1、浙江省 2016 年上半年证券从业证券市场：证券公司内部控制模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、净价交易的成交价格是_。A债券票面价格B债券票面价格+ 债券到期利息C债券票面价格-债券未到期利息D债券市场价格 2、债券质押式回购交易的申报操作类似于（）。A股票交易B凭证式国债交易C期权交易D期货交易3、_提出套利定价理论。A威廉姆斯B罗斯C马格维茨D汉密尔顿 4、在加权平均法下，每股净利润的计算公式为（）。A.AB.BC.CD.D5、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的 1/3。A3B4C5D6 6、开放式
2、基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A申购B赎回C认购D登记 7、根据有关规定，单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过_。A0.5%B1%C3%D5% 8、技术分析主要技术指标中，OBOS 的多空平衡位置是_。A0B10C30D200 9、如果债券的收益率在整个期限内没有变化，则债券的价格折扣或长水会随着到期日的接近而_A减少B扩大C不变D不确定 10、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是_。A变更持有 5%以上股权的股东B变更注册地址C证券公司在境外设立
3、、收购或者参股证券经营机构D撤销分支机构11、公认的最早的基金机构是_。A英国信托基金B英国皇家信托组织C英国国际信托组织D海外和殖民地政府信托组织 12、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_。A1 年以内B1 年以上 2 年以内C1 年以上 5 年以内D5 年以上 13、证券公司融资融券业务的风险不包括_。A政策风险B业务规模及集中度风险C业务管理风险D信息技术风险14、1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少_名成员，并必须全部是非执行董事。A1B3C5D7 15、（）是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股
4、份占有限责任公司股本总额 50%以上的股东。A控股股东B实际控制人C监视人D经理 16、其他条件相同时，债券_越小，说明债券的价格波动性越大。A麦考莱久期B基点价格值C价格变动收益率值D久期 17、仅可以在合格机构投资者范围内交易的 ADR 是_。A一级有担保 ADRB二级有担保 ADRC三级有担保 ADRD144A 规则下的私募 ADR 18、小公司效应、日历效应和低市盈率效应都属于_。A技术分析B基本分析C市场异常战略D系统分析 19、下列属于货币市场基金的申购、赎回原则的是_。A“确定价”原则B“ 未知价”交易原则C“ 金额申购，份额赎回”原则D“明确价”原则 20、当基金份额净值计价出
5、现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门 21、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指_。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 22、上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。A股东大会B董事会C证券交易所D经理层23、股票的理论价格用公式表示为_。A股票价格=发行价/必要收益率B股票价格= 必要收益率/预期股息C股票价格= 预期股息/必要收益率D股票价格=预期股价/每股赢利 24、公开发行债券募集说明书中，引用
6、的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后_内有效。A1 年B9 个月C6 个月D3 个月25、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A同一清算期内发生的不同种类的证券B同一清算期内发生的不同种类的证券价款C不同清算期内发生的相同种类的证券D不同清算期内发生的相同种类的证券价款二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前，对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分 别独立进行_。A账簿设置B账套管理C账务处理D基金净值计
7、算 2、在构建证券投资组合时，投资者需要注意_问题。A个别证券选择B证券投资分析C投资时机选择D多元化3、关于股票投资风格管理，下列说法正确的有_。A股票投资风格管理是基金经理人以股票的行为模式为基准确定基金投资类型的一种组合管理模式B对于消极的股票风格管理而言，选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格C消极的股票风格管理可以节省投资的交易成本、研究成本、人力成本D对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，选择积极的股票风格管理非常有意义 4、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的_，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A风
8、险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值5、如果投资者在 2005 年 4 月 29 日(周五，节前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者将享有直至_内该基金的收益。A5 月 6 日B5 月 7 日C5 月 8 日D5 月 9 日 6、下列关于债券的性质阐述，不正确的是_。A债券是一种真实资本B债券反映和代表一定的价值C债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移D债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 7、基金市场的参与主体主要包括（）。A基金投资人B基金管理人C基金监管
9、与自律机构D基金托管人 8、证券营业部客户管理的内容不包括（）。A客户开发B客户资料管理C客户需求调查D客户个性化服务 9、上海交易所在 A 股现金红利派发日程安排中，出息日是 _。AT-1 日BT 日CT+3 日DT+4 日 10、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。A中国境外基金管理机构B保险公司C证券公司D财务公司11、下述说法是正确的有_。A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B基金有封闭式和开放式之分C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D开
10、放式基金的基金份额总额不固定 12、决定基金运作费率高低的因素有_。A基金规模B基金风险C基金表现D最低投资额 13、依据 2006 年 1 月 1 日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括_。A货币B实物C非专利技术D工业产权14、依据资产配置的不同，混合基金可分为_。A偏股型基金B偏债型基金C股债平衡型基金D灵活配置型基金 15、清产核资工作按照_的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。A统一规范、分级管理B分级规范、统一管理C分区规划管理D分层自行管理 16、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有_。A会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证
11、券交易所申请取得交易权B交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易C交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位D会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 17、根据合格境外机构投资者证券交易实施细则规定，合格境外投资者出现以下_情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A经营发生亏损B增加或减少注册资本C涉及诉讼或在境外受到重大处罚D指定或变更托管人 18、开放式基金的直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者，一般通过_等实现。A邮寄B电话C互联网D直销队伍 19、关于股份制改组的法律审
12、查，下列说法错误的是_。A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保持一致 20、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括_。A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B当基金份额净值计价错误达到或
13、超过基金资产净值的 0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告C当计价错误达到 0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案D基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任 21、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 22、证券公司要建立健全自营业务授权制度，必须做到_。A明确授权权限、时效和责任B制定标准的业务操作流程C对授权过程做书面记录D保证授权制度的有效执行23、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。A金融互换B金融期权C金融期货D结构化金融衍生工具 24、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。_A2 1B2 2C3 1D3 225、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。A1B10C100D1000
