统监理的内容,第一，对电子政务工程的质量、进度和投资进行监督；,第二，对项目合同和文档资料进行管理。,概括为“三监理、三控制、二管理和一协调”,三监理,事前监理,指在电子政务信息系统实施前对其可行性等问题进行事前准备调查等的活动。,主要任务：与业主一起共同对拟实施的电子政务项目进行评估；对项目的可行性研究、投资进度等综合分析等；协助业主方组织有关领域的专家对拟实施的电子政务项目的总体规划、技术方案和设备选型等方面进行论证和优化，确定工程的设计要求，参
6、与计划任务书的编制；帮助业主方编制招标文件，并组织招标、投标活动，确定正式的实施单位；参与合同谈判，协助业主方与实施方签订实施合同；参与设备选型，审定设备造价；帮助业主制定必要的人员培训计划。,三监理,事中监理,事中监理是指在电子政务实施过程中对其进行的各项审查、监督等活动。,事中监理是整个电子政务监理活动的核心环节，具有跨度时间长，监理难度大的特点，是电子政务监理的重点所在。主要任务：协助业主方对项目实施过程进行质量、投资和进度的监控；评估实施方的实施计划，对其分包方案进行审验；检查实施准备情况，审查实施方的质量控制体系和措施；监督实施方按合同要求的标准或规范施工,督促其实现合同目标要求;核
7、查质量文件，对施工质量进行监督、评价或整改；主持协商项目设计变更，调节业主方和实施方之间可能出现的各种争议;针对实施过程中出现的新情况、新问题提出可行的调整方案和补救措施;消除各种障碍，保障实施过程顺利进行。,三监理,事后监理,事后监理是指在电子政务工程建成后对其 进行的后续监督检测等监督、测评等活动。,主要任务：会同业主方共同组织项目竣工验收，协助组织成立验收专家组，做好验收准备工作；全面验收工程的各项指标和性能,逐项检查其与合同要求的相符性;按照验收测评情况出具验收报告；对实施方在后续服务期内服务要求、服务规范进行进一步明确；督促实施方整理和移交各种技术档案资料；整理和移交项目监督的各种技
8、术档案资料；帮助业主方制定系统运行管理规章制度。,三控制,质量控制,质量控制是电子政务监理中最重要的环节,贯穿于电子政务监理的全过程,包括采购进货、网络施工、软件开发测试和验收等。 质量控制主要包括：组织设计方案评比,进行设计方案磋商及审核，控制设计变更；在实施前审查实施单位的资质和相应条件等；在实施过程中通过多种控制手段检查监督标准、规范的贯彻；通过阶段验收和竣工验收做好电子政务项目的质量控制工作。,质量控制是指在在电子政务监理整个过程中严格审查关键性过程和阶段性结果，检查其是否符合预定的质量目标。,三控制,投资控制,主要任务包括：在电子政务信息系统建设实施前做好可行性分析，协助实施单位正确
9、地进行投资决策；在设计阶段对设计方案、设计标准、总预算进行审查；在实施准备阶段协助确定标底和合同造价；在实施阶段审核设计变更，核实已完成的工程质量及投资变更，进行工程进度款签证和索赔控制；在工程竣工阶段审核工程结算。,投资控制是指在整个监理的过程中，严格审查和控制工程成本，包括硬件投资、软件投资和附属设备投资控制。,三控制,进度控制,主要任务包括：在电子政务实施的前期通过详细的调查和周密的分析确定合理的工期目标，并在实施前将工期要求纳入实施合同；在建设实施期间通过科学的规划和安排，审查、修改适时组织设计和进度计划，做好协调与监督，使单项工程及其分阶段目标工期均能按计划完成，最终保证项目建设总工
