1、,浅谈水 行 政 执 法 办 案,发展社会主义民主法制，建设社会主义法制文明，党中央自党的十六大以来持续不断的推进。党的十九大报告指出全面推进社会主义法治建设，建设社会主义法治国家。营造天蓝、地绿、水清的生态环境是自治区第九次党代会的新要求。全面推进依法治水、依法管水，是水行政主管部门依法行政的重要内容，是我区水利系统贯彻落实党的十九大精神，实现水利现代化建设的重要内容。特别是国务院制定发布的全面推进依法行政实施纲要对各级行政机关提出了全面推进依法行政的要求。对我区水利系统而言，就是要全面推进依法治水、依法管水，为切实贯彻落实最严格水资源管理制度保驾护航，为我区围绕总目标服务总目标提供水行政执
2、法服务。,最大限度地确保执法办案合法合理,一、水行政执法人员应具备的法治理念,（一）法无明文规定不得处罚原则。（二）无证据无处罚原则。（三）一事不再罚原则。即行政处罚法第二十四条，对当事人的同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚。这里的“两次”，包括本机关，也包括其他机关实施的处罚。（四）确保当事人陈述申辩和听证等权益原则。作出行政处罚决定前，必须告知当事人拟作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩及听证等权利。必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当采纳。准备作出吊销许可证、较大数额
3、罚款等处罚的，应当告知当事人听证权。,一、水行政执法人员应具备的法治理念,（五）无救济即无处罚原则。作出行政处罚时，应当告知当事人享有救济权，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼，并要依法保障当事人的救济权利。（六）不得因申辩而加重处罚原则。（七）严格遵循法定程序原则。执法程序，是指行政执法应当按照法律法规规章规定的程序进行，包括不同执法环节在时间上的先后顺序、期限、必须履行的批准手续以及表明身份手续等等。,一、水行政执法人员应具备的法治理念,（八）诚实守信原则。行政机关要率行垂范树立诚信形象，要建立政府与公民和谐的信任关系；政府提供信息要确保真实性，不能蒙混老百姓，更不能提供虚假信息；要坚持依
4、赖保护原则，对因政府提供信息失误或者政府决策错误造成公民、组织损失的，政府应予以补偿。（九）权责一致原则。行政机关及其工作人员行使职权，就必须承担相应的责任，接受相应的监督。要做到有权必有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。（十）以司法审查标准来衡量执法行为的原则。,二、执法办案中应查清的违法事实,违法事实，可用“五何”要素来概括。即何人、何时、何地、何事、何情节。查清“五何”要素，是查清案件最基本的要求，也是实施行政处罚做到事实清楚所必须查清的案件要素。,二、执法办案中应查清的违法事实,（一）何人，即违法主体是谁。查清何人，是指查清该违法主体的基本情况。对法人或其他组织，首先应查清该组织
5、是否依法成立，是否具备法人资格，其性质是企业、事业、社会团体还是国家机关；其次应查清其名称、住所或经营（办公）场所、法定代表人或负责人、经营范围（经营方式）或职能范围、组织形式等情况。对自然人，首先应查清其身份证编号、姓名、年龄、性别、民族、文化程度、所在单位、住所或现住的地址等情况；其次，还应查清其是否属于办了营业执照的个体工商户或个人合伙，如果办了营业执照，应查清其注册时间、执照注册号、经营范围、经营地址等情况。,二、执法办案中应查清的违法事实,1、个体工商户违法的当事人确定。 案例：阳光浴室因擅自取用地下水，某县水利局对其作出行政处罚，下面是行政处罚决定书的开头部分 当事人：阳光浴室；地
