1、 1 学号 XX 大学硕士研究生学位论文 开题报告书 专 业 姓 名 入 学 时 间 2015 年 8 月 导 师 拟定的论文题目 MX 集团 多元化经营战略实施研究 报 告 日 期 2016 年 10 月 8 日 研究生院 2 1、论文选题的国内外研究动态及现状 1.1 研究的背景 迈入了 21 世纪，宏观经济环境变得越来越复杂，市场竞争也日趋白热化，现代企业要想在激烈的竞争中获得生存和发展的机会，固守一个产业、提供一种产品的经营模式已经越来越不能适应形势的发展。纵观在我国经济转型中的发展历史不难发现，在资本运营和低成本扩张的诱惑和推动下，使我国企业掀起了一股 多元化经营的热潮，很多中国企业
2、也把多元化经营战略作为企业成长的 一种重要方式。多元化经营既给企业带来了成功的契机，也给企业带来了挑战，如果不能正确实 施多元化经营战略，会给企业带来不好的结果，不但影响企业的发展，甚至让企业走向衰败。 N 省国控公司下属的四家子公司在国家有关政策的指引下，上级单位的支持下，结合各自公司的实际情况，为了应对 新常态下经济持续低迷和煤炭市场极度疲软的逆境 ，充分合理进行资源整合并优化配置，分散企业经营风险，调整企业内部的产业结构，降低成本，形成协同效应，从而最大程度的满足市场多样化的需求，增强企业的竞争力，于 2015 年 10 月实现四家子公司 从分权为主， 单纯的行政隶属关系的松散型管理模式
3、到产权纽带建立和资产经营责任明确的资产 合并，成立 MX 集团，并 逐步开展多元化经营战略。正是基于此，产生了深入研究 MX 多元化经营战略实施的念头。本文以 XM 集团多元化实施为研究对象 ，在对历史文献、各类期刊 理论 研究 基础上，探索实施多元化经营战略的动因，构建并完善适合 MX 集团多元化经营战略的实施方案，这已经成为摆在 MX 集团面前不可回避的一个重大课题。 1.2 研究目的与意义 1.2.1 研究目的 在多元化经营战略实施的过程中，并不是一帆风顺的，许多企业在发展多元化经营战略时盲目追风，使得企业一败涂地，导致一些企业纷纷退出了多元化经营战略领域。正如美国企业管理大师杜拉克所说
4、 的那样，多元化是一种战略，他本身并无好坏之分，但是多元化有运用得正确与错误之分。中国的民间也有这样的说法：幸福的家庭原因 只一个 ，不幸的家庭原因各异。正确的多元化，使得企业绩效与高度集中、单一市场或者单一技术的企业更佳，然而错误的多元化，则可能使企业绩效越来越糟糕。两者的根本区别是：成功实施多元化的企业其各项业务之间要有一个共同的结合点，也就是说在实施多元化经营战略时是否基于企业自身的核心竞争力。企业的核心竞争力是多元化经营战略的先决条件和根本依托，企业只有基于核心竞争力的多元化经营战略才会成功 。 因此，本文 的研究目的在于：一、对 MX 集团实施多元化经营战略背景进行研究，以选择3 基
5、于核心竞争力基础上的多元化的方向；二、对 MX 集团多元化经营战略实施过程进行研究，以明确实施多元化的路径并跟踪改进，最终实现战略转型成功。 1.2.2 研究意义 实施多元化经营战略是经济发展到一定时期的必然选择， 也是当今世界信息扁平化的基础上满足市场多样化的迫切要求，还是响应中国 新常态下 供给侧结构性改革促进经济 持续健康发展的有效途径之一。本文 先 通过对国内外企业多元化经营战略的回顾，综合诸多学者关于多元化战略文献、观点的基础上，从经济学、管理学 、社会学、统计学、法律等多种学科角度出发对国内外研究动态及现状进行分析可知 ，在经济转型期的中国，企业多元化经营战略实施研究是个热门的话题
6、。其次从国家宏观经济出发来探讨 MX 集团实施多元化经营战略的背景，总结出实现多元化经营战略的可行性和必要性。因此，从 如何实施多元化经营战略角度进行研究是时代所需，也是 MX 集团目前发展的迫切要求，既有理论价值，也有实践指导意义，不但为目前 MX 集团多元化经营战略实施成功提供理论框架，并且为 目前经济持续性发展中 更多人在多元化经营战略领域探索中提供一些参考依据。 1.3 国内外研究动态 及现状 1.3.1 多元化的概念 “多元化”的概念首先是由美国著名的产品、市场大师安索夫于 20 世纪 50 年代在哈佛商评发表多元化战略论文中第一次提出来的。多元化发展战略又称为多角化战略。这种战略试
