1、山西北方机械制造有限责任公司绩效考核管理实施方案北大纵横管理咨询公司二零一五年五月山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- I -目 录第一部分 部门考核 -1第二部分 员工考核 -5第一章 高层管理人员考核 -5第二章 中层管理人员考核 -10第三章 一般员工（除项目成员外）考核 -20第三部分 项目考核 -29第四部分 附 录 -36附录一 能力指标评定表 -36附录二 态度指标评定表 -40山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 1 -第一部分 部门考核第一条 考核对象部门考核的对象为公司所有二级部门，包括党群工作部、公司办公室、人力资源部、财务审计部、计划开发
2、部、生产安全部、技术质量部等职能部门；产品研发中心；质量检验中心、物资供应中心、运行保障中心、计量理化中心等辅助生产部门；总装厂、机加一厂、机加二厂、机加三厂、产品试验厂、热加分厂、铆焊分厂、电镀分厂等分厂和诺凌公司、诺林公司等民品公司。第二条 考核时间部门考核分为月度考核和年度考核。月度考核在月度结束后 5 日内完成，年度考核在年度结束后 10 日内完成。第三条 考核维度部门考核只考核任务绩效，其任务绩效指标包括关键业绩指标（KPI）和工作目标设定（GS） ，依据各考核指标的相对重要性确定指标的不同权重。第四条 考核主体部门考核的考核主体为其直接上级和相关部门。直接上级是指被考核部门的公司主
3、管领导，相关部门包括与被考核部门有工作联系的公司内部所有部门。第五条 考核流程（一） 月度考核流程1. 每月 15 日，上月考核评价工作和本月考核方案制定工作同时展开。2. 每月 3 日前，财务审计部、生产安全部、质量检验中心、计量理化中心等相关部门向计划开发部提供部门月度考核的相关资料；计划开发部组织进行部门协作满意度调查，同时组织公司主管领导为所辖部门进行定性指标的评价打分。山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 2 -3. 计划开发部根据相关部门提供的考核相关资料统计汇总各部门定量指标的完成情况，根据指标考核方法计算各定量指标项的得分，然后综合公司主管领导对各部门定性指标的
4、评分情况，得到各部门的考核结果。4. 计划开发部根据各部门上月任务绩效的完成情况和本月经营目标提出当月各部门的考核指标、考核标准、指标权重和指标考核方法，并与各部门负责人和公司主管领导协商确定。5. 每月 5 日前，计划开发部将上月各部门的考核结果和本月的部门考核方案报公司薪酬考核委员会审批，计划开发部负责对其进行解释说明。如果薪酬考核委员会对部门考核结果和考核方案有异议，计划开发部需要重新组织修订。6. 计划开发部将经薪酬考核委员会审批后的部门月度考核结果反馈给各部门和人力资源部，并下发本月部门考核方案。（二） 年度考核流程1. 计划开发部根据本年的年度经营计划草拟各部门的年度考核方案，并与
5、各部门负责人和公司主管领导进行充分的沟通，沟通后的部门考核方案需报公司薪酬考核委员会审批。计划开发部在上年 12 月下旬将审批后的部门考核方案下发。2. 次年首月 8 日前，财务审计部、生产安全部、质量检验中心、计量理化中心等相关部门向计划开发部提供部门年度考核的相关资料；计划开发部组织进行部门协作满意度调查，同时组织公司主管领导为所辖部门进行定性指标的评价打分。3. 计划开发部根据相关部门提供的考核相关资料统计汇总各部门定量指标的完成情况，根据指标考核方法计算各定量指标项的得分，然后综合公司主管领导对各部门定性指标的评分情况，得到各部门的年度考核结果。4. 次年首月 10 日前，计划开发部将
6、上年各部门的考核结果报公司薪酬考核委员会，薪酬考核委员会对部门考核结果进行质询、审批，计划开发部负责对其进行解释说明。5. 计划开发部将薪酬考核委员会审批后的部门考核结果送公司人力资源部，同时向各部门进行反馈。山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 3 -第六条 考核结果的计算（一） 月度考核结果的计算1. 部门/分厂月度考核结果（各项月度绩效考核指标分值 相应权重）2. 部门月度考核系数部门月度考核结果所有部门月度考核结果的平均3. 分厂月度考核系数分厂月度考核结果所有分厂月度考核结果的平均4. 这里的部门包括公司各职能部门、研发中心和各辅助生产部门；分厂包括各分厂和民品公司。
7、（二） 年度考核结果的计算1. 部门/分厂年度考核结果（各项年度绩效考核指标分值 相应权重）2. 部门年度考核系数部门年度考核结果所有部门年度考核结果的平均3. 分厂年度考核系数分厂年度考核结果所有分厂年度考核结果的平均第七条 考核结果的应用（一） 部门/分厂月度考核系数直接影响各部门、分厂月度绩效奖金总额和部门负责人的月度绩效奖金，间接影响各分厂负责人的绩效年薪。1. 部门实际月度奖金总额部门月度绩效奖金基数部门月度考核系数2. 部门负责人实发月度绩效奖金个人月度绩效奖金基数部门月度考核系数（二） 部门/分厂年度考核系数直接影响各部门、分厂年终奖金总额；部门 /分厂年度考核结果直接影响各分厂
8、负责人的绩效年薪和各部门负责人的年终奖金。1. 部门/分厂实际年终奖金总额=部门/分厂年终奖基数部门/ 分厂年度考核系数2. 分厂负责人绩效年薪年薪总额绩效年薪的比例个人年度考核系数分厂负责人年度考核系数分厂负责人年度考核结果所有分厂负责人年度考核结果的平均分厂负责人年度考核结果分厂年度考核结果绩效指标权重能力指标考核分值能力指标权重3. 部门负责人实发年终奖个人年终奖基数个人年度考核系数山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 4 -部门负责人年度考核系数部门负责人年度考核结果所有部门负责人年度考核结果的平均部门负责人年度考核结果部门年度考核结果绩效指标权重能力指标考核分值能力指
