1、企业专利信息分析与应用,刘化冰知识产权出版社 研发中心2008.9,提 纲,一、专利情报的价值和意义二、专利文献检索的策略与思路三、专利分析的方法四、企业专利信息管理的应用五、专利地图理论在专利分析中的应用六、现有专利分析软件介绍,一、专利情报的价值和意义,知识产权出版社,“施耐德”和“威尔曼”的启示,知识经济时代，专利竞争情报在企业竞争中发挥着不可忽视的重要作用。竞争的杠杆经济发展的先导科学化决策的支撑专利情报研究已经成为企业管理的重要组成部分之一，贯穿研发、生产和经营的全部过程。研发调研产品开发与生产技术和产品引进预防侵权与“反侵权”实施企业专利战略等等,知识产权出版社,企业专利情报应用的
2、价值,科技价值促进科技创新和技术发展避免重复研究进行技术发展趋势预测法律价值有效保护自身知识产权防止侵权进行无效诉讼判定时效性和地域性经济价值监视竞争对手制定竞争策略指导技术贸易,知识产权出版社,专利信息应用的一般过程,确定选题,专利检索,信息分析,形成报告,制定专利战略,知识产权出版社,二、专利文献检索的策略与思路,知识产权出版社,专利检索的类型,专利技术情报检索侵权性检索有效性检索同族专利检索法律状态检索专利监视,知识产权出版社,检索技术,布尔逻辑运算位置算符截词检索限制检索语义检索,知识产权出版社,构建检索策略的方法,检索步骤的科学安排称为检索策略(retrieval strategy)
3、,它是为实现检索目标而制定的全盘计划或方案。分析检索课题，明确信息需求 课题分析选择检索工具，了解检索系统确定检索途经，选定检索方法实施检索策略，浏览初步结果调整检索策略，获取所需信息,知识产权出版社,确定检索源和检索方法,检索实践,课题分析,明确检索目的和需求概念型知识（查全）特征型知识（查准）课题概念的分析主题内容隐藏概念核心概念概念之间的关系,一种酵母精制备方法，包括将酵母乳加热到一定的温度，杀灭酵母；酶解；失活；离心分离。该酵母精中谷氨酸含量为10%以上。富含谷氨酸的酵母精的制备方法。酵母精 谷氨酸 一种用于经接受者的皮肤注射物质的喷射装置，其出口孔设有注射期间能使该装置夹持在皮肤上所
4、希望的位置的定位装置。具有夹持定位功能的注射器。注射器 定位夹持器 煤灰的处理方法及其利用。处理：回收、再生利用：砖、水泥、混凝土、路基等 智能化语义检索技术语义检索、智能检索,知识产权出版社,确定检索源和检索方法,检索数据库的选择数据库的内容数据内容（国家、语种、技术领域等）记录质量和内容（可检索字段、可显示字段、是否经过加工）检索功能（可用的检索技术，特殊限制等）其他收录范围数据量和起始时间更新周期数据库价格,知识产权出版社,确定检索源和检索方法,分析概念，选定检索词检索词的类型表示事物名称、状态和现象、研究方法、工艺方法、化学物质等的名词术语。相关词同义词和近义词上位词和下位词确定分类位
5、置,知识产权出版社,酵母精同义词：酵母抽取物，酵母提取物，酵母水解物，酵母自溶物，酵母自溶抽取物，酵母膏，酵母浸膏语义检索同义词：语意检索，概念检索，智能检索上位词：信息检索，自然语言处理煤灰同义词：煤灰粉,检索实践,初步构造检索表达式实施检索浏览检索结果调整检索表达式扩大检索范围缩小检索范围更换数据库进一步实施检索得到检索结果,知识产权出版社,课题：一种微波炉门的电磁波屏蔽结构，包括微波炉烧烤腔开口处安装有门，门框，门框一侧端设置有门钩，门框是封闭烧烤腔正面的门组合体的框架，其特征是，还包括边缘密封面，门阻塞件，边缘密封面折曲形成在门框的边缘，屏蔽从门边缘外泄的电磁波，阻塞件结合在门框的边缘