7、图在现有企业中增加不同的产品或不同的事业部，以使企业能够从事更广泛业务领域的经营。多元化发展战略又可分为相关多元化和非相关多元化两类。 1.3.2 国外研究动态及现状 多元化概念提出后，成了风靡全球的经营战略，并一度几乎成为了公司成功的标准。根据美国经济史学家钱德勒、高特等人的研究，美国企业的多元化经营是从 20 世 纪 50 年代起步的。第二次世界大战后，尤其是进入 50 年代，美国企业出现了多元化发展的热潮，且越来越猛， 60 年代末到 70 年代初达到高潮，正如 Mayer 和 Whittington(2003)在研究欧洲公司多元化战略中所描述的那样 ， “ 到 1969 年已有 2/3
8、 的美国企业实施了多元化发展战略 20 世纪 90 年代早期直中期，超过 2/3 的大型英国公司和多国公司是多元化的，法国公司的比例也低不了多 少。可以把多元化战略称为这些当代经济发达国家大企业的本质特征。 ” 在此期间，美国发生的三次兼并浪潮的出现，一些大公司纷纷通过并购来实施多 元化经营战略，使多元化迅速发展，造就了很多大型公司。最典型的是 ITT 公司，该公司从 1960 年起的 20年里兼并了 300 家公司，进入美国大工业公司十强之列。进入 80 年底，美国企业的多元化开始退潮，伴随着“反混合兼 并 ” 、 “ 反多元化 ” 的呼声逐步形成了 “ 归核化 ” （ refocusing
9、）或 “ 范围4 紧缩 ” (downsizing)的新浪潮，大公司纷纷以多种手段清理非核心业务并加强核心业务，形成适度的多元化状态。随着美国 1986 年第四次企业兼并高峰的峰年，企业对 20 世纪 60 年代的过度多元化的一次逆向调整。 GE 的 Welch 提出 “ 数一数二原则 ” ，要求任何产品在本行业市场上都要占据第一、第二的位置，否则就将这个行业中的公司关闭或卖掉，很多企业纷纷从多元化回归专业化。 1.3.3 国内研究动态及现状 回顾我国企业发展的历史不难发现，我国企业在计划经济时期，一般不存在自己的经营战略。然而，伴随着中国改革开放的进一步深入，特别是我的经济体制从计划经济到市
10、场经济转型时期，加上全球经济一体化步伐的加速，中国企业受西方发达企业多元化战略热潮的影响和政府的推动，也纷纷开始实施多元化战略。 20 世纪 90 年代以来，资本运营和低成本扩张的诱惑和推动，使我国 企业掀起了一股多元化经营战略的热潮。 1997 年在随机抽样的中国 105 家上市公司中，有 79%是实施了多元化经营战略的企业（李 敬 ， 2002）。多元化在中国似乎成了一种普遍现在。 1.3.4 研究现状评述 国内外研究动态及现状来看，理论界、企业界对多元化（多角化）经营战略的研究持续了 50 多年，但是目前为止，人们对多元化经营战略的看法仍有许多争议，特别是 20 世纪 90年代，随着 “
11、 反混合兼并 ” 、 “ 反多元化 ” 的呼声逐步形成了 “ 归核化 ” （ refocusing）或 “ 范围紧缩 ” (downsizing)的新浪潮，大公司纷纷以多 种手段清理非核心业务并加强核心业务，形成适度的多元化状态。许多学者和企业家开始对多元化持观望甚至是怀疑并谨慎对待的态度。根据有关资料显示，我国企业多元化战略实施的失败率高达 90%，许多实施多元化战略的企业出现高度亏损状态 。 但是尽管如此全球化进程日益加深以及中国经济新常态的凸显，促使中国企业必须通过战略转型以匹配国内外新的竞争环境要求。实施多元化经营战略已经是经济发展中的必然选择，究竟如何实施多元化战略已经成为摆在人们面
12、前的迫在眉睫的重要课题。迄今为止，国内外均有大量由于实施多元化而造成公司破产、 倒闭的案例， 韩国的起亚、德国的戴姆斯，还有我们熟悉的中国的巨人 。但成功的案例也不少，比如美国 GE、 ITT公司，印度的塔塔集团，日本的东芝，中国的海尔。尽管企业发展到一定时期时，多元化战略看似有利于企业的发展，但是我国 诸多 企业多元化 经营的失败， 为我国企业敲响了警钟，更让 MX 集团在实施多元化经营战略的道路 上慎之又慎。 5 表 1-1 国内外相关文献、研究整理 方向 多 元 化 战 略 国 外 研 究 学者 文献或研究角度 主要观点 H.I.Ansoff 公司战略 多元化战略的概念 M.Gort 美
