最新版三体系全套内审记录.doc

1、QMS/ EMS/ OHSMS内 审 报 告受控状态： 分 发 号 ： 编 号： 编 制： 审 批： 发 布： 浙江 XXXXXXXXXX 制造有限公司2017 年 度 内 部 审 核 计 划R-53 ： 01审核目的验证质量环境管理体系是否符合， 是否得到有效实施、保持和改进。被审部门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审核依据ISO9001：2015 标准，ISO14001:2015 标准OHSAS18001：2007 标准体系文件， 相 关 法 律 法 规审核方法现场抽样、查、问、核对审核时间暂定于 2017 年 2 月下旬持续时间2 天编 制 / 日期 ： 周 N 军 201

2、6.1.5 审批 / 日 期：李 R 林 2016.1.5内审实施计划编号：R-54 NO：01审核目的 检查公司 QMS/EMS/ OHSAS18001 的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围 体系所覆盖的所有产品和部门审核依据 ISO9001:2015 ISO14001：2015；OHSAS18001； 公 司 环 境 管 理 体 系 文 件 ； 适 用的法律 法规 顾客 投 诉。审核日期 2017.2.26-27 报告发布日期 2016.12.28审 核 组名 单（A 组 ）组 长 ： 周 N 军（B 组 ）组 员 ： 陈 M 新日期 审核时间 审核部门 涉及条款 审核

3、员8:00-8:30 首次会议管理层QMS： 4.1， 4.2， 4.3， 5.1， 5.2 5.3， 6.2， 9.2， 9.3， ,7.1.1， 9.1.1 ， 10.3 OHSMS:4.1 4.2 4.3.1 4.3.3 4.4.1 4.5.5 4.6EMS: 4.1 4,.2 4.3 4.4 5.1 5.2 5.3 6.1.1 6.2 7.1 7.4 9.2 9.3 10.110.2 10.3B8:30-12:00行政部OHSMS:4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4 、 4.4.5 4.4.64.4.7 4.5.1 4.5.2

4、 4.5.3 4.5.4EMS: 4.2 6.2 6.1.2 6.1.3 6.1.4 7.2 7.3 7.4 7.5.2 7.5.3 8.1 8.210.2 10.3A行政部 继续上午工作 A13:00-16:00销售部QMS： 5.3， 5.2， 7.4， 8.2， 8.5.3， 9.1.2， 9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B2616:00-17:00 审核组会议生产部（车间）QMS： 5.3， 6.2， 7.1.3， 7.1.4， 7.4， 8.5.1， 8.5.2， 8.5.4， 8

5、.5.5， 8.5.6 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.3.4 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2A8:00-12:00品质部QMS： 5.3， 5.2， 6.2， 7.1.5， 7.4， 8.2.3 ， 8.6， 8.7， ,9.1.3， 10.1,10.2 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 8.2 10.2B采购部QMS： 5.3， 5.2， 7.4， 8.4， 9.1.3 OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4

6、.3 4.4.6 4.5.3EMS: 4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2B13:00-15:00财务部 EMS：4.2 6.1.2 6.2 8.1 10.2OHSMS:4.3.1 4.3.3 4.4.3 4.4.6 A15:00-16：00 资料整理、审核组会议2716:00-17:00 末次会议编制 /日 期 ：陈 M 新 2017.2.18 批 准 /日 期 : 周 N 军 2017.2.18内审会议签到表R-58内审实施时间 2017- 2-26 至 2017-2-27会议地点 会议室 内审组长 周 N 军 内审员 陈 M 新首次会议参加人员签到 末次会议参加人员签到姓名 部门

7、 职务 姓名 部门 职务李 R 林 管理层 总经理 李 R 林 管理层 总经理陈 M 新 行政部 主任 陈 M 新 行政部 主任方 S 珲 生产部 经理 方 S 珲 生产部 经理冯 Q 奎 品质部 经理 冯 Q 奎 品质部 经理罗 A 灵 采购部 经理 罗 A 灵 采购部 经理刘 Q 芸 财务部 经理 刘 Q 芸 财务部 经理童 H 艳 销售部 经理 童 H 艳 销售部 经理周 N 军 管理层 管理者代表 周 N 军 管理层 管理者代表会 议 记 录R-11 A/0 NO：会议时间 2017 年 2 月 26 会议地点 会议室主 持 人 周 N 军 记 录 人 陈 M 新会议内容：内审首次会议

8、会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周 N 军宣布会议开始；二、人员介绍：1、 审 核 组 长 周 N 军 介 绍 审 核 组 成 员 及 审 核 组 成 员 分 工 ； 三 、 总 经 理 讲 话 ：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四 、 审 核 组 长 周 N 军 简 要 介 绍 审 核 防 用 的 方 法 和 程 序 ； 五 、 现 场 审 核 计 划 确 认 ， 澄 清 审 核 计 划 中 不 明 确 的 内 容 ； 六

