1、 文件编号：QC-S- -A/0水果及蔬菜的加工及保存行业（代码 03.03. 03）质量管理 体系审核作业指导书版本号：A 生效日期： 批准： 总页数：14 页 发放编号：修订号：0 修订日期： 编写： 审核：1目 录前言21.范围32.引用标准33.定义34.产品范围、特点、专业代码35.工艺流程346 关键质量活动47 审核要点与审核方法498.法规与技术标准要求的检验方法911附件12132前 言编制本指导书目的在于指导本公司审核人员对水果蔬菜加工及保存企业的质量管理体系认证审核工作。本指导书等同采用 ISO9001：2000质量管理体系 要求和 ISO9000：2000质量管理体系
2、基础和术语 ，本指导书引用的条款号为 ISO9001 标准的条款号。附录法规与技术标准要求的检验方法为提示的附录，供审核员现场审核时结合受审核方产品生产实际选用参考本作业指导书是联合智业认证件审核工作手册的进一步的专业补充。本审核作业指导书起草人是：本文解释权属于本公司。31.范围本指导书主要适用于本公司审核人员对水果蔬菜加工及保存的生产组织的质量管理体系审核，用以指导审核作业。2.引用标准下列文件中的条款通过本规范的引用而成为本专业指导书的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括删误的内容)或修订版均不适用于本规范，但要注意及时引用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其
3、最新版本适用于本规范。CNAB-AG11：2002编写质量管理体系专业审核作业指导书GB/T19000-2000质量管理体系 基础和术语GB14881 食品企业通用卫生规范GB 8854-88 蔬 菜 名 称GB11671-89 果蔬类罐头食品卫生标准GB 9682-88 食品罐头内壁脱模涂料卫生标准GB10789-1996 软饮料的分类GB2760-1996 食品添加剂使用卫生标准GB10791-89 软饮料原辅材料的要求生活饮用水水质卫生规范（2001）3.定义GB 8854-88 蔬 菜 名 称果汁（浆）及果汁饮料-以水果为原料，经加工制成的饮料。蔬菜汁及蔬菜汁饮料-以蔬菜为原料，经加工
4、制成的饮料。保鲜果菜-以鲜水果、蔬菜为原料，经过整理包装后存放在冷藏条件下存贮或售卖4.产品范围、特点、专业代码水果蔬菜加工及保存生产、加工及保存专业包括：03.03.02 果汁及菜汁生产03.03.03 水果蔬菜加工及保存；主要顾客群：大众消费者，水果蔬菜加工及保存的产品批发商和零售商。5.工艺流程本文附件介绍了生产工艺流程例；其主要工艺分为：45.1 果汁及菜汁5.2 水果蔬菜加工及保存5.2.1 蔬菜罐头的加工5.2.2 调拌或腌制（渍）加工5.2.3 干制 5.2.4 保鲜与储存共性部分:(1)对原料及其予处理都有特定的技术要求；(2)需要一定的货架期；(3)对终产品都有特定的感官、理
5、化、卫生指标技术要求；(4) 理化、卫生指标技术要求大部分是强制性的；(5)加工环境、器械、器具、接触产品的人员有食品行业强制性要求6 关键质量活动见附件中标注7 审核要点与审核方法（与专业有关部分）以下本行业的特点，阐明对各主要过程质量活动针对标准要求的审核要点和检查取证方法。序号主要过程的关键质量活动 标准条款通常涉及的职能部门/单位审核要点和取证方法1 工厂基础设施 6.3设备部或基础设施管理部门或行政办公室或综合部必要的工厂基础设施设备布局以及适宜的匹配的配置情况以及维护管理(巡视)2 人力资源要求 6.2办公室或人力资源管理部门直接进入车间、直接接触产品人员的健康证明（抽查健康证）;
6、技术岗位素质要求及技术培训和考核(询问或作业观察)53 技术标准文件 要求 4.2.3办公室或技术部或质量技术管理部或总工办技术规范包括原料过程产品技术要求;卫生规范;作业规范制定更新法律法规的识别和有效引入企业标准及技术监督局备案情况;以及这些文件的有效控制组织应根据相关的法律、法规及其他要求,建立本组织的良好操作规范并形成文件，良好操作规范有效实施的记录应予以保持。良好操作规范应包括但不限于以下内容：a) 原辅料采购、运输和贮存的卫生要求；b) 工厂设备与设施的卫生要求；c) 工厂的卫生管理；d) 生产过程的卫生要求；e) 卫生和质量的检验及实验室的管理；f) 成品包装、贮存、运输及交付的
7、卫生要求；个人卫生与健康的要求。卫生标准操作规程(SSOP)组织应建立并保持卫生标准操作规程,并对卫生标准操作规程的实施进行监视和测量，程序应包括但不限于以下内容：a)与 食 品 或 食 品 接 触 面 接 触 的 水 或 用 于 制 冰 的 水 的安 全 ；b)食 品 接 触 面 (包 括 器 皿 、 手 套 和 外 套 )的 状 况 和清 洁 度 ；c)防 止 不 卫 生 物 体 对 食 品 、 食 品 包 装 材 料 和 其 他 食品 接 触 面 (包 括 器 皿 、 手 套 和 外 套 )以 及 未 加 工 原 料 对已 加 工 产 品 的 交 叉 污 染 ；d)洗 手 ， 手 消 毒
8、 和 厕 所 设 施 的 卫 生 ；e)保 护 食 品 、 食 品 包 装 材 料 和 食 品 接 触 面 免 受 润 滑油 、 燃 料 、 杀 虫 剂 、 清 洁 剂 、 消 毒 剂 、 冷 凝 水 和 其 它 化学 、 物 理 及 生 物 污 染 物 的 影 响 ；f)正 确 的 标 识 、 贮 存 和 使 用 有 毒 化 学 品 ；g)控 制 员 工 的 健 康 状 况 ， 避 免 对 食 品 、 食 品 包 装 材料 和 与 食 品 接 触 面 造 成 微 生 物 污 染 。h)消 灭 食 品 加 工 厂 内 的 虫 害 。应记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于纠正和预防措施的分析
