1、长治市沁县财政局会计代理记账机构资格审批运行风险防控图主办机构：长治市 沁县 财政局 会计监督股监督电话：0355-7027065 1风险点风险点风险点防控措施防控措施防控措施审批做出许可决定1、故意刁难申请人；2、不按规定程序受理；3、无原因超时办理；4、不能一次告知所需材料；5、不严格审查或故意让虚假资料通过。1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知；2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理；3内部监督检查、投诉举报受理。 责任人：会计监督股负责人1、故意刁难申请人；2、擅自降低检查标准；3、核查结果的判断不客 公 ；4、无原因超时办理。1、履行服务承诺制度，投诉
2、举报受理；2、 检 督 ；3、内部监督，采取定期抽查制度。责任人：会计监督股负责人1、擅自 审查结 。2、 程序、 规 审核审批；3、 的不批准。1、履行 政承诺；2、严格监督检查制度， 定 查、 的 ，时 审批过程的问。3、主 制度， 决currency1；4、纪检监察制度；设立举报电话和信访受理。责任人：会计监督股办结“材料受理申请人“出申请沁县 政局行政 可财 许 类 代理会计 记账廉政 防控 任人列表风险 责2015年10月防控风险 环节 防控 位风险 岗 防控 任人风险 责受 理 会 督计监 股 人负责 李淑瑞批审 会 督股计监 人负责 李淑瑞发 证 会 督股计监 科员 魁冯办 结
3、会 督股计监 人负责 李淑瑞2沁县财政局廉政风险防控图力名称： 政府采 活 及集中采 机构、参加政府采 活 的权 对 购 动 购 购 动供 商、 家的 督应 评审专 监 检查3检查制定方案风险点1.不按规定办理信息公开；2.公开和实际处理不一致；3.应归档的未及时归档。1. 认真执行信息公开规定；2. 严格执行档案管理制度；3. 纪检跟踪督察。责任人： 办负责人风险点防防控措施公开1.取证不全面；2.擅自改变取证的时间段； 3.办案过程中把关不严、事实不清、证据不足；4检查程序不规范。1. 落实工作回避制度；2. 执行财政检查工作办法；3. 加强政府采购法律法规以及规范性 的 ；4. 纪检 跟
4、踪督察，受理举报。责任人： 办负责人1.不按自 权 ， 以行政处 ；2.执行处 程序 的 性； 3. 受 ；4.应 权处理 关处理的未。1. 加强对财政检查、 监督 关处规定的 ；2. 严格审查制度；3. 执行内部监督检查制度，纪检跟踪督察。责任人： 办负责人风险点 防控措施处 防控措施未按 定下达通知规1. 责，强落实措施；2. 严格内部监督制度。责任人： 办负责人风险点 防控措施主办机构：长治市 沁县 政 办公fi监督电话： 0355- 702fl 11 沁县 政局行政财 处 类政府采 活购 动廉政 防控 任人列表风险 责2015年10月防控风险 环节 防控 位风险 岗 防控 任人风险 责
5、制定方案 采 人购办负责 王 中卫通 知 采 人购办负责 王 中卫检 查 分管 曹宏杰置处 分管 曹宏杰公 开 采 人购办负责 王 中卫4沁县财政局廉政风险防控图权currency1“对fifl法设 会计账 ；会计证、会计账 、财 会计报和会计fi真实、；会计”fi法和 一的会计制度的规定；事会计工作fi 格的检查主办机构：长治市 沁县 财政局 会计监督股监督电话：0355-7027065 沁县 政局行政财 处 类 、 格 等会计记账 证 审查5检查风险点1.公开和实际处理不一致；2.不按规定办理信息公开。 1. 认真执行信息公开规定； 2. 纪检跟踪督察。责任人：会计监督股负责人风险点 防控
6、措施公开1. 权，应对 会计法律法规立案未立案；2.擅自改变取证的时间段；3.取证不全面；4.检查程序不规范。 1. 认真执行 财 政 部 监 督 办 法 ；2. 加强会计法律法规以及规范性的 ；3. 纪检 跟踪督察，受理举报。责任人：会计监督股负责人1.不按自 权 ， 以行政处 ；2.执行处 程序 的 性； 3. 受 ；4.应 权处理 关处理的未。1. 加强对财政检查、 监督 关处规定的 ；2. 严格审查制度；3. 执行内部监督检查制度，纪检 跟踪督察。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措施处 防控措施制定方案未查1. 强岗 责工；2. 严格责 制度。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措
