1、风险分析、风险辨识、评估制度XXX 水泥有限责任公司风险分析、风险辨识、评估制度一、目的为了进一步加强安全生产管理,建立完善安全生产动态监控体系,全面分析掌握公司的安全状况,及时发现安全生产中存在的薄弱环节和重大隐患,落实防范和应急处置措施,变事后处理为事前预防,明确风险分析、风险辨识、评估制度的职责、方法、范围、流程、控制原则、风险信息更新、持续改进等，逐步建立公司安全生产长效机制。特制定本制度。2、范围适合用于本公司范围内的风险分析、辨识、风险评估（对生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的隐患分析、辨识、评估，以及对危险设施或场所进行危险源分析、辨识、安全评估）。三、职责1
2、.总经理负责风险分析、辨识、风险评估和领导、组织、协调、分工等职责，由总经理批准发布危险源清单。2.安全生产领导小组负责风险分析、辨识、风险评估的策划、实施、检查与监测工作，审查风险评估，组织制定、审核危险源清单，必要时及时更新清单。3.生产技术部对各单位上报的工作危害分析记录表、安全检查分析记录表进行调查、核实、补充完善，确定公司的危害和风险并编制危险源清单和隐患项目治理方案；负责相关方风险评估。4.各部门负责本部门的风险分析、辨识、风险评估工作。四、内容（一）安全生产风险分析内容 1、1 分析人员的不安全因素。包括操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、
3、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)、工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)、人员的其他不安全因素等。1.2 分析机的不安全因素。包括没有按规定配备必需的设备,设备选型不符合要求,设备安装不符合规定,设备维护保养不到位,设备保护不齐全、有效、防护设施不齐全、完好机的其他不安全因素等。1.3 分析作业环境的不安全因素。包括作业场所不良或危险的自然地质条件,作业场所不良或危险的工作环境,自然地质威胁、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定,施工质量不符合要求、其他工作环境的不安全因素等。1.4
4、分析管理的不安全因素。包括规章制度不全、不符合实际,文件、记录管理不符合要求,作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定,贯彻学习不到位,岗位职责不明,设置不合理,员工安全教育、培训不符合规定,其他管理的不安全因素等。1.5 分析发生工伤、事故的原因。 2、安全生产风险分析办法，安全生产风险分析实行定性分析分为二级分析，车间/部室级、公司级。 2.1 车间/部室级 （1）车间/部室级由管理人员成立安全生产风险分析小组，主任任组长，副主任具体负责安全生产风险分析工作，负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。（2）分析内容来源，班组排查上报的隐患
5、、管理人员排查出的隐患、上级领导查出的隐患、每日碰头会、发生的工伤和事故及下月工作计划安排。 3.公司级（1）公司成立安全生产风险分析小组，生产副总蒋勤亮负责安全生产风险分析工作，生产技术部安全部长王金负责安全生产风险分析记录，整理安全生产风险分析结果，写出风险分析评价报告。（2）分析内容来源基层单位上报的隐患，管理人员日常检查排查出隐患，上级领导排查出的隐患、发生的工伤和事故。4 安全生产风险分析结果分四个等级，高风险、中风险、低风险和无风险。高风险需公司上级部门关注，中风险需车间和基层单位关注、低风险需班组关注，无风险可以正常生产运行。（二）风险识别的范围1.1 公司常规活动和非常规活动（
6、如生产、起重、运输、登高、高温、维修作业、办公活动等）。1.2 所有进入工作场所的人员（包括合同方人员、外来人员）。1.3 工作场所的所有设施/设备。1.4 三种时态（过去、现在、将来）。1.5 三种状态（正常、异常、紧急）。1.6 危险因素的种类a)按能量分七种：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素（心理、生理）。b)可参考 GB/T13861-2009生产过程危险和有害因素代码4种类型分类（人的因素、物的因素、环境因素、管理因素）。c)可参照 GB/T6441-1986企业职工伤亡事故分类的二十种类别分类。1.7 按层次辨识：厂址、厂区布局、建筑物、生产工艺过程、生产
7、设备、装置等。（三）风险识别的方法1、风险识别以事先分析为主的思想为指导，采用工作危害分析法（、安全检查表、现场观察法等多种方法，可单独或联合使用。a.工作危害分析法：从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价，判定风险等级，制定控制措施。b.安全检查表：安全检查表分析方法是一种经验的分析方法，是分析人员针对拟分析的对象列出一些项目，识别与一般工艺和操作有关的已知类型的危害、设计缺陷以及事故隐患，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目。再以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审。c.现场观
8、察法：通过现场实地观察、询问、交谈，从而快速识别出部门的环境因素；2、风险识别的步骤2.1 生产技术部负责设计风险识别所用的工作危害分析记录表、安全检查分析记录表表格，发至各部门；2.2 各部门负责组织人员，按“1、风险识别的范围”从本部门班组的工序与工序之间，部门与部门之间识别出具有或可能具有的危害，填写工作危害分析记录表、安全检查分析记录表，经本单位负责人审批后，报送生产技术部；2.3 生产技术部对各部门识别出来的危害进行整理、汇总、分类，分类形式可按不同的危害分类；2.4 生产技术部组织人员进行调查、核实、补充完善，经风险评价后制定相应的控制措施。3、风险评估3.1 在风险识别的基础上，
9、可用以下方法进行风险评估：3.1.1 直接判定法，借助分析人员的经验、判断能力和有关标准、法规、统计资料进行分析评估。3.1.2 采用事件发生的可能性 L 和后果的严重性 S 及风险度 R进行，R=LS:1）事件发生的可能性 L 参照表 1 来制定表 1 事件发生的可能性 L 判断准则等级 标 准5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。3 没有保护措施（如没有保护防装置
10、、没有个人防护用品等)，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下发生类似事故或事件。2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。2）事件发生后果的严重性 S 参照表 2 来制定表 2 事件后果严重性 S 判别准则等级 法律、法规及其他要求人 财产(万) 停工 环境污染、资源消耗543213.2 风险等级的确定3.2.1 在进行风险评估时，应从影响人、财产和环境等三方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：火灾和爆炸；冲击和撞击；中毒、窒息和触电；有毒有害物质、气体的泄漏；其他化学、物理性危害因素；人机工程因素；设备的腐蚀、缺陷对环境的可能影响等。3.2.2 在确定重大风险时，应考虑：有关法规、标准的要求；风险发生的可能性和后果的严重性；企业的声誉和社会关注程度等。3.2.3 按风险度 R=可能性 L严重性 S，计算出风险值。风险值 R8 的确定为一级风险；风险值 R 在 912 的确定为二级风险；风险值 R 在 1516 的确定为三级风险；风险值 R 在 2025 的确定为重大风险。