9、。工艺操作规程企业应确定影响食品安全的生产过程，确保这些过程在受控状态下进行。如果没有形成文件的程序就不能保证食品安全时，则应对生产过程的方法制定形成文件的工艺操作规程；64 设计开发 7.3质量技术或总工办或新产品开发部门对顾客需求的关注以及法律法规要求的有效输入;以及产品技术确认投产的科学依据等工作5 原辅料采购 7.4 采购供应部 门原敷料标准规定几控制情况以及供方评价筛选组织应确保采购的原辅料符合规定的采购要求。对供方及采购的原辅料控制的类型和程度应取决于采购的原辅料对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供原辅料的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的
10、准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予以保持。组织应建立和实施检验或其他必要的活动，以确保采购的原辅料符合规定的采购要求，应保持符合验收准则的证据，记录应指明有权放行产品的人员。6 加工过程控制 7.5 生产部门或 车间有效执行:技术规范-包括原料过程产品技术要求;卫生规范;作业规范企业标准以及适宜的法律法规要求对作业进行观察,询问作业人员,抽查现场产品质量状况特殊或关键过程的有效控制:人员设备安排,记录保持,技术指标达标情况.77 环境及生产卫生控制 要求 6.4 行政部门及生产部门厂区卫生管理、 、车间卫生管理、个人卫生管理主要包括（）个人健康（1）参加生产的员工，每年至少进行
11、一次健康检查，必要时可随时接受临时检查。（2）新参加工作的员工，必须经健康检查并取得健康合格证后方可上岗工作。（3）凡患有痢疾、伤寒、传染性肝炎等消化道疾病、活动性肺结核、疥疮及传染性皮肤病以及其他有碍食品卫生者，均不得直接参与食品的生产工作。（二）个人卫生在食品厂中，工作人员的个人卫生对保证产品质量，同样是至关重要的。（1）进人车间时必须穿戴工作服、工作帽及口罩。饰物及有碍卫生的装饰物品，一律不得带人车间。（2）进人车间前，应将双手润湿，以洗涤剂及刷子将指甲缝隙处进行彻底洗刷，再用清水洗去残余洗涤剂。（3）工作衣帽必须每天换洗，不得穿戴工作服、工作帽、工作鞋出车间。（4）在开始工作之前、上厕
12、所以后、从事与生产元关的其他活动之后，必须洗手。（5）在工作过程中，除因工作需要必须接触之器具外，切勿以手触及其他器物或身体肤发，否则必须重新消毒后再行工作。（6）在工作过程中，包装工作人员，每个循环结束后必须将双手再消毒一次，同时将有关工器具擦洗一次，并保持地面的清洁卫生（7）工作人员如有疾病，应立即去医院检查，并报告车间管理人员，相机处理。（8）每天每班由车间检验人员抽验个人卫生，如发现问题，应及时采取措施处理。 ）88 过程和产品的监视和测量 8.2.3/8.2.4 生产部门及品质技术控 制部门检验人员的资质证明（文件证明）检验化验室的基础条件以及管理或委托检验方的条件（现场观察）日常控
13、制及检验政府管理部门检测情况企业获得和食品安全相关的信息，包括法律、法规和规范性要求。 监视方法； 监视频率； 监视负责人； 监视结果评估人员； 监视结果记录存档位置标记。监视方法和监视频率应当足以及时识别任何与关键限值不符之处，以便在产品被使用消费前对其进行隔离。监控结果的记录应予以保存应当授权专人对监视结果进行评审估，以采取纠正措施。监视负责人和监视结果评估人员应当在监视结果上签字，或使用其他能以文件形式确定的方法表明负责监视和评估的人员。99 监视和测量仪器的管 理 7.6 设备部门或品质控制部 门企业应当对在监视关键控制点（CCP）和确认过程中使用的监视测量设备进行控制，并根据已知的、
14、有效的、国内外公认的标准进行校准。没有上述标准的，企业应当以文件形式规定记录下用以校准的依据基础。企业在监视关键控制点（CCP）和确认过程中应当使用适当的方法，并保证使用这些方法能够得到可再现和可重复的结果。 防止可能使测量结果失效的调整，确保在搬运、维护和贮存期间防止损坏和失效。企业应当建立并保持形成文件的校准程序和记录，并提供分析结果可信性的记录。10 不合格品的控制 8.3 生产部门及品质控制部 门企业应当建立形成文件的各种程序，防止在关键控制点（CCP）偏离关键限值时生产的产品流入非预期使用消费。应控制不合格品的标识、记录、评价、隔离(可行时)和处置，并通知有关职能部门。应规定对不合格
15、品进行评审的职责和处置权限。11 追溯(与召回) 7.5.3 品质控制部门组织应建立并保持产品标识和可追溯性程序。适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法标识产品。组织应根据监视和测量要求标识产品的状态。组织应控制并记录产品的唯一性标识。通知和召回企业应当建立并保持形成文件的各种程序，在交货后发现产品具有食品安全危害的情况下，通知相关利益方（管理部门顾客消费者） ，并或实行产品召回。建立这些程序时，应当详细考虑产品在生产过程中和售出以后的可追溯程度。8. 法规与技术标准/规范要求的检查方法8.1 GB10790-89软饮料的检验规则、标志、包装、运输、贮存8.2 水果蔬菜罐头食品测定方法标准罐头食品检测综合标准