13、国大型企业中 的多元化与一体化 多元化可以定义为单个公司服务的市场异质性的增加 A.D.Chandler Tr 战略与结构 -工业企业发展的历史阶段 结构追随战略 MichaelE. Porter 竞争战略和竞争优势 “协同作用”与“相关性”对于企业获取竞争优势的重要性 Prahalad , Hame 竞争未来 围绕企业核心能力的适度多元化战略 Parthiban.David,JonathanP.O,Brien 管理多元 化 所有权 通过所有权结构优化提升企业多元化水平，形成持续利润增长能力 Nejat Capar 国际多元化、产品多元化和企业资源与绩效的关系研究 多元化却可以带动企业在专有资
14、源方面的投资 Markides 多元化、归核化与经济绩效 美国企业 20世纪 80年代以来的战略方向 国 内 研 究 张维迎 张维迎 探讨了我国企业多元化的道路 康荣平、 柯银斌等 中国企业评论 中国企业专门化经营与多元化经营的现状、问题和出路 易义省 适度多元化 适度多元化经营战略 李占祥 矛盾管理 企业生命周期里的两大陷阱：即冒进陷阱和保守陷阱 周永亮 中国企业问题前言报告 多元化失败主要是没 有把握好时机与度，并由此导致了管理瓶颈 周文仓 企业核心能力与多元化发展战略 企业的多元化经营只有在核心能力基础上才能成功 6 2、研究内容、 实 验设计方案 2.1 拟定论文目录 摘要 ABSTR
15、ACT 第一章 绪论 1.1 研究背景 1.2 研究目的与意义 1.2.1 研究目的 1.2.2 研究意义 1.3 文献综述 1.3.1 多元化的概念 1.3.2 国外研究动态及现状 1.3.3 国内研究动态及现状 1.3.4 研究现状评述 1.4 研究内容、方法与创新点 1.4.1 研究内容 1.4.2 研究 方法 1.4.3 研究创新点 第二章 MX 集团多元化战略实施背景 2.1 MX 集团概括 2.1.1 合并前的发展概括 2.1.2 国家有关政策及发展方向 2.1.3 MX 集团的战略目标 2.2 MX 集团实施多元化 经营 战略的必要性分析 （外部环境分析） 2.2.1 宏观环境
16、分析 2.2.2 行业环境 分析 2.2.3 竞争环境分析 2.3 MX 集团实施多元化 经营 战略的可行性分析 （内部环境分析） 2.3.1 整合前后的资源 和能力 分析 2.3.2 整合 前后的优劣势分析 7 2.3.3 进入多元化战略的时机分析 第三章 MX 集团多元化战略实施过程分析 3.1 实施方向定位 3.2 组织结构整合及调整 3.3 资源整合及优化 3.4 管理变革 第四章 MX 集团多元化战略实施结果 评价 4.1 基于财务视角的多元化战略实施结果评价 4.2 基于市场视角的多元化战略实施结果评价 4.3 基于战略视角的多元化战略实施结果评价 第五章 MX 集团多元化战略实施
17、中存在的问题及改善建议 5.1 实施中存在的问题 5.1.1 缺少理论 指导 5.1.2 职能战略与集团总战略不 完全 匹配 5.1.3 协同创新欠缺 5.1.4 盲目开展多元化 5.1.5 企业资本结构恶化 5.2 改善建议 5.2.1 加强 理论及实践学习 5.2.2 完善职能战略使其与集团总战略匹配 5.2.3 加大协同创新力度 5.2.4 适度开展多元化 5.2.5 优化集团 资本结构 第六章 研究结论与未来方向 6.1 主要研究结论 6.2 研究不足及未来研究方向 致谢 参考文献 1蓝海林 .M.经济科学 出版社 2008 年版 . 2胡元林、安静 .基于供给侧改革条件下的国有企业的
