1、附件：海口市琼山区卫生局随机抽查规范事中事后监管实施方案为贯彻落实国务院关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知和海南省人民政府关于推广随机抽查规范事中事后监管实施方案精神，进一步规范行政检查行为，全面推行“双随机一公开” 监管模式，结合我局工作实际，制定本实施方案。一、总体目标 以党的十八大和十八届二中、三中、四中、五中全会以及市委四届五次、六次全会精神为指导，坚持依法监管、公正高效、公开透明、分级负责、稳步推进原则，到今年底，建立“一单、两库、一细则” ，随机抽查事项达到卫生行政检查事项的 70%，力争 2017 年实现全覆盖;运用大数据等信息技术，建立健全市场主体诚信档案、行业黑名单制度和
2、市场退出机制;强化依法行政，转变监管职能，创新监管方式，提升监管效率，努力实现执法成本最小化和执法效能最大化，切实解决卫生安全存在的突出问题，保障广大市民的公共卫生安全，促进行业的公平竞争和健康发展。 二、职责分工 区卫生局成立“双随机一公开” 工作 领导小组，负责我局推进“双随机一公开”工作，及 时协调解决推广过程中遇到的突出问题，推动工作任务、责任有效落实。 “双随机一公开”工作领导小组由区 卫生局局长李菁任组长，副局长张立宏、主任科员梁昌盛、区卫生监督所吕伟平所长任副组长，局办公室主任吴旺、区卫生监督所副所长张继洪、吴雄、办公室负责人陈小艳为领导小组成员。“双随机一公开”工作领导小组下设
3、办 公室，办公室设在局医政岗，负责制定我局“双随机一公开 ”的整体实 施，落实随机抽查事项清单、执法检查人员名录库、检查对象名录库，制定随机抽查工作计划、工作进度安排，指导开展双随机抽查工作，汇总相关报表与信息，并及时通过局办公室在公众网（门户网）等载体及时向社会公示。区卫生监督所负责制定“双随机一公开 ”的整体 实施细则，建立“随机抽查主体名录库”。配合我局 实施监管领域内随机抽查事项清单中的随机抽查工作，收集汇总开展双随机抽查工作的相关报表与信息，并及时上报。三、主要任务 （一）确定并建立“随机抽查事项清单”依据卫生监管法律法规规章规定（法律法规规章没有规定的，一律不得擅自开展行政检查）的
4、要求，确定并建立“海口市琼山区卫生局随机抽查事项清单”。内容包括：确定抽查对象、抽查事项内容、抽查依据、抽查方式、抽查比例、抽查频次等。随机抽查事项清单可与本单位随机抽查事实清单一致，也可根据实际情况，细化或合并事项。对因投诉、举报，上级部门交办或其他部门移送案件线索等原因，需要对具体被检查对象实施检查时，不采取“双随机” 检查方式。 （二）建立“检查对象名录库和执法检查人员名录库”1、建立检查对象名录库。根据监管职责分别建立“公共场所经营单位、生活饮用水供水单位、医疗保健机构、学校”4 个主体名录库。每个名录库，应涵盖全区符合抽查条件的获得许可证的市场主体，每年更新一次。要准确记录市场主体名
5、称、住所地等信息。各业务监管科室要根据检查对象名录库确定抽查频次，实现分类、分事项检索并随机抽取。2、建立执法检查人员名录库。执法检查人员名录库的建立，应当明确执法人员的身份信息：姓名、科室、性别、执法证号、执法岗位、专业资质等，并对外公示。执法检查人员名录库要涵盖所有执法检查人员，要随人员单位变动、岗位调整等因素给予动态调整。 （三）建立健全“双随机一公开”工作机制1、制定随机抽查计划。各业务科室应当于每年年初提交本科室年度检查计划，并由局医政岗统一汇总形成全局年度抽查计划。年度抽查计划，应当包括被抽查对象的范围、抽查的比例和频次、实施检查的时间等。原则上随机抽查比例不得低于市场主体的 3%