10、期的实现。,进度控制是指采用事先控制、全程监督和事后纠正的方法达到进度控制的目标，确保电子政务信息系统的建设工期，包括施工工期控制和软件开发工期控制。,二管理,信 息 管 理,信息管理的好坏直接影响电子政务监理的效果，做好信息管理工作是保证达成电子政务监理目标的前提。信息管理贯穿监理全过程。信息管理包括投资信息控制管理、设备信息控制管理、实施信息管理、软件开发信息管理、测试与维护信息管理等内容。主要任务包括：妥善管理在监理过程中监理方的资料和承建方、业主方提交监理方的资料，对三方共同参与的过程和活动做监理纪录，三方均应该对其他方的重要信息保密，尊重其他方的隐私、知识产权等。,合 同 管 理,二
11、管理,信 息 管 理,电子政务合同管理是进行质量控制、投资控制和进度控制的基本手段，因为合同是监理单位实施有效监理，保证监理效果的根本性依据，是采取各种监控措施、协调矛盾的调解纠纷的基本保障。主要任务包括：工程变更管理；工程延期及延误处理；费用索赔处理；合同争议调解和违约处理等。,合 同 管 理,一协调,协调主要指建立相关双方的沟通机制，如专题会议制度、文件传送制度等，协调项目建设过程中发生的变更、争议和索赔等。协调是电子政务监理过程中不可或缺的一项工作，因为在建设过程中相关双方由于认识不一致等问题的存在，矛盾纠纷不可避免地会发生，因此监理方应该能够及时化解矛盾，保证电子政务信息系统的建设顺利
12、推行。,监理单位的选择,监理单位系指具有独立企业法人资格，并具备规定数量的监理工程师和注册资金、必要的软硬件设备、完善的管理制度和质量保证体系、固定的工作场所和相关的业绩，取得信息产业部颁发的信息系统工程监理单位资质证书，从事信息系统工程监理业务的单位。监理工程师是经信息产业部考试、评审、培训合格，并取得信息系统工程监理工程师资格证书的专业技术人员。 对于监理单位的选择主要应该考虑：第一个是选择的监理单位是否具有相当的资质;第二个应该考虑的问题是监理单位的独立和公正性。,电子政务信息系统审计的概念,信息系统审计是指根据公认的标准和指导规范对信息系统及其业务应用的效能、效率、安全性进行监测、评估
13、和控制的过程。审计的目的是确认预定的业务目标是否得到了实现。主要包括对技术基础设施、业务应用系统、IT系统、组织机构保证、安全性和灾难恢复能力的审计等。为了确保审计工作的公正性和客观性，专业的第三方审计机构和具有资格的注册审计师队伍、公认的审计标准和规范以及建立相应的执行监督职能机构或部门也必要的。 参见： 信息系统审计 ，张金城 ， 清华大学出版社 ， 2009,国外的政务信息系统审计发展,美国是世界上最早开展信息系统审计的国家。从电子政务角度看,美国政府的大部分信息系统在立项、招标、建设和运行中,往往聘请民间的信息系统审计公司进行审计和评价,并将其报告作为重要的参考和依据提交给议会,以便议
14、会对相关部门进行考核和制订下一步的投资计划。,国外的政务信息系统审计发展,日本政府于20世纪70年代中期先后派员到美国考察,并在回国后制定了大量的信息系统审计标准和指南等文件。1984年,日本通产省发表了IT审计标准,并设定了专门的机构对日本政府信息系统以及政府投资的信息系统项目进行全过程的审计,以保证这些系统的顺利建设和运行。,我国的政务信息系统审计概述,我国的电子政务信息系统的审计起步较晚，而且主要以审计总署为主，审计署对电子政务项目的审计通常与预算实施的审计相结合。其对电子政务投资进行评价的主要目的在于判断：该投资是否能改进政府的监管能力；电子政务项目的设计是否合理；电子政务项目是否真正
15、发挥了其功能。存在的主要问题： 研究对象过于具体化，缺乏全面性和系统性； 技术与管理相脱节； 注重标准问题，缺少对具体执行方法的研究。,电子政务信息系统审计与监理的联系,电子政务信息系统审计与监理的区别,信息系统开发过程的审计,系统规划阶段的审计,信息系统开发过程的审计,系统分析阶段的审计,信息系统开发过程的审计,系统设计的审计,系统设计的审计内容应该包括：系统设计报告是否得到开发方和用户方负责人的认可；子系统的划分是否合理；输入、输出报表及界面的设计是否便于用户使用；数据库是否按业务内容进行设计，是否考虑了数据的完整性、准确性和安全性；网络结构的设计是否合理，是否满足业务内容和系统结构的要求
