1、2016 年江苏省期货从业资格：期货投机交易考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、投资者保证金账户可用资金余额以_作为计算依据.A：银行对账单余额B：期货交易所的保证金标准C：第三方出具的证明D：期货公司会员收取的保证金标准 2、期货纠纷案件由_管辖。A：高级人民法院B：中级人民法院C：基层人民法院D：仲裁委员会3、下列构成不同月份金融期货价格差异的原因有_。A通货膨胀率B利率C预期心理D仓储成本 4、在反向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者该进行_。A牛市套利B熊市套利C蝶式套利D跨市套利5、多元线性回归方程的
2、 T 检验采用的自由度为A：n-1B：n-2C：n-KD：n-k-1 6、金融期货最早产生于_年。A1968B1970C1972D1982 7、期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A知情权B否决权C解释权D同意权 8、2009 年，全球期货和期权类交易量最大的合约是。A：外汇期货和期权B：个股期货和期权C：股指期货和期权D：利率期货和期权 9、能够做到薄利多销的商品_A：需求无弹性B：单位需求弹性C：需求富有弹性D：需求缺乏弹性 10、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B建立与风险监管
3、指标相适应的外部监督制度C建立动态的风险监控D建立动态的资本补足机制11、期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告_。A中国期货业协会B中国证监会相关派出机构C期货交易所D中国银监会 12、17 世纪前后，期权交易首先在_出现。A：法国B：挪威C：德国D：荷兰 13、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A5B10C15D2014、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出 10 手期货合约建仓，基差为-30 元/ 吨，买入平仓时的基差为-50 元/吨，则该经销商在套期保值中的盈亏状况是 _。A盈利 2000
4、 元B亏损 2000 元C盈利 1000 元D亏损 1000 元 15、期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A1B3C5D10 16、期货交易所管理办法规定，期货交易所会员大会由主持A：中国证监会B：理事长C：总经理D：会员代表 17、证券公司介绍其_开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在中国证监会派出机构备案。A实际控制人B独立董事C控股股东D负责证券业务的高管人员 18、在_的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。A基差从-20 元/吨变为-30 元/吨B基差从 20 元/吨变为 30 元/吨C基差从 -40 元/吨变为-30 元/吨D基差从 40 元/吨
5、变为 30 元/吨 19、当 ISM 采购经理人指数在 50%以下但是在 43%以上时A：生产活动收缩，经济总体不再增长B：制造业和整个经济都在扩张C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长D：生产和经济都可能在衰退 20、按道氏理论的分类，趋势分为_等类型。A主要趋势B次要趋势C长期趋势D短暂趋势 21、_是在美国首度采用现金交割的期货合约。A政府国民抵押协会抵押凭证期货合约B欧洲美元定期存款期货合约C美国国内可转让定期存单期货合约D美国长期国债期货合约 22、下列风险是外汇会计风险的是。A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇
6、率变化所造成的风险B：国外筹资中的汇率风险C：国家储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险D：外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的风险23、年 4 月举办首次证券投资咨询资格考试A：1998B：1999C：2000D：2005 24、最早产生的金融期货品种是_A：:利率期货B：:股指期货C：:国债期货D：:外汇期货25、期货投机与赌博的主要区别表现在_。A风险机制不同B参与人员不同C运作机制不同D经济职能不同二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项
7、得 0.5 分） 1、期货市场的风险与现货市场的风险相比具有放大性的特征，这是因为。A：期货价格波动较大B：期货交易具有“以小博大”的特征C：期货交易风险易于延伸，引发连锁反应D：期货交易量大，风险集中，盈亏幅度大 2、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是_。A期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B期货价格成为世界各地现货成交价的基础C期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系3、以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是。A：甲，博士学历，具有从事期货业务经验 5 年B：乙，取得硕士学
8、位，具有 6 年法律业务经验C：丙，大专学历，具有 12 年期货业务经验D：丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务 6 年 4、出现下列情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金A：期货市场运行平衡，市场风险水平显著降低B：期货交易所、期货公司遭受不可抗力C：期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险D：期货投资者保险基金总额达到 5 亿元人民币5、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益C向客户提供专业服务时，
9、充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则 6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，_。A收取的佣金应当返还给客户B该机构不承担返还责任C该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D交易结果由客户承担 7、我国第一家商品期货市场是_。A上海期货交易所B郑州商品交易所C大连商品交易所D武汉商品交易所 8、期货期权合约中可变的合约要素是_。A执行价格B权利金C到期时间D期权的价格 9、从事全面结算业务的期货公司，净资
10、本不得低于（）。A人民币 9000 万元B人民币 5000 万元C客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 7%D客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6% 10、保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以_代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A风险准备金B其他非结算会员的保证金C自有资金D其他结算会员期货公司的保证金11、题干：一节一价制的叫价方式在_比较普遍。A英国B美国C荷兰D日本 12、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括_。A依据客户的要求支付可用资金B为客户支付手续费C为客户缴存保证金D为客户支
11、付税款 13、下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是_A：低位价涨量增B：高位价平量增C：高位价涨量减D：高位价涨量平14、公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A检查期货交易所财务B监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C向股东大会会议提出提案D期货交易所章程规定的其他职权 15、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A责令改正B给予警告C单处或者并处 3 万元以下罚款D三年内禁止从事期货业务 16、期货代理作为代理期货业务的法人主体，其期货经营中的风险管理牵涉到它的兴衰成败。其风险管理的目标是_
12、。A为客户提供安全可靠的投资市场B维护市场参与的权益C维护市场的稳定D控制政治风险 17、下列关于套期保值者的说法，正确的有_。A套期保值者把期货市场当做转移价格风险的场所B套期保值者可以利用期货合约对将来要买入或出售的某种标的物价格进行保险C金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等D商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等 18、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行，使其保持并不断提高专业胜任能力A：指导B：监督C：管理D：支持 19、会员制和公司制期货交易的区别有。A：设立的目的不同B：承担的法律责任不同C：适用法律不尽相同D：资金来源不同 20、营业部在与投资者签订
13、期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导的投资者参与期货交易。A：无投资意愿B：无风险承受能力C：无交易经验D：无期货专业知识 21、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的_。A现金流量表B资本负债表C资产负债表D风险监管报表 22、营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，对离任审计报告签字确认。A：公司总经理B：董事长C：人事部负责人D：首席风险官23、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。A按照中国证监会的规定履行信息披露义务B按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务C证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案D证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案 24、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是。A：期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B：会员制期货交易所不具有法人资格C：会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D：公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式25、与非理性价格波动风险紧密联系、互为因果的风险有。A：流动性风险B：大户持仓风险C：资金风险D：法律风险