6、。对已抽查过的市场主体，不再列入当年度抽查名单；对投诉举报多、列入异常名录库或有严重违法违规记录等情况以及重点区域的市场主体，要加大随机抽查比例和频次。制定年度抽查计划，既要保证必要被检查对象的覆盖面，又要保证必要的监管力度，同时要防止过度检查。2、建立健全随机抽查运行制度。要从抽查事项对应的市场主体名录库和执法检查人员名录库中分别随机抽取市场主体和执法检查人员进行匹配，可以采取定向抽查或者不定向抽查方式。对专业性较强的监督检查工作，一般应当采取定向抽查的方式，设定类别条件选择被检查对象，或者同时设定资质资格条件选择执法检查人员，并对随机抽取名单过程进行全程记录。必要时，可邀请纪检监察部门进行
7、监督和见证。3、抽查结果反馈。各业务科室应当在对被抽查对象的检查工作结束后 5 个工作日内，完成检查报告。检查报告应当包括：检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价，以及处理意见和建议等内容。对需要经过检验检测的，应当在检验检测异议期间届满，或者收到复检结果并将复检结果送达被检查对象后 5 个工作日内，完成检查报告。检查报告完成后 5 个工作日内，向被检查对象反馈检查结果。同时向局医政岗提交检查报告。4、检查结果公示。抽查结果可分为未发现问题；不配合检查情节严重；发现违法违规行为三类。对不配合抽查情节严重的和发现违法违规情形的市场主体，应依法依规予以处理；涉嫌犯罪的，应当移送公安机关处理。
8、局医政岗要加强对随机抽查处理结果的监督，确实保障抽查结果运用的公平公正。各业务科室要按照“谁抽查、谁公示” 的原 则 ，在抽查结 束后的 10 个工作日内将抽查情况反馈给局医政岗，局医政岗应当将某某年第某某季度“双随机” 抽查情况公示材料通过区卫生局办公室在公众网（门户网）及时向社会公示。5、加强对随机抽查的电子化管理。局办公室负责建设全区统一的卫生监管随机抽查系统（电子摇号系统），对随机抽查事项、主体和执法检查人员名录、随机抽查过程和抽查结果实行全程电子化管理，实现责任可追溯。将随机抽查信息与日常监管和专项检查等各类监管信息汇集共同管理。 6、严格责任落实。 “双随机” 抽查工作不等于放弃全
9、覆盖、网格化监管。各业务科室要在做好日常监管工作的同时，加强随机抽查工作的落实，随机抽查工作可与日常监管、专项检查等相结合进行，确保随机抽查工作依法、有序、有效扎实推进，切实使随机抽查工作成为日常监管工作的新的重要手段和有力措施。四、工作要求 （一）加强组织领导。推广“双随机一公开” 是简政放权、放管结合、优化服务的重要举措。局各科室、卫生监督所要高度重视，要根据本实施方案要求，落实责任分工，强化过程管控，确保此项工作落到实处，抓出成效。（二）加强经验总结。积极探索随机抽查方式方法，及时总结经验做法，以及实施过程遇到的新情况新问题。各业务监管科于 2016 年9 月起，在每季度末月 25 日（即 3 月 25 日、6 月 25 日、9 月 25 日、12 月 25）前，将本季度落实“双随机一公开” 工作情况汇总资料报局医政岗，并于每年 12 月 25 日前，认真总结年度“双随机一公开” 工作，将工作措施、做法成效、问题建议及下一步工作安排进行自查总结，汇总形成表格报送至局医政岗。医政岗统计汇总后，于每季度末上报区政府法制办（季报和年度报）。 “双随机一公开” 工作纳入年度目标考核内容之一。 （三）加强跟踪问效。局“双随机一公开” 工作领导小组、医政岗要加强随机抽查工作的跟踪指导，要认真梳理和研究工作中出现的矛盾和问题，区卫生监督所要密切协同配合，切实把随机抽查监管工作落到实处。