16、；编码设计是否合理，是否考虑到信息系统的故障对策，是否设计了防止不正当行为及保护机密功能。,信息系统开发过程的审计, 系统测试的审计,在系统测试的审计阶段，测试计划和测试报告是审计师开展工作的重要依据。 审计内容主要包括：测试活动：是否按测试计划进行；是否有编程以外的人员执行；是否有用户参加；测试结果：是否得到开发、运行、维护及用户的负责人认可。,信息系统开发过程的审计, 系统试运行的审计,新的系统开发出来之后需要经过一段时间的试运行。 该阶段审计的主要内容包括：是否制定了系统运行计划，能否保证试运行所需人员、 预算和设备等；是否明确试运行结构的验收方法； 试运行过程中是否遵守试运行的计划。,
17、信息系统运行过程的审计,信息系统维护过程的审计,国外的政府网站的评价方法,中国电子政务门户网站评价的现状,目前，我国政府门户网站建设和评测体系取得了重要进展，在政府的公共管理与服务中的作用已经开始显现，但是与国际社会中有关电子政务的评价以及国外政府门户网站建设比较好的国家相比，还有较大差距，还需要不断完善和修改。,测评中常用的方法,用户评价法。专家评价法。指标体系评价法。分值比综合评判法。利用IA（Information Architecture）的电子政务网站评价方法。以绩效为导向的国脉互联评测方法。,测评的对象的范围,站点容量。无故障工作时间。更新速度。有无英文版本。有无本站点信息的搜索引
18、擎。有无管理员的E-mail 地址。有无计数器。 此外，还包括一些其他的与政府网站的稳定性、容量等相关项目的评价。,国脉电子政务测评概述,国脉互联开发了一套科学的政府网站评价指标、改进模板和规划流程工具，具备了系列专业服务：政府网站（主要是政府门户网站）的绩效评测与问题发现；政府网站规划：业务模型、流程优化、功能构建、系统开发、栏目规划、页面设计、建设与管理建议等；电子政务（政府门户网站）的整体绩效监理、评价与管理改进建议等。,国脉电子政务测评概述,评测主要从信息服务、网上办事和沟通互动三个层面进行，能够科学客观地评价当前政府门户网站的运行状况、指导当地电子政务的发展与改进方向、符合当前中央对
19、地级市电子政务的发展阶段和政策要求。 具体的方法如下：将各级政府、门户及部门网站目前的发展态势分为初级阶段、中级阶段、高级阶段；通过基础性指标、发展性指标、完美性指标三类监测指标体系进行分别评测，每个大类又包含一系列具体参数。,国脉电子政务测评体系,国脉测评体系的评价标准,国脉指标评测报告将门户网站的评测标准划分为网站内容、网站功能、网站建设、网站管理以及特色五个部分，并且以百分比分别赋分来量化门户网站的“政务公开”、“信息表现”、“网上办公”、“技术特性”等，每个部分又根据差异情况划分为若干档，每档间隔0.5分-1分。具体数字由各评测小组进行分别记分，再通过评估专家对有关指标进行抽查分析，复
20、核后得到综合分。,国脉测评体系的评价,国脉测评工具测评的对象是有一定限制的，被评估的网站必须满足以下一些条件：能够正常运行的官方政府网站；提供信息发布、网上互动，提供工商、教育、劳动保障、社会福利服务等服务性信息并能在线提供服务，使用惟一的网站域名；拥有完整的组织管理机构。,与电子政务模型相对应的评价方法,与电子政务模型相对应的评价方法,与电子政务模型相对应的评价方法,杨云飞等人提出了下面的方法：二级指标按照AHP 法则确定加权权重,三级指标按照标志性特征数量累计得分，由此得到电子政务评价体系的指标结构。通过计算得出一些量化分数,然后将其转化成定性化描述,我们就可以完成电子政务的评价过程。方法