6、址：湖滨镇沿河路；经济性质：个体工商户，业主：刘胜利；”2、承包经营中违法，当事人确定。 案例：某市红星机械厂将食堂承包给职工张某，因该集体食堂非法取水，水利局对食堂进行行政处罚。但该单位食堂承包者张某不服处罚，向上级水利局申请复议后，又上诉法院。经审理判决，行政处罚因主体不当而被撤销。,二、执法办案中应查清的违法事实,3、法人分支机构违法的主体确定。 案例：家家乐超市是一家连锁型超市，有法人资格，二零一一年在新水镇设立分店，没有办理营业执照，但领有烟草专卖零售许可证。开业一个月，就因违法被当地烟草专卖局查获，烟草专卖局对家家乐超市新水镇分店作出了罚款的行政处罚。4、法人单位违法的主体确定。
7、案例：红光商店是刘某、张某和王某出资设立的有限责任公司，经营烟酒百货，刘某是经理和法定代表人。该商店因无证批发被当地烟草专卖局查处，在下达行政处罚决定书时，当事人一栏填写的是：红光商店经理刘某，刘某不服引发争议。,二、执法办案中应查清的违法事实,5、登记的业主与实际经营者不一致时当事人确定 案例：王某将其经营的洗车店转让给刘某，双方约定房屋、柜台和取水许可证给刘某使用。刘某随即对外开展经营，后因未按照取水许可证的规定进行取水被当地水利局查处。在被处罚时应以谁作为被处罚主体，内部发生争议。,二、执法办案中应查清的违法事实,（二）何时，即违法行为发生的时间以及查处的时间。涉及到相关违法行为是否过了
8、追诉时效，以及是否在相关法律法规规章的有效期内。（三）何地，指违法行为发生地。查清违法行为发生地，对于确定行政处罚的管辖机关非常重要，也是实施行政处罚首先要解决的问题。除法律、行政法规另有规定外，行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府有行政处罚权的行政机关管辖。（四）何事，指构成何种行政违法行为。涉及到对案件的定性以及由哪个行政执法机关主管的问题。因为行政执法机关都有自己的职能范围，不同的行政违法行为由不同的行政执法机关主管。水行政主管部门查获不属于自己主管的行政违法行为时，应当及时移送有管辖权的机关。,二、执法办案中应查清的违法事实,（五）何情节，指违法主体实施违法行为的具体情况，应
9、尽量详细、准确。对于违反水行政管理法规的违法行为，首先要查清该当事人是初犯还是屡犯，主观上是否有明知或应知情节，违法的时间、违法的标的、违法所得额或非法获利额、造成的危害程度等情况；其次，还应查清该违法主体是否有其他法定的从轻减轻处罚或免以处罚情节。只有查清违法情节，行政执法机关才能正确行使自由裁量权，公正地实施行政处罚。行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府有行政处罚权的行政机关管辖。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（一）简易程序和一般程序的适用范围 是否需要立案，是简易程序和一般程序的重要区别。 适用简易程序当场实施行政处罚，根据行政处罚法和水行政处罚实施办法的规定，应当具
10、备两个条件：一是违法事实确凿并有法定依据；二是仅限于警告和小额罚款这两类处罚。我们水利部门适用简易程序实施罚款的限额是：对公民处五十元以下罚款，对法人或其他组织处一千元以下罚款。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（二）立案的操作要点及常见问题A、操作要点 1、接收案件线索后，符合立案条件，需进一步调查取证的，应当及时办理立案手续。水行政处罚机关立案的基本条件：一是有违法事实存在；二是对该违法和行为依法应当追究责任。 2、办理立案应当填写立案审批表，并经水政监察机构负责人审查后，报水行政处罚机关领导批准。 3、立案审批表上的案情，应当是简要叙述初步掌握的违法事实，这里介绍的案情与最终认定的
