1、- 1 -深圳市期货同业协会章程第一章 总则第一条 为充分发挥期货业协会组织的自律作用，促进期货市场的健康发展，依据期货交易管理暂行条例和国务院社会团体登记管理条例 ，特成立深圳市期货同业协会，并制订本章程。第二条 深圳市期货同业协会（以下简称协会，英文全称 SHENZHEN FUTURES ASSOCIATION,简称 SZFA）是深圳市期货行业的自律性管理组织，具有社团法人资格。第三条 协会在深圳市民政局注册登记，接受业务主管单位中国证券监督管理委员会深圳证监局（以下简称深圳证监局）和登记管理机关深圳市民政局的业务指导和监督管理。第四条 协会宗旨是：遵守国家法律、法规和国家有关期货市场的方
2、针、政策，在国家对期货市场实行集中统一监督管理的前提下，对深圳市辖区内的期货业实行自律性管理。发挥监管部门与协会成员之间的桥梁纽带作用，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正的原则，开展对期货从业人员的职业道德、专业技术培训和严格管理，促进期货市场规范、健康、稳定发展。第五条 协会由期货经营机构和结算银行发起，广泛吸纳辖区内的期货同业单位（如投资银行、理财机构、信息咨询机构等）和业内高级管理人员（含专家）作为会员，协会具有地方性、行业性和专业性的特点，协会的经费来源主要是会员年会费和社会捐赠，协会是非营利性的社团法人。第六条 协会住所设在深圳市华强北路 1050 号现代之窗（宏大电
3、子）大厦 A 座21 层。第二章 业务范围第七条 协会的业务范围是：1、协助中国证监会深圳证监局教育和组织会员执行期货法律、法规；2、制定行业自律规则，监督检查会员行为，对违反行业自律规则和本章程的，依照有关规定予以处理；3、依法维护会员的合法权益，向深圳证监局反映会员在经营活动中的问题、建议和要求；4、调解会员之间、会员与非会员之间发生的纠纷，协调会员之间的关系，力争为会员创造一个公平竞争的经营环境；5、对会员进行期货知识的培训、考试、业务咨询和组织评比，以提高期货从业- 2 -人员的职业道德、业务技能和管理水平；6、组织会员开展期货市场理论和实务问题的研究，组织有关的学术交流、考察活动，承
4、办或协办期货会议；7、开展期货行业的民间国际交流；8、中国证监会及深圳证监局授权的其他职责。第三章 会员第八条 协会的会员由单位会员和个人会员组成。第九条 凡经批准在深圳依法从事期货业务的期货经营机构、期货投资咨询机构、期货结算机构等同业单位，承认协会章程，均可申请加入协会，经协会理事会批准后成为协会单位会员。凡经中国证监会授予期货公司高管人员资格的专业人员和业内专家，承认章程，以自愿为原则，经发起单位之一的负责人推荐，理事会批准后，成为协会个人会员。第十条 单位会员入会程序是：1、除首批会员作为共同发起人，采取登记制外，其余需提交入会申请书；2、期货营业部提交中国证监会颁发的期货经纪公司营业
5、部经营许可证 ，没有期货营业部的期货公司提交中国证监会颁发的期货经纪业务许可证 ，或中国证监会及其深圳证监局的有关批文。 ；3、提交工商管理部门颁发的营业执照 ；4、填写深圳市期货同业协会会员单位登记表 ；5、经协会理事会讨论通过形成决议；6、深圳市期货同业协会颁发会员证。第十一条 单位会员享有下列权利：选举权和被选举权；对会员大会决议事项的表决权；要求协会维护其合法权益的要求权；参加协会举办的各种活动的权利；享受协会提供的各种服务的权利；对协会工作提出批评和建议的权利；对协会的处分进行听证、申述的权利；会员大会决议增补的其他权利；个人会员享有知情权、议事权和公益权。第十二条 会员承担下列义务
6、：遵守协会章程；执行协会制定的各项规章制度及理事会、会员代表大会的决议；按规定向协会提供有关信息及统计资料；按有关规定交纳单位会员年费和个人会员年费；接受协会的监督与检查，服从协会的协调与管理；会员代表大会决议增补的其他义务。第十三条 每个单位会员设一名会员代表，代表会员单位参加会员代表大会并行使会员的权利，会员代表须为会员单位的主要负责人；个人会员应当参加会员大会参与议事，但不行使表决权。- 3 -第十四条 单位会员更换会员代表，须向协会报告；会员代表不能履行职责时，协会有权要求会员单位更换会员代表。第十五条 会员有严重违反本章程的行为，经理事会表决通过，予以行业内通报批评，并提请深圳证监局
7、或中国期货业协会按有关规定予以处理。第四章 组织机构和负责人产生、罢免第十六条 协会的最高权力机构是会员代表大会，会员代表大会由会长主持，会员代表大会的职权是：1、制定和修改章程；2、推举会长、副会长和秘书长，会长为协会法定代表人；3、审议理事会工作报告和财务报告；4、选举和罢免理事；5、决定终止事宜；6、讨论决定会员、理事的提案；7、决定协会其他重大事宜。第十七条 会员代表大会每年召开一次。会员代表大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开，其决议须经到会会员代表三分之二以上表决通过方能生效。第十八条 会员代表大会每届三年。因特殊情况需提前或延期换届的，须由理事会表决通过，报中国证监会深圳证监
8、局和社团登记管理机关备案。但延期换届最长不超过一年。第十九条 理事会是会员代表大会的执行机构，理事会由理事长主持，理事会由会员代表大会推举的会长、副会长、秘书长及选举产生的若干理事组成，在闭会期间领导本协会开展日常工作，对会员代表大会负责。第二十条 理事会的职权是：1、筹备召开会员代表大会，执行大会决议；2、向会员代表大会报告工作和财务状况；3、提出和罢免理事长或副理事长议案，经会员代表大会审议任免；4、决定会员的吸收或除名；决定会员的年费标准；5、决定设立专业委员会、代表机构和实体机构；6、领导本协会各机构开展工作；7、制定和颁布会员管理的各项规章制度；8、表彰、奖励对期货业发展及协会工作做