18、战略转型研究 J.载于 现代商业 ， 2016,8 （ 9） :(138-139). 3戴思维 .企业实施多元化经营战略的条件分析 J.载于经营管理者， 2014,（ 6）； 80. 4黄伟峰 . 多元化经营和企业核心竞争力 J.载于企业导报， 2012,（ 15） ； 45. 5张建中 . 杜拉克谈企业战略 J.载于秘书工作， 2011,（ 5） . 6张锐 . 论企业多元化经营战略成功实施的支撑 J.载于社会科学辑刊， 2000,（ 2）； 26-32. 7丁轩 .谈多元化战略的实施条件 J.载于商业研究， 2005,（ 09） ； 78-80. 8孙俊华 ,M.经济管理出版社 2012年
19、版 . 9胡维平 . 美国企业多元化经营动因的归核化因素 J.载于 商业时代 , 2004,(8):54-55. 10 赵雪章 . 杰克韦尔奇管理思想全集 M.长安出版社发行部出版的图书 2006 年版 . 11迈克尔 波特 .竞争战略 M.华夏出版社 1997 年版 . 12李敬 .多元化战略 M.经济管理出版社 2002 年版 . 13崔世娟，郑建存，蓝海林 .中国 企业归核化战略影响因素实证研究 J.载于深圳大学学报， 2010,27（ 4） . 14肖殿军 .企业多元化经营战略实施问题研究 J.载于经营之道， 2014 年 10 月上； 75. 15金浩，张俊丽，李国栋 .企业政治关联
20、变化与多元化战略转型绩效关系实证研究 J.载于现代管理科学， 2016,（ 4）； 96. 16 成华 . 以核心能力为基础的企业多元化战略实施 J.载于中国商贸， 2010,（ 28）： 68-69。 17艾尔弗雷德 D. 钱德勒 著， 孟昕 译 .战略与结构 M.云南 人民出版社 2012 年版 . 18加里 哈默尔，普拉哈拉德 著， 王振西译 .竞争大未来 M.昆仑出版社 1998 年版 . 19张维迎 .论企业多元化发展战略 J.载于对外经济贸易大学学报 ,2007,03:23-26. 20康荣平 ,柯银斌 . 企业多元化经营 M.北京 : 经济科学出版社 ,1999 年版 . 21尹
21、义省 .适度多角化 M.北京 :高等教育出版社 ,2008 年版 . 22李占祥 .矛盾管理 M.经济管理出版社 ,2002 年版 . 23周永亮 .中国企业问题前沿报告 J.载于现代管理科学 ,2004,11:33-36. 24周文仓 .企业核心能力与多元化发展战略 J.载于商业经济 ,2008,11:45-46. 25刘圻 .企业价值管理创新模式研究 -基于自发秩序与程序理性的视角企 J.载于会计研究 ,2010,（ 8）： 36-41. 26高可为，丹华 .企业多元化经营：条件、时机和方向 J.载于聊城大学学报（社会科学版） ,20101,（ 1）： 116-120. 27柳艳、吴广伟
22、.成熟期企业转型发展的一种路径 -多元化战略的实施 J.载 于商场现代化 ,2012,(1)(上半旬 ):9-11. 28杜胜利 .构建 CFO 管理模型及其价值管理系统框架 J.载于会计研究 ,2004,（ 6）： 36-41. 29谢加涛 . 企业多元化经营与财务风险控制 J.载于 绿色财会 ,2011,（ 6）： 24-26. 30魏锋 . 关于企业多元化经营的财务风险控制分析及思考 J.载于 江苏商论 ,2011,（ 30）： 216-216. 31盛朝迅 . 新常态下产业新增长点发展的三种路径及培育策略 J.载于 中国发展观察 ,2015,（ 02） . 32 Druker,Pete
23、r F.The Practice of ManagemenM.HarperCollins US.1954. 33Ansoff,H.I.Stategies for DiversificationJ.Harvard Business Review,1957， 35(5). 9 34M.Gort.Diversification and Integration in AmericanM.Industry.Princeton University Press,1962. 35Michael Mayer.Richard Whittington,strategic Management JournalJ.