6、，具有数个折曲面，屏蔽从门组合体的边缘外泄的电磁波，门框边缘上的门阻塞件中，其中部分阻塞件形状与其它部分的门阻塞件形状各异。检索需求：新颖性检索课题分析：微波炉门，电磁波屏蔽数据库选择：CNIPR专利信息平台（举例）分类位置： F24C15/02 专门适用于炉或灶的门 F24C7/02 利用微波加热的炉或灶关键词：微波炉；电磁波/微波；屏蔽/泄漏/密闭/密封/遮蔽检索表达式：分类号=(F24C7/02 or F24C15/02) and 摘要=(（微波 or 电磁波） and （遮蔽 or 屏蔽 or 泄露 or 密封）)检索结果：87件专利,互联网上主要的专利信息源,免费专利信息源国家知识产
7、权局 (http:/ (http:/ (http:/patft.uspto.gov/)世界知识产权组织 (http:/www.wipo.int/patentscope/en/)日本特许厅 (http:/www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl)印度专利数据库 (http:/patinfo.nic.in/main.php)收费专利信息源Dialog（Open Access）(http:/; http:/ (http:/stnweb.cas.org/)Delphion (http:/ (http:/ (http:/ a/A （a是当年发明专利申请或授权量，A是追溯到5年
8、的发明申请或授权累积量）技术成熟系数（）：某技术领域发明专利申请或授权量占该领域发明和实用新型授权总量的比率。 a/(a+b) （ a是当年发明专利申请或授权量， b是当年实用新型专利申请或授权量）技术衰老系数（）：某技术领域发明和实用新型专利申请和授权量占该领域发明、实用新型和外观设计专利申请和授权总量的比率。 (a+b)/(a+b+c) （ a是当年发明专利申请或授权量， b是当年实用新型专利申请或授权量， c是当年外观设计专利申请或授权量）新技术特征系数（ N ）：由技术生长率和技术成熟系数推算出来。 N,（2+ 2）,知识产权出版社,TCT计算法,美国专利US5343970技术生命周期
9、按照平均数计算为12.13；按照中间数计算为（121211）311.6。,布拉福德文献离散定律分析法,布拉福德定律：少量期刊中集中着大量高质量的论文，大量期刊中仅有少量的有价值论文。专利分类区域第一区域：专利文献相对集中的少量核心分类区域。第二区域：大量分类区域，但每类下集中的专利较少。第三区域：本领域相关分类区域。,知识产权出版社,布拉福德文献离散定律应用实例,知识产权出版社,专利定性分析,根据专利文献的技术主题，并结合专利国别、发明人、专利权人、IPC、申请日、授权日以及专利引证文献等内容，进行专利文献搜集，并对搜集文献内容进行标引和阅读，进一步对信息进行分类、比较和分析等加工整理，形成有
10、机的信息集合。进而通过研究重点文献，寻找出专利信息内在或者潜在的关系，从而形成一条完整的专利情报链。,知识产权出版社,专利定性分析中常用的分析方法,矩阵分析法技术发展过程分析关联关系分析聚类分析专利族分析权利分析,知识产权出版社,矩阵分析法,通过矩阵形式来描述专利文献不同技术要素之间的特征关系，通常可以发现现有技术发展的重点、技术发展趋势中的问题和技术空白点。通常可以增加时间轴进行趋势分析。常用的矩阵模型：技术主题（功能）和相应的技术效果（目的）不同技术角度及其延伸技术来源与需求常用变量专利件数申请人、发明人,知识产权出版社,功效矩阵分析示意图,带时间轴的功效矩阵,知识产权出版社,技术角度分析