11、案情不完全一致是正常情况。 4、立案后，在调查取证中发现违法行为人另有他人时，是否需要撤销原案另行办理立案手续？个人认为，只要主要违法行为是当初立案时所叙述的行为，可以不另办立案手续，但应当在调查终结报告有关“案件由来和调查经过”部分，将此情况交待清楚。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（二）立案的操作要点及常见问题A、操作要点B、常见问题 1、立案时间太晚，甚至调查终结才办立案手续。 2、立案审批手续不完备。 3、立案审批表上介绍的案情与调查终结报告上的案情差不多，或者“未卜先知”地将立案后才查清的案情也在立案审批表上介绍，明显是补办立案手续。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（
12、三）调查取证阶段操作要点及常见问题1、调查取证应坚持的基本原则（1）依法取证原则。（2）及时取证原则。（3）全面取证原则。（4）顺查与逆推相结合原则。2、各类证据的形式要件及调查取证可采取的策略 根据我国现行法律，水行政主管部门在行政处罚中可以收集以下七种证据：书证、物证、视听资料、证人证言、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。不同的证据特点不同，证明力也不同。调查取证中应根据实际情况，灵活运用具体策略，并公正规范地操作。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题1、调查取证应坚持的基本原则2、各类证据的形式要件及调查取证可采取的策略 基层执法中比较常见
13、的问题有： 一是询问调查笔录、现场检查笔录、抽样记录上未记载亮证执法情况，或者只记了一个执法证号；调查人员本人未在笔录上签名，或者只有一个调查人员签名。 二是书证、物证等证据材料未让出证人签名（出证人拒绝签名的，应当予以注明），或者未注明取证时间和取证人员。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题3、当事人陈述、证人证言的要求比较常见的问题有：（1）一次同时询问两个以上当事人或证人；或者数份笔录由相同的两位办案人员询问且询问时间大致相同，明显存在一次同时询问两人以上或者一位调查人员单独询问的问题。（2）笔录涂改处未让被询问人签名或捺手印确认。（3）被询问人末
14、页签名未顶格时应将空格划掉。（4）对同一件事，被询问人前后说法不一致，既未让其本人确定以何为准，又未调取其他证据来印证。（5）有开始询问的时间，却未记明询问结束的时间。（外地曾有当事人在行政诉讼中据此称执法机关对其非法拘禁，取证违法。）（6）证人和当事人的身份不明。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题4、现场检查笔录、勘验笔录的要求 进行现场检查时，应当通知当事人到场，向其出示执法证件表明执法身份，并由当事人在检查笔录上签名或盖章确认。当事人拒绝到场或者拒绝签名的，应在笔录中注明，并由见证人签名；调查人员本人也应在笔录上签名。 制作现场检查笔录时，检查时
15、间和检查地点要精确填写，尤其是违法现场要记明精确的地点，河道、湖泊要注明桩号、非法取水的要注明街道、村组门牌号，没有门牌号的应将其与邻近的标志性建筑联系起来。当事人栏要尽量准确地填写其姓名或名称及其基本情况，不能将单位的负责人或工作人员记为当事人；当事人本人不在现场但其雇员在场的，可根据该雇员的交待记录当事人情况，注明是根据该雇员所述，并由在场雇员签名确认检查情况；确实无法当场查清当事人的，如实记载。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题5、书证、物证的要求 对于书证和物证，应尽量收集原件和原物，由提供人在书证或物证上签名或盖章，并要注明取证时间和取证人。
16、提供人拒绝签名或盖章的，应在材料上注明。收集原件、原物确有困难的可以通过复印、拍照、录像等形式收集复制件，复制件应标明“经核对与原件无误”，并由出证人签名或盖章。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题6、视听资料的要求 一是应提供视听资料的原始载体。提供原始载体确有困难的，可以提供复制件。需要注意的是，摄影拍照后洗出来的照片，属于复制件而非原件，其原件是底片或数码相机存储器里保存的电子数据。 二是要注明视听资料的制作方法、制作时间、制作人和证明对象等。照片和以纸质材料打印出来的电子数据（包括网页），作为复制件，其制作情况和真实性，尽量让当事人确认，或者以公
