1、HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 1 of 17本核查表是根据可操作性的 HACCP 体系规范和国际食品法典委员会编制的HACCP 体系应用指南而制定的。为确保审核的完整，审核时还要应用垂直性/平行性法规为依据。1. 管理保证1.1 有什么证据证明管理层实施了 HACCP 体系？1.2 企业是否制定了食品安全方针?1.3 HACCP 计划如何制定? 此计划是否涵盖了加工过程中与食品安全相关的各个方面？1.4 是否建立了 HACCP 小组？1.5 HACCP 小组由哪些成员组成?1.6 HACCP 小组成员是否都
2、受过相应的培训?1.7 是否指定了 HACCP 小组组长并规定其职责和权限？1.8 是否明确 HACCP 小组成员的职责和权限?1.9 HACCP 小组成员的知识水平如何？(检查培训证书、资格、经验等)1.10 HACCP 小组组长是如何协调 HACCP 小组工作的?1.11HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 2 of 172. 产品说明2.1 是否对产品或类似产品进行了详细说明？2.2 是否对关于产品安全的条件进行了说明？（如 PH、AW 等）2.3 是否对原料和辅料（受限辅料与非受限辅料）进行了详细说明?2.
3、4 是否对包装形式进行了说明？2.5 是否对贮存条件进行了说明？2.6 是否有标签说明？2.7 是否对销售方式进行了说明?2.8 是否对保质期进行了说明？(在什么温度条件下?)2.9 是否对产品的预期使用进行了说明?2.10 是否明确适宜的消费者? ( 如过敏者、老年人、儿童、病人、免疫力缺乏者等 )2.11 是否对为了安全目的而采取的特殊方法进行了说明?HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 3 of 173 加工流程图3.1 加工流程图是否全面?3.2 流程图中是否包括所有的原料、辅料（受限辅料与非受限辅料应分开
4、） 、包装程序、贮藏程序?3.3 工艺流程图制定后是否有变化？3.4 加工或产品参数改变时，HACCP 小组如何获得这些信息?3.5 这些变化是如何被记录和核准的?3.6 在发生的变化被实施以前是否与 HACCP小组讨论过？3.7 是否有返工情况？包含在工艺流程图中吗？3.8 是否有加工延迟？3.9 在流程图上是否提供了足够的关于产品安全的条件（如温度、PH 等）3.10 是否对工艺流程与现场操作的一致性进行现场确认?HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 4 of 174. 危害分析和预防措施4.1 HACCP 小
5、组如何进行危害分析的?4.2 是否只识别了显著危害?4.3 对于所有的危害是否在质上或量上做出评估？是否对所有的原料和辅料（包括返工）进行了危害分析？4.4 是否对所有的加工步骤进行了危害分析?4.5 是否明确危害的类型/来源？4.6 HACCP 小组如何评估危害发生的可能性？4.7 危害分析时利用了什么信息?4.8 对每个危害是否有适宜的预防措施?4.9 这些措施能控制危害吗？这些预防措施是如何被确认的4.10 这些预防措施与工厂的实际操作水平一致吗？HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 5 of 175. 关键
6、控制点 CCP5.1 关键控制点是如何确定的? ( 检查支持性文件) ?5.1.1 是否使用过判断树?5.1.2 是否正确地使用了判断树?5.1.3 是否建立了所有的必要的关键控制点？5.2 如何说明不用关键控制点控制的危害?6. 关键限值6.1 每个关键控制点是否都建立了关键限值?6.1.1 关键限值是如何设定的? 6.1.1 有证明材料吗? ( 国家/国际标准、相关法律法规要求、实验数据、参考文献等)6.1.2 如何确认关键限值可以预防可能发生的危害？6.2 如何区别关键限值和操作限值?6.3 关键限值的设立符合的实际操作水平吗？HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期
7、：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 6 of 177. 监控程序7.1 是否建立了可行的监控程序？7.1.1 是否对所有的 CCPs 都制定了监控程序?7.1.2 必要时，是否评估监控程序的可靠性?7.1.4 所有的 CCP 是否都使用了监控表格?7.1.5 CCP 表格是否正确填写?7.1.6 监控频率是否充分?7.2 是否有监控程序被持续执行的证据?7.3 监控设备状态如何?7.3.1 监控设备的校准是否很充分?7.4 是否有符合统计原理的抽样计划进行确认?7.5 是否明确产品的标识以确保发生偏离时产品可追溯?7.6 发生偏离时是否采取了纠正措施?7.7 是否确定了各
8、监控人员的职责?7.7.1 如何对监控人员进行培训的?7.8 是否有过程控制记录证明每天的加工处于控制中?7.8.1 记录与描述的活动是否一致？7.8.2 监控记录被指定的负责人复核了吗?HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 7 of 178. 纠正措施8.1 是否有纠正措施程序?8.2 有什么证据证明当 CCP 发生偏离时采取了有效的纠正措施?8.3 是否指定部门或负责人采取纠正措施并明确其职责和权限?8.4 不合格品是如何处理的?8.4.1 处理不合格品有明确的记录吗?8.5 如何处理受到影响的产品？8.6 所
9、采取的纠正措施是否记录? 如何验证纠正措施的有效性？8.7 当关键控制点反复发生偏离时，是否考虑对加工或 HACCP 计划进行调整？HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 8 of 179. 验证程序9.1 是否建立了明确的和适宜的验证程序?9.2 这些验证程序是如何相互联系的?9.3 是否规定了职责、权限、方法、频率以及评估形式?9.4 验证的频率和方法是否充分以确保 HACCP 体系的运行正常和有效以及符合相关法规的要求？9.5 如何进行 HACCP 计划的首次确认？9.6 验证程序是否包括对记录的复核?9.7
10、是否对 CCP 失控和产品处置进行定期复核?9.8 验证人员是否经过培训?9.9 是否包括对消费者投诉的评估?9.10 是否及时更新 HACCP 控制方面信息?9.11 是否对卫生监控程序定期进行验证?9.12 如何及多久进行一次内审？（参见程序 15-内审）9.13 如何利用验证结果来改进体系?HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 9 of 1710. 文件和记录保持程序10.1 组织遵循什么制定体系管理文件？10.2 体系文件是如何被控制的?10.3 文件在发放前是否经过受权？如验证程序文件10.4 如何控制文
11、件的发行和更新？10.4.1 所有文件是否现行有效?10.5 是否有相关的法规、标准？10.6 如何控制文件的修改?10.7 记录易于评估吗?10.8 HACCP 记录是否清楚地编号?10.9 是否在考虑到组织的规模和实际情况下制定的文件和记录保持程序10.10 如何保持 HACCP 记录以防损坏和丢失？ 10.11 HACCP 记录保持多长时间?HACCP 体系核查表 企业名称： 参考号: 审核员： 日期：编号 检查项 可接受 不可接受 不适用 备 注Page 10 of 1711. 培训 11.1 是否有识别培训需要的程序?11.1.1 是否对员工的表现进行评估?11.2 是否有培训计划?11.3 利用了什么样的资源进行培训?11.4 企业中有多少人经过了 HACCP 基本原理和相关法规的培训？11.4.1 CCP 监控人员是否经过培训?11.5 有多少人参加了内审培训？11.6 是否对员工进行卫生控制方面的培训?11.7 企业如何验证这些培训?