9、 、 强 调 审 核 原 则 及 阐 明 一 些 重 要 问 题 ；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26内 审 组 长 ： 周 N 军 内 审 员 ： 李 R 林一体化管理体系过程序号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明不符合程度1 4.4 4.24.3 4.1 按 GB/T19001-2016、 GB/T24001-2016GB/T28001-2011 三个标准要求建立管理体系； 管 理 体 系 的 范 围 是 否 明 确 ， 删 减 理

10、由是否充分，并符合规定要求； 过 程 是 否 已 被 识 别 并 适 当 规 定 ， 职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效； 公 司 对 外 包 过 程 是 否 进 行 了 识 别 和控制。（ 1） 有 一 套 完 整 的 管 理 体 系 文 件 ；（ 2） 删 减 的 过 程 及 证 明 ；（ 3） 文 件 中 对 体 系 的 过 程 和 产 品 实 现过程（ 包 括 运 作 过 程 ）的 描 述 ；（ 4） 手 册 中 对 涉 及 的 过 程 运 作 的 要 求和 相 关 程 序 文 件 ；（ 5） 依 据 的 法 律 法 规 和 相 关 要 求 ；（ 6） 纠 正 和

11、预 防 措 施 的 运 作 程 序 是 否有；（ 7） 对 体 系 过 程 的 监 视 和 测 量 ；（ 8） 公 司 的 外 包 过 程 在 体 系 文 件 中 是否 明 确 了 管 理 。Y Y YYY YY Y2 7.57.5.1 7.57.5.1 4.4.4 形 成 文 件 的 方 针 、 目 标 和 管 理 手 册 ； 标 准 所 要 求 建 立 的 程 序 文 件 及 相 关文件； 按 标 准 要 求 规 定 了 体 系 的 适 用 范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；（1） QEOHSMS 手 册 ， 包 括 形 成 文 件的 QEOHS 方 针 、 目 标 ；（2）

12、 程 序 文 件 、 作 业 指 导 书 、 相 关 的法 律 法 规 ；（3） 文 件 和 标 准 要 求 的 记 录 均 有 ；（4） 规 定 相 关 文 件 的 查 询 方 式 和 路 径 。Y YY Y内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26内 审 组 长 ： 周 N 军 内审员：李R 林一体化管理体系过程序号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明不符合程度 标 准 所 要 求 的 记 录 ； 相 关 文 件 的 查 询 路 径 。3 7.57.5.1 7.57.5.1 4.4.4 按 GB/T19001-2016、

13、GB/T24001-2016和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手册。参照上述证据 Y455.15.1.155.1 4.4.1 公 司 的 最 高 管 理 者 应 提 供 一 体 化 管理 体 系 建 立 实 施 并 持 续 有 效 性 的 承 诺的 证 据 ； 承 诺 是 否 在 对 顾 客 、 员 工 、 社 会 三方面予以体现； 是 否 进 行 了 定 期 评 审 。（ 1） 文 件 化 的 QEOHS 方 针 和 目 标 内容；（ 2） 法 律 、 法 规 培 训 实 证 ；（ 3） 管 理 评 审 资 料 。YY Y5 5.1.2 6.1.26.1.3 4.3.14.3.

14、2 是 否 对 顾 客 的 要 求 、 环 境 因 素 和 重大 危 险 源 进 行 了 识 别 ； 是 否 建 立 了 相 应 的 程 序 文 件 予 以 支持。（ 1） 增 强 顾 客 满 意 的 证 据 ；（ 2） 相 应 的 程 序 ；（ 3） 重 要 环 境 因 素 清 单 ；（ 4） 重 大 危 险 清 单 及 控 制 计 划 。Y Y Y Y内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26内 审 组 长 ： 周 N 军 内审员：李R 林一体化管理体系过程序号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明不符合程度65.25.2.

15、15.2.25.2 4.2 QEOHS 方 针 是 否 包 含 了 满 足 顾 客 要 求 、污 染 预 防 、 杜 绝 事 故 、 遵 守 法 律 法 规 和持 续 改 进 的 承 诺 ； 是 否 对 QEOHS 方 针 的 适 宜 性 进 行 了评审。（ 1） 有 符 合 标 准 要 求 并 经 公 司 总 经 理批准的方针；（ 2） 问 及 的 部 门 负 责 人 和 员 工 能 结 合本职工作对方针的理解；（ 3） 有 定 期 评 审 的 记 录 。YYY7 6.2 6.26.2.1 4.3.3 是 否 在 相 关 职 能 和 层 次 上 建 立 了QEOHS 目标和指标； 所 建 立

