1、广 上市公司 管东辖区 监 规范性文件介绍广东证监局 黄王侯主要内容介绍今年来广东证监局出台的上市公司监管主要规范性文件：加深 近年 上市公司 管重点的理解；对 来 监梳理有 定要求，便于日常操作。关规年度 份数 监管重点2008年 3 资金占用2009年 5 董监高买卖本公司股票、公司治理2010年 3 信息披露2011年 11持续督导、内部控制、内幕信息管理规范信息报送2012年上半年 7现金分红、内部控制、信息披露公司治理 于做好防止上市公司 金占用 反 有 工作关 资 问题 弹 关的通知（广东证监200892 ）号 于 一步深入 展上市公司治理 活 有 工关 进 开 专项 动 关作的通
2、知（广 东证监 200999 ）号 于 上市公司治理常 的通关 辖区 见问题 报（广东证监2010155 ）号 于在 新上市公司中 展加强公司治理 活关 辖区 开 专项的通知（广 动 东证监 2011124 ）号内部控制 于 范 基 工作 做好 施企 部控制配关 规 会计 础 实 业内套指引准 工作的通知（广 备 东证监 2010178）号 于做好关 2011年 上市公司 部控制 范 施和辖区 内 规 实 试点相 工作的通知（广 关 东证监 201127 ）号印 于加强 上市公司 管理信息系 建发 关 辖区 财务 统 设的指 意 的通知（广 导 见 东证监 2011100 ）号 于做好 主板上
3、市公司 控 范 施工作的通知关 辖区 内 规 实（广 东证监 201227 ）号信息披露 于加强媒体 情管理和 法不 信息 理的通知关 舆 违 实 处（广东证监200946 ）号 于 展上市公司信息披露 活 的通知关 开 检查专项 动（广东证监201030 ）号 于印 于加强 上市公司董事 秘 管理关 发 关 辖区 会 书的意 的通知广 见 东证监 2011174号 于 展上市公司董事 秘 工作制度落 情关 开 会 书 实 况专的通知广 项检查 东证监 201280号 于印 于加强 本市 微博信息管理的关 发 关 辖区资 场指 意 的通知（广 导 见 东证监 201254 ）号内幕交易防控 于
4、加强上市公司 幕信息管理杜 幕交易行 的关 内 绝内 为通知（广东证监200824 ）号 于 格 范上市公司董事、 事和高 管理人关 严 规 监 级 员买本公司股票行 的通知（广卖 为 东证监200942 ）号 于建立上市公司控股股 幕信息管理制度的通关 东内知（广 东证监 201096 ）号 于 展依法打 和防控 幕交易 合 工作关 开 击 内 联 专项检查的通知(广 东证监 2011170号) 于 于上市公司建立 幕信息知情人 管关 转发 关 内 记理制度的 定的通知规 (广 东证监 2011185号)其他监管重点 于 一步做好 本市 工作的通知（广关 进 资 场维稳 东证监200932
5、）号 于加强广 上市公司 工作有 事关 东辖区 续 导 关 项的通知(广 东证监 2011156号) 于 一步落 上市公司 相 定的通知（广关 进 实 红 关规东证监 201291 ）号 中 于 一步落 上市公司 有转发 国证监会关 进 实 红 关事 的通知（广 项 东证监 2012109 ）号监管基础性工作 于 用广 管信息 的通知关 启 东证监 联网监（广 东证监 20111 ）号 于 范文件 要求的通知 关 规 报 (广 东证监 2011150 121号) 于印 广 上市公司 管 法关 发 东证监 辖区 类监 办（ 行）的通知（广 试 东证监 201253 ）号 于做好上市公司重 信息 工作的通关 资经 报知（广 东证监 2012128 ）号信息报送 报送上市公司分类评价自评报告以及自评表，5 31日 和 件 ， 公司董事书 报 经 、 立董事和董事 秘 ，广 会 书 东证监 201253号广东辖区上市公司重大投资经营信息报送表， 年年度披露 报 10 工作日 ， 和 文 内 书 上市 重 情 信息，广报 来 资经 况 东证监2012128号董秘履职报告， 年5 15日 董秘 公司董事 、会事 交上年度 ， 广 。监 会 报 报 东证监 备