9、出突出贡献的会员，对违规、违纪会员进行处分；9、决定其他重大事项。- 4 -第二十一条 理事会每季度至少召开一次会议；特殊情况时，可用通讯形式召开。第二十二条 理事会须由三分之二以上理事出席方能召开，其决议须经过理事会三分之二以上表决通过方能生效。第二十三条 理事会设理事长一名（会长兼） 、副理事长若干名（含副会长）和秘书长一名。秘书长由理事长提名、理事会商定。第二十四条 协会的理事长、副理事长、秘书长必须具备下列条件：1、坚持党的路线、方针、政策，政治素质好；2、在本协会业务领域内有较大影响；3、最高任职年龄不超过七十周岁；4、身体健康，能坚持正常工作；5、未受过剥夺政治权利的刑事处罚的；6
10、、无因涉嫌重大投诉或违法、违规行为处于调查之中没有定论的；7、具有完全民事行为能力。第二十五条 协会理事长、副理事长任期三年。可连选连任，但最多不得超过两届。因特殊情况需延长任期的，须经理事会表决通过，经中国证监会深圳证监局同意后，由会员代表大会决定任免，报社团登记机关登记备案。第二十六条 协会理事长行使下列职权：1、召集和主持理事会和会员代表大会；2、检查会员代表大会、理事会决议的落实情况；3、代表本协会授权签署有关重要文件。第二十七条 协会秘书长（下设协会干事）行使下列职权：1、主持办事机构开展日常工作，组织实施年度工作计划；2、执行理事长的有关工作安排；3、对有关工作情况进行记录；4、负
11、责会议的材料准备等文秘工作；5、负责对协会经费开支进行管理，制作年度财务报告。第五章 资产管理、使用原则第二十八条 协会的经费来源是：1、年会费；2、捐赠；3、在本章程规定的业务范围内开展活动或服务的收入；4、利息；- 5 -5、其他合法收入。第二十九条 协会按照国家或会员代表大会决议的有关规定收取会员会费。第三十条 协会经费必须用于本章程规定的范围和事业发展，不得在会员中分配，原则上不购置固定资产。第三十一条 协会建立严格的财务管理制度，保证会计资料合法、真实、准确、完整。第三十二条 协会配备或由理事会指定有专业资格的会计人员做好财务管理工作，会计不兼任出纳。会计人员必须进行会计核算，实行会
12、计监督。会计人员调动工作或调离时，必须与接管人员办清交接手续。第三十三条 协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员代表大会和财务部门的监督。第三十四条 协会换届或更换法人代表之前必须接受社团登记管理机关和中国证监会深圳证监局的财务审计。第三十五条 协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。第三十六条 协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家对事业单位的有关规定执行。第三十七条 协会秘书长定期向理事会和会员代表大会报告经费收支情况。第六章 章程的修改程序第三十八条 对本章程的修改，须经理事会表决通过后报会员代表大会审议。第三十九条 本协会修改的章程，须在会员代表大会通
13、过后，经中国证监会深圳证监局审查同意，并报社团登记机构核准后生效。第七章 终止程序及终止后的财产处理第四十条 本协会完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注销的，由理事会提出终止协议。第四十一条 本协会终止协议须经会员代表大会表决通过，并报中国证监会深圳证监局审查同意。第四十二条 本协会终止前，须在中国证监会深圳证监局指导下成立清算组织，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不得开展清算以外的活动。第四十三条 本协会经社团登记管理机关办理注销登记手续后即为终止。第四十四条 本协会终止后的剩余财产，在中国证监会深圳证监局和社团登记管理机关的监督下，按照国家有关规定予以清退或用于发展与本协会
14、宗旨相关的事业。- 6 -第八章 附则第四十五条 本章程经 2004 年 7 月 3 日会员大会表决通过。第四十六条 本章程的解释权属本协会的理事会。第四十七条 本章程自社团登记管理机关核准之日起生效。- 7 -发起单位（盖章）：深圳金牛期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳中期期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳实达期货经纪有限责任公司 负责人（签名）：深圳金瑞期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳鹏鑫期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳神华期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳金汇期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳东银期货经纪有限公司 负责人（签名）：- 8 -深圳平安期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳中航期货经纪有限公司 负责人（签名）：深圳新基业期货经纪有限公司 负责人（签名）：交通银行深圳分行文锦支行 负责人（签名）：
