1、资 格 管 理 员 备 案 表机构名称: 备案日期: 中国证券业协会印制填 表 说 明一、根据证券业从业人员资格管理实施细则（试行）第十一条的规定,证券从业机构应当指定并授权资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，只有在协会备案的资格管理员，方可代表本机构使用协会执业证书管理系统，行使有关职责。二、机构确定资格管理员后,登录协会网站http:/,进入“执业证书管理系 统”界面，按照分配的系统编码及默认口令（可修改）登录“ 中国证券业协会执业证书管理系统”，填写 机构信息备案表 ；同时向协会提交书面备案表，书面备案表应由单位负责人签字，并加盖单位公章。三、机构更换资格管
2、理员，亦应填写本表向协会备案。1、机构基本信息名 称 工商注册全称 系统编码 自动生成是否中国证券业协会会员 是 否 会员代码 协会会员代码 网址公司注册地址 省市区街（道、路）号 邮政编码总部办公地址 省市区街（道、路）号 邮政编码机构类别（跨类别机构可多选，如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项，即在证券公司和基金销售机构均打“” ）证券公司基金管理公司商业银行证券投资咨询机构证券市场资信评级机构其它证券业务许可类别（许可类别同样可多选）经营证券业务许可证证券投资咨询业务许可证基金管理公司资格证书证券市场资信评级业务许可证基金托管业务许可批复基金销售业务许可批复员工总数 注册人员总数 （
3、系统自动计算）2、人员信息机构应在此报备所有存在劳动、劳务关系的人员数量，包括外聘临时工作人员，此栏目应每月更新。未注册人员数从事业务分类(与个人填写申请表中的从事业务相同)注册人员数（系统自动计算）已通过考试 尚未通过考试1、证券经纪2、证券承销与保荐3、证券自营4、证券资产管理5、财务顾问6、基金销售7、基金管理8、基金托管9、投资咨询10、研究开发11、财务会计12、证券账户管理13、法律合规14、信息技术15、审计稽核16、风险管理17、人力资源管理18、公司管理19、行政综合20、其他合计3、资格管理员信息姓 名 性 别 身份证号联系电话 传 真 电子信箱工作部门 职 务办公地址 邮政编码4、机构授权和承诺书本机构指定 为资格管理员，授权其按照证券从业人员资格管理实施细则第十一条的规定，负责本机构从业人员资格管理工作。本机构承诺，对本机构及所属人员在执业证书管理系统中申报的所有信息的真实、有效性负责。法人代表（签字）:签字日期：机构公章5、附页请详细描述本表第二项“人员信息”中“其他”类人员的构成情况，