7、施廉政 防控 任人列表风险 责2015年10月防控风险 环节 防控 位风险 岗 防控 任人风险 责制定方案 会 督股计监 人负责 李淑瑞通 知 会 督股计监 人负责 李淑瑞检 查 会 督股计监 人负责 李淑瑞置处 会 督股计监 人负责 李淑瑞公 开 会 督股计监 人负责 李淑瑞沁县财政局廉政风险防控图6权currency1“对 会计 格证 发、 、变 记会计 格证 ；事会计工作和执行 一的会计制度 ； 会计 ； 受 的检查主办机构：长治市 沁县 财政局 会计监督股监督电话：0355-7027065 沁县 政局行政财 处 类 、遵守 道会计证 发 会计 德等工作廉政 防控 任人列表风险 责7检查
8、风险点1.公开结 和实际处理不一致；2.不按规定办理信息公开； 1. 认真执行信息公开规定；2. 纪检跟踪督察。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措施办结1.执法不认真，取证不全；2.擅自改变取证的时间段； 3.办案过程中把关不严、事实不清、证据不足；4检查程序不规范。 1. 严格 自律制度； 2. 落实工作回避制度；3. 执行财政检查工作办法；4. 加强会计法律法规以及规范性的 。责任人：会计监督股负责人1.不按自 权 ， 以行政处 ；2.执行处 程序 的 性； 3. 受 ；4.应 权处理 关的未 。 1. 加强对财政检查、 监督 关处 规定的 ；2. 严格审查制度；3. 执行内部监督检查
9、制度，纪检跟踪督察。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措施处 防控措施制定方案未行未行 责1. 责工；2. 严格责 制度。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措施2015年10月防控风险 环节 防控 位风险 岗 防控 任人风险 责制定方案 会 督股计监 人负责 李淑瑞通 知 会 督股计监 人负责 李淑瑞检 查 会 督股计监 人负责 李淑瑞置处 会 督股计监 人负责 李淑瑞办 结 会 督股计监 人负责 李淑瑞沁县财政局廉政风险防控图8权currency1“对理记账 及事理记账 实施监督检主办机构：长治市 沁县 财政局 会计监督股监督电话：0355- 7027065 沁县 政局行政 可财 许 类
10、 代理 工作廉政 防会计 记账 风险控 任人列表责9检查风险点1.公开和实际处理不一致；2.不按规定办理信息公开；1. 认真执行信息公开规定；2. 纪检跟踪督察。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措施公开1.应对规行 立案未立案；2.取证不全面；3.擅自改变取证的时间段； 4.办案过程中把关不严、事实不清、证据不足；.检查程序不规范。 1. 严格 自律；2. 落实工作回避制度；3. 执行财政检查工作办法；4. 纪检 跟踪督察，受理举报。责任人：会计监督股负责人1.不按自 权 ， 以行政处 ；2.执行处 程序 的 性； 3. 受 ；4.应 权处理 关的未 。 1. 加强对财政检查、 监督 关处
11、规定的 ；2. 严格审查制度；3. 执行内部监督检查制度，纪检跟踪督察。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措施处 防控措施制定方案未行未行 责1. 责工；2. 严格责 制度。责任人：会计监督股负责人风险点 防控措施2015年10月防控风险 环节 防控 位风险 岗 防控 任人风险 责制定方案 会 督股计监 人负责 李淑瑞通 知 会 督股计监 人负责 李淑瑞检 查 会 督股计监 人负责 李淑瑞置处 会 督股计监 人负责 李淑瑞公 开 会 督股计监 人负责 李淑瑞长治市沁县财政局行政处罚类职权运行风险防控图10风险点1 ，不；2”， 不 的， 一 人；3超 ，擅自。1 行 政、政承诺；2 内 部 监 督 检 查 ， 查 定 行检查；3 检 督 ， 举 报 投 诉受 理 。责 任 人 ： 检 监 fi负 责 人防控措施