21、可采用：对于0,101区间的自然数群,按素数个数进行拆分(因为这样拆分状态更稳定)，把0,101的得分区间划分为五个阶段:信息发布阶段 1, 31 、单向交流阶段31, 41 、双向沟通阶段41, 53、交易处理阶段53, 83 和网络集成阶段83, 101 ，每个阶段又按上述规则分别拆解为11 级、2级、3 级、7 级和3 级,从而制订出电子政务得分定量、定性换算表。通过该表可以把“得分表”转换成“阶段表”，由该“阶段表”可以得到比“得分表”更有意义的评价结果。我认为这种方法是可以进行实际操作的。,利用AHP和理想解法的评价方法,这种方法将指标分为内部指标和外部指标两部分：内部指标包括：网络
22、办公目标(B 1)，包括3 个子目标：网上审批、认证的时效性(C11)，办公无纸化(C12)，网络办公采用的比例(C13)；内部交流目标(B 2)，包括3 个子目标： 交流的方便性(C21)，交流的快捷性(C22)，交流方式的多样性(C23)；信息资源整合目标(B 3)，包括2 个子目标：资源共享程度(C31)，资源信息化(C32)。,利用AHP和理想解法的评价方法,外部指标包括：一站式服务目标(B 4)，包括2 个子目标：协同办公(C41)，在线服务(C42)；为企业和居民服务目标(B 5)，包括4 个子目标：网上办公(C51)，网上监督(C52) ， 公众反馈(C53)，身份认证的快捷性、
23、统一性(C54)；信息共享目标(B 6)，包括3 个子目标：政府决策的公开化和透明化(C61)，信息发布的及时性(C62)，查询的方便性(C63)。,中国电子政务绩效评价现状,信息和网络技术在政府信息化中的应用，只是影响到政府产出的数量和质量，但技术本身不会增加评估的要素，也不会影响到政府绩效的评价方法本身。电子政务绩效评价不能单纯评价信息系统的“电子”化的效益，而是评价应用了信息技术后的业务系统政务效益的提高，这是电子政务效益评价的基本思想。,中国电子政务绩效评价现状,电子政务的功能和效益包括对社会和经济的影响两个方面，近两三年来，我国对于电子政务绩效方面的评价向着更重视实效方面发展，开始研
24、究电子政务实际产生哪些效益以及能产生多大的效益。如将技术指标作为价值评估的重点和要素，将会误导电子政务的建设和发展。,电子政务绩效评价与成本收益分析,电子政务成本按生命周期阶段划分成为开发成本和运行成本两类。开发成本包括软件开发成本、硬件成本和其他成本。运行成本包括运行费用、管理费用和维护费用。从政府的角度来说，要考虑对电子政务的资源投入问题，即在考虑电子政务的机会成本的条件下，评估政府应该投入多大的资源来建设和发展电子政务；从消费的角度来说，需要评价社会对电子政务的实际需求量，以及消费者对它的实际偏好。,电子政务绩效评价应注意的问题,评价的方法问题,电子政务效益的评价标准问题,将原问题进行分
25、解，得出各个派生问题的解后，再采用综合模型等得出原问题的解。,电子政务绩效评价应注意的问题,评价的方法问题,电子政务效益的评价标准问题,电子政务的评价标准主要是指效益。把效益看城市目标的达成程度，当电子政务建设状况离这一目标越近，目标的达成程度越高，效益也越好。但要注意将目标进行量化，这样才能度量目标的达成程度。,电子政务效益评价指标体系,电子政务效益评价指标体系,电子政务效益评价方法,电子政务效益评价分析按照时间分成事前分析和事后分析两部分。事前分析是从自然科学模型和经济学模型对电子政务效果的预测，是对实施电子政务项目和不实施该项目的效果进行比较。事后分析是将现实状态与假定没有实施项目的状态
