1、1江西省金 属 非 金 属 地 下 矿 山 风 险 分 级 评 定 表地下矿山名称（与安全生产许可证一致）：风险因素 风险因素分值标准 分值范围 得分 备注一、固有风险 191.1 安全出口矿井、生产水平（中段）和各个采区（盘区）无两个及以上便于行人的安全出口，未与通达地面的安全出口相通 直接定为一级风险1.2 通风 未建立完善的机械通风系统 直接定为一级风险1.3 提升 采用已经淘汰的提升设备 直接定为一级风险严格按安全设施设计开采，不扣分1.4 设计及开采现状 部分未按设计开采，每发现一处现状与设计不符合，扣 1 分，扣完为止3平硐开拓，不扣分斜井或竖井开拓，扣 0.5 分1.5 开拓系统
2、混合开拓，扣 1 分1“混合开拓”指主平硐、斜井和竖井联合开拓，或者虽然是单一开拓，但井下有盲斜井、盲竖井1.6 作业中段 少于 3 个中段（含）同时作业，不扣分 12风险因素 风险因素分 值标准 分值范围 得分 备注超过 3 个中段同时作业，每增加 1 个中段，扣 0.5 分，扣完为止小于 200 米，不扣分1.7 开采深度 超过 200 米，开采深度每增加 100 米，扣 0.5 分，扣完为止1开采深度超过 800 米，以二级起评，本项不另扣分水文地质条件简单，不扣分水文地质条件中等，扣 1 分1.8 水文地质条件水文地质条件复杂，扣 2 分2工程地质条件简单，不扣分工程地质条件中等，扣
3、1 分1.9 工程地质条件工程地质条件复杂，扣 2 分2排土方向、堆置要求以及技术措施严格按设计实施，不扣分1.10 排土场未按设计进行排土作业，每发现一处现场与设计不符合，扣 0.5 分，扣完为止1排土场无正规设计，且为病级或者危险级或堆置高度在 200 米以上，未进行在线监测的，按二级风险起评，本 项不另扣分周边环境简单，在采动影响范围外 1000 米范围内，不存在居民区、重要建筑物、重要公共设施等，不扣分1.11 开采环境在采动影响范围外 500-1000 米范围内，存在居民区、2三下开采或在采动影响范围内，存在居民区、重要建筑物、重要公共设施等，以二级起评，本项不另扣分3风险因素 风险
4、因素分 值标准 分值范围 得分 备注重要建筑物、重要公共设施等，扣 1 分在采动影响范围外 500 米范围内，存在居民区、重要建筑物、重要公共设施等，扣 2 分单班作业人数小于 10 人的，不扣分单班作业人数大于 10 人，小于 30 人的，扣 0.5 分1.12 作业人员单班作业人数大于 30 人的，扣 1 分1全部建成并正常使用，不扣分1.13 安全避险“六大系统建设” 每 1 个系统不完善或使用不正常，扣 0.5 分，扣完 为止2图纸与实际情况完全相符，不扣分 1.14 图纸资料 图纸与实际情况严重不符，发现一处扣 1 分，扣完 为止3二、安全管理 332.1 资质证照 安 全 生 产
5、许 可 证 、采 矿 许 可 证 、营 业 执 照 有 一 项 未取 得 或 过 期 的 直接定为一级风险2.2 建设项目“三同时” 新 建 、改 建 、扩 建 工 程 项 目 严 格 执 行 安 全 设 施 和 职业 病 防 护 设 施 “三 同 时 ”的 ，不 扣 分34风险因素 风险因素分 值标准 分值范围 得分 备注新 建 、改 建 、扩 建 工 程 项 目 未 委 托 有 资 质 的 单 位 进行 安 全 预 评 价 、安 全 设 施 设 计 、安 全 验 收 评 价 或 未进 行 职 业 卫 生 现 状 评 价 ，缺 一 项 扣 1 分 ，扣 完 为 止按规定设置了安全管理机构和职
6、业卫生管理机构，不扣分2.3 管理机构未按规定设置安全管理机构或职业卫生管理机构，或管理机构不健全的扣 2 分2按规定配备了至少 3 名专职安全管理人员，配 备 专 职或 兼 职 职 业 卫 生 管 理 人 员 的 ，不扣分2.4 管理人员配备 未按 规 定 配 备 至 少 3 名 专职安全管理人员，未按 规定配 备 专 职 或 兼 职 职 业 卫 生 管 理 人 员 的 ，少 1 人扣 1分，扣完为止2按规定建立安全生产和职业卫生责任制、规章制度和操作规程的，不扣分2.5 规章制度未按规定建立安全生产和职业卫生责任制、规章制度、操作规程，1 项没有或不齐全扣 0.5 分，扣完 为止22.6
7、管理档案 按规定建立完善安全生产和职业卫生管理档案的不扣 25风险因素 风险因素分 值标准 分值范围 得分 备注分未按规定建立完善安全生产和职业卫生管理档案，缺一项扣 1 分，扣完为止依法缴纳安全生产责任险，不扣分只为部分从业人员缴纳安全生产责任险，扣 1.5 分2.7 安全生产责任险未依法为从业人员缴纳安全生产责任险，扣 3 分3按规定建立了各岗位的安全责任清单，不扣分2.8 责任清单 未按规定建立各岗位的安全责任清单，缺一项扣 1 分，扣完为止3按规定制定了隐患排查标准，注册了隐患排查信息系统，并及时登录上报隐患，不扣分未制定隐患排查标准，扣 2 分未及时登录上报隐患，超时 1 次扣 0.