24、2003， 24(8)： 773-781. 36Michael E.Porter. Competitive StrategyM. New York: Free Press.1980. 37Deb P, David P, OBrien J. A Contextual Understanding of When Cash Enhances Firm PerformanceJ. 2015. 38Markides .Diversification, refocusing, and economic performanceJ .MIT Press, 1995. 39Baum,Joel A.C.and H
25、elaine J.Korn.Competitive Dynamics of IBaum,Joel A.C.and Helaine J.Korm.Competitive Dynamics of Interfirm Rivalty of Mangerment Journal,1996,39(2),259-291 40, David P, OBrien J. A Contextual Understanding of When Cash Enhances Firm PerformanceJ. 2015. 2.2 主要研究内容 根据以上的综述，我研究的主要目标将是如何有效地实施 MX 集团多元化经营战
26、略。在此之前，我会从国家宏观经济调整政策及经济形势、 国家有关政策及发展方向 和 MX 集团的实际情况出发来探讨 MX 集团实施多元化经营战略的背景，总结出实施多 元化经营战略的可行性和必要性。在大量借鉴国内外专家、学者的研究成果和国内 外企业实施多元化的实践经验的基础上，从定位、组织、资源、管理 四个方面阐述多元化经营战略实施的过程。对 MX 集团多元化经营战略实施的初期成果给予评价分析， 进而总结出实施过程中存在的问题，并提出解决问题的改善建议。 研究共分为六部分，各部分内容如下： 第一章 ,绪论 。 阐述了选题的背景、意义、目的和相关文献综述，运用 文献研究法并对研究的内容、方法及思路进
27、行梳理，提出研究的创新点。 第二章 ， MX 集团多元化战略实施背景 。以煤炭行业为例，依据前述的有关多 元化经营战略的理论，对煤炭 行业 近几年经营情况的 有关数据进行 PEST 分析 ，结合国家有关政策及当前经济情势，国家有 利政策及发展方向，从 MX 集团的实际情况出发来探讨 MX 集团实施多元化经营战略影响因素 ， 用 SWOT 模型 及五力模型 分析，总结出实施多元化经营战略的可行性和必要性。 第三章， MX 集团实施多元化经营战略实施过程分析。 从 定位、组织、资源、管理 四个方面 阐述多元化经营战略实施的过程。 第四章， MX 集团多元化战略实施结果评价。 从财务、市场、战略等视
28、角对多元化经营战略实施结果进行评价 ，在此过程中会用价值链分析 。 第五章 ， MX 集团多元化战略实施中存在的问题及改善建议。 根据实施结果的总体评价提出促进多元化经营战略实施 过程中的问题及 改善的建议。 第六章 ,研究结论 与 未来方向。 10 2.3 研究方法 本文主要采取了下列研究方法： 2.3.1 文献研究法 以学校图书馆、社会图书馆和网络为主要工具，通过对国内外各类期刊全文数据库的检索，阅读并整理了国内外专家学者对国家、行业、区域有关多元化经营战略实施研究的相关文献，提炼主要的研究内容，然后归类总结，掌握研究背景及发展概况。 2.3.2 案例研究法 系统地搜集有关 煤炭行业近几年
29、的经营数据， 选出与 本公司背景相似的企业作为案例进行分析总结，为多元化经营战略的可行性分析做理论基础。 2.3.3 经验总结法 通过对 MX 集团多元化经营战略初期的实施结果进行归纳与分析，使之系统化、理论化，为探索促进 MX 集团多元化经营战略实施的改进措施提供有力依据。 2.3.4 定量与定性分析法 通过对多元化经营战略实施的相关理论及国内外研究状况进行定性分析的基础上，结合来自中国统计年鉴和上市公司的年报数据利用 SPSS 及 office 软件进行相关分析与回归分析， 又用 SWOT 及五力模型进行分析， 使研究对象的认识进一步精确化，研究结 果更有真实性、客观性、说服力。 2.3.6 谈话研究法 通过与 MX 集团战略制定及实施小组人员谈话，跟进并反馈战略实施结果。 2.4 研究框架 第一部分 绪论 （ 提出问题部分 ） 资料收集 研究背景、意义、内容、方法与创新点 相关文献阅读与整 理