17、证等其他有效方式证明。 三是声音资料要附该声音内容的文字记录。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题7、抽样取证及鉴定结论的要求 抽样取证时，应有当事人在场，开具物品清单，制作抽样记录和现场检查笔录，由办案人员和当事人签名或盖章。对所取样品也要由当事人封签。当事人在场但拒绝签字盖章的，应当由办案人员在抽样清单上注明情况。经通知当事人不到场，或者无法找到当事人的可以请质量检验机构派人抽样，也可邀请有关人员作为见证人到场见证，并在抽样清单上、样品封签上签名或盖章。抽样时，操作要公正规范。对于送检商品，质量检验机构对抽样方法和程序有特别规定的，按其规定执行。所抽
18、样品一式两份，一份用于检测，一份用于备案。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题8、证据先行登记保存的要求 （1）水行政主管部门在调查取证过程中采取该项措施，其先决条件是“在证据可能灭失或以后难以取得的情况下”，不具备该条件的，则没有必要采取先行登记保存证据措施。 （2）采取先行登记保存证据措施，应当经过本机关负责人批准。 （3）对于先行登记保存的证据，应当登记造册，开具清单，并予以封存固定，贴上水行政主管部门的封条，原则上原地保存，只有原地保存可能妨害公共秩序、公共安全或者对证据保存不利的，才异地保存。 （4）采取先行登记保存证据，应当向当事人制发先行登
19、记保存通知书，向当事人交代有关情况以及应遵守的义务。 （5）行政机关在查处违法行为时，根据实际情况，需要当场实施证据先行登记保存的，可以当场向当事人出具已经加盖行政机关印章的本文书。但事后应补办审批手续，报请机关负责人批准。 （6）采取先行登记保存证据以后，应视具体案情作出处理决定。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题9、调查终结送审报批阶段操作要点调查终结报告的正文部分，应当包括五个方面： 一是案件的由来和调查经过，包括发案经过、立案时间及批准机关、办案人员的组成、调查时间、范围、方法、步骤和主要问题及结果等。 二是当事人的基本情况。 三是违法事实及证
20、据。 四是案件性质。即指定当事人行为违反哪些具体法条，构成何种违法行为。 五是处罚依据及处罚建议。对所建议的处罚方式和处罚幅度，应作必要的说明，并要符合省厅印发的行政处罚自由裁量权参照执行标准。办案人员之间对处罚建议有不同意见的，也应一并叙述。 调查终结报告的尾部，由办案人员签名及时间，无需加盖办案机构印章。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题10、行政处罚事先告知阶段的操作要点 （1）必须经水行政处罚实施机关批准处罚建议后，方可告知当事人。其中重大水行政处罚还需经水行政处罚实施机关负责人集体讨论。 （2）告知当事人的处罚建议，应当与水行政处罚实施机关负
21、责人在行政处罚决定审批表上批准的一致。 （3）告知的方式，可以是书面形式，也可以是口头形式。但口头告知的，应当记入笔录并由当事人签名盖章。书面告知的，应当直接送达或者挂号邮寄送达，只有在无法找到当事人的情况下，才可以公告形式告知。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题10、行政处罚事先告知阶段的操作要点 （4）当事人的陈述申辩的期限法律、法规没有规定，申请听证的期限为3天。 （5）当事人进行陈述申辩的，办案人员应当听取并进行复核，理由成立的应当采纳。 （6）行政处罚事先告知后，办案机构改变原事实认定、证据使用、法律依据及定性处罚建议的，应当重新送法制机构核