8、5 分，扣完 为止2.9 隐患排查隐患上报不全，少一条扣 0.5 分，扣完 为止4应急救援预案进行了备案，设有专职救援队伍，或与矿山专业救护队签订协议，并按规定进行应急演练，不扣分2.10 应急管理设有专职救援队伍，或与矿山专业救护队签订协议，126风险因素 风险因素分 值标准 分值范围 得分 备注年内没有按规定进行应急演练的，扣 1 分应急救援预案未进行备案的，扣 1 分未设专职救援队伍，且未与矿山专业救护队签订协议的，扣 2 分及 时 、如 实 申 报 职 业 病 危 害 项 目 ；定 期 对 工 作 场 所进 行 职 业 病 危 害 因 素 检 测 、评 价 ；建 立 符 合 要 求 的
9、职 业 健 康 监 护 档 案 ，不 扣 分未 及 时 、如 实 申 报 职 业 病 危 害 项 目 的 ，扣 1 分未 定 期 对 工 作 场 所 进 行 职 业 病 危 害 因 素 检 测 、评 价的 ，扣 2 分2.11 职业危害未 对 劳 动 者 建 立 符 合 要 求 的 职 业 健 康 监 护 档 案 ，扣 2 分5安 排 有 职 业 禁 忌 证 的 劳 动 者 从 事 其所 禁 忌 的 作 业 ，或 发 现 新 增 职 业 病疑 似 病 例 未 作 进 一 步 体 检 ，或 确 诊为 新 增 职 业 病 病 例 ，以 二 级 起 评 ，本项 不 另 扣 分无外包工程或有外包工程已
10、签订安全生产管理协议，不扣分未签订安全生产管理协议，扣 1 分2.12 外包工程承包单位 2 家以上，每增加 1 家，扣 1 分，扣完 为止2针对各工种、各岗位存在的安全风险按规定进行了公告，不扣分2.13 风险公告未对各工种、各岗位存在的安全风险进行公告， 发现1 起扣 1 分，扣完为止3三、人员素质 63.1 工程技术人员 按要求配备采矿、安全（通风）、地 质、测量、机 电等专 3 专业工程技术人员为取得相应专业工7风险因素 风险因素分 值标准 分值范围 得分 备注业工程技术人员，不扣分；未按要求配备，少配一 类专业技术人员，扣 0.5 分，扣完为止未配备专业技术人员，但与相关专业机构签订
11、了专业技术服务协议，扣 1.5 分未配备专业技术人员，也未与相关专业机构签订了专业技术服务协议，扣 3 分程技术职称，或相应专业中专以上学历主要负责人、安全管理人员、特种作 业人员均持证上岗，从业人员培训达到规定课时，有年度安全生 产和职业卫生培训计划，不扣分主要负责人、安全管理人员自任职之日起 6 个月内未经安全监管部门对其安全生产、职业卫生知识和管理能力考核合格，每缺 1 人扣 1 分，扣完 为止3未制定安全生产和职业卫生培训计划，扣 1 分从业人员未经安全培训或安全培训未达到规定学时（新上岗 72 学时，今后每年 20 学时，含 职业卫生），每发现 1 人，扣 0.5 分，扣完为止3.2
12、 安全培训特种作业人员无上岗资格证或未按期进行复审的，每发现 1 人，扣 1 分，扣完为止四、设备设施 34采用凿岩台车凿岩，机械铲装的，不扣分4.1 采掘方式采用手持钻机凿岩，机械铲装的，扣 1 分28风险因素 风险因素分 值标准 分值范围 得分 备注采用手持钻机凿岩，人工铲装出矿的，扣 2 分不需要提升系统，不扣分采用提升系统，不提人的扣 1 分，提人的扣 2 分，存在安全设施不全，每发现 1 处设施不全，另扣 1 分；4.2 提升提升系统未定期检测或检测不合格的，扣 6 分6使用淘汰的提升设备，直接定为一级风险采用有轨电机车运输，不扣分采用有轨人工推车或无轨汽车运输的（有尾气净化装置），