16、 的 目 标 、 指 标 是 否 充 分 考 虑了满足产品和有关法律法规的要求； 目 标 、 指 标 是 否 可 测 ， 与 公 司 的QEOHS 方针相一致。（1） QEOHS 目 标 、 目 标 分 解 的 证 据 ；（2） 相 关 职 能 、 层 次 经 主 管 领 导 批 准 ， 符 合 标 准 要 求 和 公 司 实 际 情 况 的 目 标 和 指 标 。Y Y8 6.2 6.26.2.1 4.3.3 是 否 对 管 理 体 系 进 行 了 策 划 ， 内 容是 否 满 足 标 准 要 求 ； 有 无 目 标 、 指 标 管 理 方 案 ； 有 否 定 期 评 审 ， 必 要 时 的

17、 修 订 记 录 。（ 1） 对 体 系 文 件 策 划 结 果 评 价 证 据 ；（ 2） 符 合 标 准 要 求 的 管 理 方 案 ；（ 3） 方 案 的 评 审 、 修 订 记 录 。Y Y Y内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26内 审 组 长 ： 周 N 军 内审员：李R 林一体化管理体系过程序号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明不符合程度9 5.3 5.3 4.4.1 最 高 管 理 者 是 否 确 保 公 司 内 的 职 责权限得到规定和沟通； 公 司 内 各 职 能 部 门 、 各 层 次 人 员 的职

18、 责 是 如 何 规 定 的 ， 是 否 适 当 ； 职 责 的 沟 通 是 如 何 进 行 的 ， 方 式 是什么。（ 1） 职 责 权 限 的 规 定 ；（ 2） 各 职 能 部 门 的 职 责 ；（ 3） 相 关 职 能 人 员 的 安 全 生 产 责 任 制 ；（ 4） 沟 通 的 证 据 。Y Y Y Y10 5.3 5.3 4.4.1 公 司 最 高 管 理 者 是 否 指 定 了 管 理 者代表，并规定了相关的职责权限； 管 理 者 代 表 是 否 按 标 准 规 定 要 求 履行其职责和权限。（ 1） 管 理 者 代 表 任 命 书 ；（ 2） 管 理 者 代 表 职 责 规

19、定 ；（ 3） 管 理 者 代 表 开 展 体 系 管 理 工 作 的证据。Y Y Y11 7.4 7.4 4.4.3 最 高 管 理 者 是 否 确 保 在 公 司 内 建 立适 当 的 沟 通 方 式 和 沟 通 过 程 ； 是 否 建 立 了 相 应 的 程 序 ， 以 确 保 员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（ 1） 企 业 内 部 沟 通 方 式 的 例 证 ；（ 2） 符 合 标 准 规 定 的 程 序 ；（ 3） 信 息 交 流 资 料 及 有 关 证 据 。Y Y Y内审检查表编号：R-55被审核部门：最高管理层 时间： 2017-2-26内 审 组 长

20、： 周 N 军 内审员：李R 林一体化管理体系过程序号 QMS EMS OMS 审 核 要 点 提供的实施证据 Y/N 注 明不符合程度 最 高 管 理 者 是 否 按 规 定 定 期 主 持 进 （1）管理评审计划； Y行了管理评审，以确保 QEOHSMS 持 （2）管理评审报告； Y129.3 9.3 4.6 续的适宜性、充分性和有效性； （3）管理评审决议实施记录及跟踪验 Y 管 理 评 审 的 输 入 是 否 满 足 规 定 要求；证报告；（4）管理评审的相关记录。 Y 管 理 评 审 的 输 出 能 否 满 足 规 定 要求。135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1

21、 实 施 、 保 持 QEOHS 管 理 体 系 ， 并 持续 改 进 其 有 效 性 所 需 的 资 源 ； 对 从 事 质 量 、 环 境 和 职 业 健 康 安 全的 工 作 人 员 是 否 规 定 了 职 责 、 权 限 ， 能否 胜 任 ；（1） 体 系 运 行 的 人 力 资 源 及 资 金 保 障证 据 ；（2） 职 能 分 配 表 ；（3） 各 级 人 员 的 安 全 生 产 责 任 制 。YY Y 对 监 视 、 测 量 、 分 析 和 改 进 过 程 进 （1）满足要求的策划文件； Y行策划，并按要求实施； （2）环境业绩报告； Y14 9.19.1.1 9.19.1.1 4.5.1 建 立 并 保 持 一 套 文 件 支 持 的 程 序 ， 对 质 量 、 环 境 、 职 业 健 康 安 全 绩 效 进 行监 视 和 测 量 ， 并 满 足 规 定 要 求 。（ 3） 有 关 环 境 的 检 测 记 录 及 报 告 ；（ 4） 重 大 危 险 源 控 制 绩 效 记 录 及 有 关Y Y职业健康安全的监测检查记录。