22、审，再报局领导批准新的处罚建议，并再次履行行政处罚事先告知程序。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题11、作出处罚决定阶段的操作要点 （1）应当使用处罚决定书拟文稿形式，请水行政处罚机关负责人签发处罚决定书，该拟文稿应装入案卷。 （2）水行政处罚机关负责人签发处罚决定书的时间，应当是在当事人进行陈述申辩听证之后，或者当事人明确放弃陈述申辩听证权之后，或者是陈述申辩听证期限届满之后。 （3）水行政处罚机关负责人批准的处罚决定，应当与最后一次行政处罚决定审批表批准的处罚建议一致，还要与最后一次告知的情况一致。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查
23、取证阶段操作要点及常见问题11、作出处罚决定阶段的操作要点 （4）处罚决定书的日期以水行政处罚机关负责人签发日期为准。 （5）处罚决定书应当交待证据，介绍案情时，“五何”要素不能缺；我们执法机关履行告知、听取当事人陈述申辩、举行听证以及当事人放弃陈述申辩听证权利等程序性事实，也应当交待清楚。 （6）处罚决定书不能出现涂改情况，引用法条以及处罚决定用语务必准确。（7）处罚决定书应当向当事人当场宣告并交付给当事人，不能当场宣告的，应当在7日内依法送达。自送达时起，处罚决定才依法成立。,三、执法办案中应遵循的程序及常见问题,（三）调查取证阶段操作要点及常见问题12、处罚决定执行阶段的操作要点 （1）
24、收缴罚没款，应当是在依法送达处罚决定书之后。 （2）除易腐烂、变质的物品经局领导批准先行处理的之外，对没收的其他物品，应当在当事人申请救济的法定期限届满之后，在3个月内处置完毕。 （3）处置没收非法所得，应当由办案机构填写行政处罚案件有关事项审批表，报水行政处罚实施机关批准，由办案机构具体实施，并要制作没收非法所得处置清单。 （4）处置没收物资的方式，应当符合国家规定，除依法应当销毁的外，应当按规定公开拍卖或者按国家专项规定处置。,四、证据审查的操作要点,（一）对证据进行体系审查。（二）审查证据的真实性、合法性、关联性。（三）对当事人陈述的审查及对其翻供的处理。（四）对证人翻供或作伪证的判断与
25、处理。,五、准确适用法律的操作要点及常见问题,（一）当前适用法律存在的主要问题1、适用法律不完整。2、定性依据和处罚依据不衔接。3、规避法律或法定依据。4、适用法条不具体不明确。5、擅自改变法条内容。6、擅自不执行并处条款。7、擅自添加法律内容。8、依据无明确授权的法规采取强制措施。9、适用定性依据不准。10、转致条款适用不准确。,（二）准确适用法律把握的要点 1、要准确把握法条的调整对象和适用范围。 2、要准确把握法条的有效期限，防止错用新法或旧法。 3、法条重合时要准确适用上位法和特别规定。 4、确定行政处罚的种类和幅度时要注意合法性和公平性。,谢谢！,二、水行政执法面临的形势,新疆水资源
26、分布特点：一、水资源地域分布不均匀二、地表水来水年内变化大，年际间变化小三、由于水资源分布不均匀，导致与生产力 布局的不协调,耕地盐碱化、地下水超采,湖泊干涸、河道断流、土地荒漠化、沙化加剧,山区,库,闸,渠,水问题四：不合理的水资源开发引发生态问题。1、灌区土壤盐渍化2、地下水超采3、河道断流加剧4、沙化荒漠化加剧,二、水行政执法面临的形势,水问题五:水污染防治问题日益突出,1、城市及工业污水 2、 局部河流污染 3、地下水污染,二、水行政执法面临的形势,1、水资源短缺带来的用水矛盾，导致潜在的水事纠纷、水事案件多发；2、生态环境脆弱，工业化发展、城镇化发展和基础设施建设大兴土木，水土保持、水资源保护任务加重；3、水资源管理基础薄弱、管理粗放，国家要求实施最严格的水资源管理，水资源管理的难度大、任务重；4、河道管理体制不顺、管理粗放，涉河建设项目增多，河道管理难度增大；5、国家推进依法行政，对行政执法的要求提高，规范执法势在必行；6、水行政执法队伍、装备、能力还不能完全适应执法需要；,二、水行政执法面临的形势,