13、扣 1 分4.3 运输采用无轨汽车运输，无尾气净化装置或净化装置失效的，扣 2 分2采用无轨人工推车的，以三级起评，本项不令扣分建立有完善的机械通风系统，通风可靠，不扣分局扇安装、风筒的设置发现一处不符合规范要求，扣1 分采用非阻燃风筒，局扇为非轴流式风机， 发现一处扣2 分主通风机未定期检测或检测不合格，扣 3 分4.4 通风主通风系统不符合设计要求，扣 5 分5 各分 项 叠加扣分，扣完为止排水系统完善、可靠，不扣分主排水泵未定期进行检测或检测不合格，扣 3 分4.5 排水主排水系统不符合设计要求，扣 5 分；54.6 供电 全部一、二级负荷供电符合要求，不扣分 59风险因素 风险因素分
14、值标准 分值范围 得分 备注矿井实现双电源供电，但部分一级负荷用电设备未满足双回路供电要求，每发现 1 个一级负荷用电设备不满足，扣 2 分使用非阻燃电缆的，每发现一处扣 1 分，扣完 为止供电系统未检测或检测不合格，扣 3 分供配电系统不符合设计要求，扣 5 分安全防护完全符合要求，不扣分企 业 要 害 岗 位 、重 要 设 备 设 施 和 危 险 区 域 ，未 设 置相 应 的 安 全 警 示 标 志 ，设 备 裸 露 转 动 部 分 ，未 设 置防 护 罩 或 护 栏 ，发 现 一 处 扣 1 分 ，扣完为止未按规定设置扶梯、平台、围栏，发现 1 处扣 1 分，扣完为止4.7 防护未佩戴
15、或未正确使用劳动防护用品，发现 1 处扣 1 分，扣完为止3井下未采用木支护，不扣分4.8 支护井下采用木支护，发现 1 处扣 1 分，扣完 为止24.9 便携式设备 按规定为入井人员配备了自救器和为每个班组配备便携式有毒气体综合检测报警仪，不扣分210风险因素 风险因素分 值标准 分值范围 得分 备注未按规定为入井人员配备了自救器和为每个班组配备便携式有毒气体综合检测报警仪，发现少 1 台，扣 0.5分，扣完为止 消防给水和灭火设施符合要求，不扣分4.10 消防 发现 1 处消防给水和灭火设施不符合要求，扣 1 分，扣完为止2五、安全业绩 8三年内，未出现过死亡生产安全事故，不扣分一年内出现
16、过非死亡生产安全事故，出现一起扣 2 分，扣完为止5.1 生产安全事故三年内出现过死亡生产安全事故，扣 4 分4三年内，发生过较大以上生产安全事故，直接定为一级风险；一年内发生过死亡生产安全事故，以二级起评，本 项不另扣分没有非法违法生产、建设情况，不扣分5.2 安全生产非法违法 有非法违法生产、建设情况，发现一处扣 2 分，扣完为止4总分评级标准及评定单位：1.总分 100 分，100 分四级 90 分；90 分三级75 分；75 分二级60 分；60 分 一级。四级低风险、一级高风险2.以二级起评的固有风险项目，其所在项目不再另扣分，其他项目扣 15 分以上（含 15 分）的，定 为一级。3.下 井 人 数 超 过 30 人 (含 30 人 )的 地 下 矿 山 、设 计 边 坡 高 度 超 过 200m 的 露 天 矿 山 、四 等 以 上 “头 顶 库 ”和 三 等 以 上 尾 矿 库 的 非 煤 矿 山
