1、基金投资者风险特征测试表机构投资者的风险承受能力主要从投资者财务状况、投资目标、投资经历、 风险承受能力和投资意愿或偏好五个方面设计问题对其风险承受能力进行考察。通过询问机构的年收益、机构用来投资的资金占总资产的比重；投资理财产品的期限；投资的目的；投资的经验；可容忍的最大亏损；理财规划的偏好等问题来确定机构投资者的类型。不同类型的投资者在上述几个方面的情况会有较大差别，通过计算得分来量化投资者之间承受风险的差别，进而根据得分情况将机构投资者划分为保守型投资者、 稳健型投资者、平衡型投资者、增长型投资 者和进取型投资者五个类型，风险承受能力依次增强。 资金帐号： 客户姓名：贵机构的年收益 50
2、00 万以上 1000-5000万 500-1000 万 500 万以下 贵机构性质 国营企业 混合 民营 其他 贵机构进行证券投资的资金占总资产的比重80%以上 50%-80% 30%-50% 10%-30% 0-10%财务状况得分 5 4 3 2 1一般情况下，贵机构进行证券投资的期限是多长无限制 三年以上 一至三年左右 三个月至一年 三个月以内得分 5 4 3 2 1贵机构进行证券投资的目的在高风险承受能力范围内，使资产最大化地增值在中风险承受能力范围内使资产增值在低风险承受能力范围内资产保值，以抵御通胀为主要目的 投资目标得分 5 3 1 贵机构的证券投资经验10 年以上 6-10 年
3、 1-5 年 1 年以内 投资经历 得分 4 3 2 1一般证券投资都存在风险，贵机构可容忍的最大亏损幅度为40%以上短期（一年内）不超过 20%，长期累计不超过40%短期（一年内）不超过 10%，长期累计不超过 20%短期（一年内）不超过5%，长期累计不超过10%不能亏损风险承受能力得分 5 4 3 2 1贵机构的理财规划中，更倾向于下列哪个？货币基金 债券、债券型基金股票基金 股权投资、权证投资偏好得分 1 2 3 4 总分 风险特征 分值区间10 分 保守型 10-14 稳健型 15-17 平衡型 18-20 增长型 20 以上 进取型 在基金购买过程中，请您注意核对自己的风险承受能力和基金产品匹配情况。投资者签字： 年 月 日