26、进行比较，从而衡量电子政务的实施效果。事后分析实际上是把电子政务当成一个控制实验。,电子政务效益评价方法,电子政务的应用改变了传统的政府行政系统的状态，使行政系统从一种状态变化到另一种状态。设在t时刻，即行政系统有输入U（t）、输出Y（t）和状态变量X（t），有：U（t）=（政策、法规、制度、流程）Y（t）=（管理、监控、服务）X（t）=（效率、公开、成本、规范）在设B为电子政务的作用下，包括网络技术、信息技术的发展、行政体制改革的要求、全球化的影响因子，行政系统状态从X（t）转移到X（t+1），转移状态模型为：X（t+1）= X（t）+ BU（t）,综合模型与效益向量,将电子政务中的原问题进
27、行分解，最后再采用一定的模型方法将几个变量的估计值合并成为电子政务效益的评价值。这种过程采用的模型方法称为成熟度空间模型。有人将电子政务效益分解成三个问题：消费者消费意愿、对社会福利的影响、对政府产出的影响。基于这种分类方法的成熟度空间模型如下：在空间直角坐标系，用X、Y、Z来分别表示消费者对电子政务的支付意愿、电子政务对社会福利的影响、电子政务对政府产出的影响，此坐标系所确定的空间称为电子政务的成熟度空间。,电子政务绩效评价的展望,受国务院信息化工作办公室委托，赛迪顾问和中国信息化绩效评估中心（北京化工大学）联合开展2005年中国政府网站绩效评估工作。评估工作从信息公开、在线办事、公众参与和
28、网站设计等四个方面全面考察我国政府网站的绩效水平。 其中信息公开类指标重点强调网站政务信息公开的全面性、规范性和实效性；在线办事类指标重点考察表格下载、在线咨询、在线查询和在线申请等实用服务的实现程度；公众参与类指标重点评估网上投诉、领导信箱、民意征集、在线访谈和公众留言等公众参与政府决策的渠道建设情况和应用效果；网站设计类指标将从页面布局、搜索引擎、导航链接等方面测评网站内容的表现能力。,电子政务绩效评价的展望,评估将网站分为两个级别，部委类网站和省地县三级政府网站两类，针对每类设定了一套指标对其进行评价。 目前，不论是国内还是国外，电子政务效益的评价长期处于定性化的层面，缺少定量化的衡量标
29、准和方法。不过，现在有很多学者都正在致力于对其进行研究的工作当中，相信通过利用投入产出模型等各种模型及相关数学方法，充分利用现有的信息技术等，一定会找到一个适应电子政务的需要的定量评价方法。,小结,电子政务监理，具体是指依法设立且具备相应资质的信息系统工程监理单位，受国家或政府部门委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对电子政务信息系统工程项目实施的监督管理。电子政务监理的主要内容可以概括为“三监理，即事前监理、事中监理和事后监理；三控制，即质量控制、投资控制和进度控制；二管理，即信息管理和合同管理和一协调，即建立相关双方的沟通机制”。 信息系统审计是指根据公认的标准和指
30、导规范对信息系统及其业务应用的效能、效率、安全性进行监测、评估和控制的过程。电子政务信息系统审计与监理之间的联系和区别，联系体现在都是由独立的第三方来执行业务，都是按照标准规范来执行业务；区别体现在范围和目的不同，服务对象不同，工作主体不同三个方面。,小结,电子政务评价介绍了电子政府门户网站的建设评价和国内外电子政务的评价方法。国外的评价指标体系列举了UN 、Accenture、TNS、ew Jersey-Newark /Sungkyunkwan四种国际上比较流行的评价方法的适用对象以及它们之间的异同。国内对国脉测评进行了相对详尽的介绍。 电子政务政府绩效评价对于应用了信息技术后的业务系统政务效益的提高进行评价。电子政务绩效分析应建立目标分解的评估指标体系，然后进行事前分析和事后分析。然后利用成熟度空间模型对电子政务绩效评价与成本收益进行了分析。最后介绍了综合模型与效益向量。,谢谢大家！祝学业顺利！,