9、标权重第八条 考核表格表 11 部门考核表被考核部门 考核期间考核指标 指标权重 目标值 考核标准 考核信息来源 实际值 考核得分 说明1. a% A2. b% B3. c% C4. d% D5. e% E6. f% F7. g% G一票否决指标：总分合计：XAa%B b%C c%Dd%Ee%Ff%Gg%计划开发部评语：部门负责人签字计划开发部签字公司主管领导签字考核指标签字 确认签字日期 签字日期 签字日期部门负责人签字计划开发部签字公司主管领导签字考核结果签字 确认签字日期 签字日期 签字日期说明：1. 部门考核表由计划开发部组织制定和填写。2. 期初确定部门考核方案后，各部门负责人、计划
10、开发部和公司主管领导在考核指标签字确认栏中的相应位置签字确认；考核期结束后，各部门负责人、计划开发部和公司主管领导在考核结果签字确认栏中的相应位置签字确认。3. 各部门的考核指标见山西北方机械制造有限责任公司绩效考核指标 。山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 5 -第二部分 员工考核第一章 高层管理人员考核第一条 考核对象参与公司考核的高层管理人员是指除集团任命外的公司高层管理人员。集团任命的总经理和财务总监由集团进行考核。第二条 考核时间高层管理人员的考核周期为一年，其考核工作由人力资源部组织开展，于下年首月 20 日前完成。第三条 考核维度高层管理人员的考核维度包括绩效维
11、度和能力维度，其中绩效维度指标的权重为 90%，能力维度指标的权重为 10%。 能力指标评定表见附录一。第四条 考核主体高层管理人员的考核主体为公司总经理，在进行能力考评时还需要参考同级人员及直接下级的评价意见。第五条 考核流程（一） 公司总经理根据各高层管理人员所辖的业务范围和公司的年度经营目标在充分沟通的基础上确定各高层管理人员的年度考核指标，并签订业绩合同 。（二） 在考核期内，人力资源部将以季度为周期根据各部门提供的相关资料对各高层管理人员业绩合同的执行情况进行跟踪，并填写业绩合同执行跟踪表 ，报公司总经理审阅。（三） 次年首月 8 日前，财务审计部、生产安全部、质量检验中心、计量理化
12、中心等相关部门向公司总经理提供部门年度考核的相关资料；10 日前计划开发部向公司总经理提供部门的年度考核结果；10 日前人力资源部向公司总经理提供高层管理人员的能力评价结果。山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 6 -（四） 公司总经理根据各部门提供的考核相关资料、部门年度考核结果和与各高层管理人员的面谈情况，参照业绩合同的相关规定，对各高层管理人员进行考核评价。（五） 次年首月 15 日前，公司总经理将各高层管理人员的年度考核结果传给公司人力资源部，由人力资源部汇总公司员工的年度考核结果。（六） 公司高层管理人员的年度考核结果需报薪酬考核委员会进行审批，总经理负责对考核结果进
13、行解释、说明。第六条 考核结果的计算高层管理人员年度考核结果（各项年度绩效考核指标分值相应权重）能力指标考核分值能力指标权重高层管理人员年度考核系数高层管理人员年度考核结果高层管理人员年度考核结果的平均第七条 考核结果的应用高层管理人员的年度考核系数直接影响高层管理人员的绩效年薪，间接影响高层管理人员岗位工资的升降、职务等级的升降及培训深造机会的取得。绩效年薪年薪总额绩效年薪的比例个人年度考核系数第八条 考核表格山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 7 -表 21 高层管理人员业绩合同合同编号： 受约人姓名： 发约人姓名： 受约人职位： 发约人职位： 合同有效期： 年 月 日至
14、 年 月 日为使公司 年经营计划落到实处，经双方商定，同意签订 年业绩合同。业绩指标如下：关键业绩指标考核维度 考核指标 指标权重 目标值 考核标准 考核信息来源 说明1. 绩效维度 90%2. 能力维度 10%发约人将依据本业绩合同对受约人 年度经营业绩进行考核， 考核所需数据以 年度公司财务决算为准。发约人根据合同完成情况，按公司薪酬激励方案给予奖罚。受约人签名：_ 发约人签名：_ 签署时间：_年_月_日山西北方机械制造有限责任公司 绩效考核管理实施方案- 8 -表 22 高层管理人员业绩合同执行跟踪表第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 全年平均关键绩效指标 权重目标值 实际值 得分 目标值 实际值 得分 目标值 实际值 得分 目标值 实际值 得分 目标值 实际值 得分1. a% A2. b% B3. c% C4. d% D5. e% E6. f% F发约人： 发约人： 发约人： 发约人： 发约人：受约人： 受约人： 受约人： 受约人： 受约人：人力资源部： 人力资源部： 人力资源部： 人力资源部： 人力资源部：业绩合同执行结果确认签字日期： 日期： 日期： 日期： 日期：说明：1填写本跟踪表的目的是为了加强对业绩合同的过程控制。2业绩合同执行跟踪表与业绩合同具有同等效力。3季度目标为年度目标的分解。4高层管理人员年度绩效考核得分Aa%Bb%Cc%D d%Ee%Ff%