11、矩阵,从不同角度对专利文献进行标引、分类。MPEST材料、特征、动力、结构、时间TEMPOS处理、效果、材料、加工、产品、结构每一类都对概念进行延伸，类与类进行组配形成矩阵。,知识产权出版社,共振检测方法及其应用矩阵图,技术发展过程分析,按照时间先后顺序和技术发展的关联关系，将分析结果中的全部或核心的专利技术，以图示的方式呈现给用户。可根据研究目的不同，自行设计需要展示的技术内容。可以展示某一技术领域的全貌，以及技术发展的方向和新产品计划的线索。,知识产权出版社,技术发展趋势分析示意图,关联关系分析,寻找在同一个事件中出现的不同数据项的相关性，从而找出数据库中隐藏的关联网，获得一个数据项和其他
12、数据项之间依赖或关联的知识。常用分析模型：申请人关系发明人关系技术类别关系,知识产权出版社,申请人关系分析示意图,知识产权出版社,发明人合作关系分析示意图,知识产权出版社,IPC关联关系分析示意图,知识产权出版社,聚类分析,聚类分析是在统计分析的基础上，按照事务特定属性的相似程度对数据进行分组。用于分析某一数据类别中的共性特征知识和差异特征知识。分析结果通常以图形方式展开。聚类分析的作用发现技术空白和技术焦点显示竞争对手的差异化优势评估技术发展壁垒和风险,知识产权出版社,专利聚类分析示意图,Aureka,知识产权出版社,专利族分析,技术活动趋势分析根据专利族的专利数量和区域，以地理分布图的形式
13、来表示企业专利研发活动的规模、历史状况和发展趋势。商业价值分析通过一件专利在各国申请的数量分析其所具备的市场价值潜力，以及该领域主要市场的地理分布情况。,知识产权出版社,技术领域技术活动趋势分析示意图,知识产权出版社,某专利族分布情况分析示意图,知识产权出版社,权利分析,通过对对比文献的研究，从而就专利权利内容是否具有专利性、能否提出无效等作出结论的分析的方法。新颖性分析创造性分析侵权分析无效分析,知识产权出版社,新颖性分析,主要概念现有技术抵触申请判定原则同样的发明或实用新型专利单独对比上位概念和下位概念惯用手段的置换数值和数值范围,知识产权出版社,创造性分析,主要概念已有技术突出的实质性特
14、点显著的进步判定原则对比文献的结合解决了一直渴望解决、但未能解决的技术难题克服了技术偏见取得了预料不到的技术效果在商业上获得成功,知识产权出版社,侵权分析,分析要点检索对象时间范围国家范围对比文献判断,知识产权出版社,无效分析,分析要点是否为有效专利是否属于侵权为无效诉讼进行新颖性和创造性分析,知识产权出版社,拟定量分析,针对不同的分析目的，采用定量与定性分析相结合的方法来进行的专利分析。技术主题分析时间趋势分析：以技术主题作为变量数量频次分析：以技术主题作为变量专利引文分析,知识产权出版社,技术发展趋势分析示意图,知识产权出版社,技术主题分析示意图,知识产权出版社,专利引文分析的主要方法,引
15、证树分析以树状结构的形式对专利文献向前引证和向后引证的情况进行显示和分析，引证分析可以有多级层次。引证频次分析根据专利引证次数指标，结合时间序列、申请人等变量进行分析的方法。引证率矩阵分析通过企业专利被引证率、自我引证率指标，评价技术竞争力。,知识产权出版社,引证树分析示意图,知识产权出版社,引证树分析示意图,引证树2,专利引证频次分析示意图,知识产权出版社,引证率矩阵分析,技术先驱者：专利被引证率高、自我引证率高。技术领军者：专利被引证率高、自我引证率低。技术模仿者：专利被引证率低、自我引证率低。技术参与者：专利被引证率低、自我引证率高。,技术领军者,技术先驱者,技术模仿者,技术参与者,自我
16、引证率,被引证率,知识产权出版社,专利引证矩阵分析示意图,知识产权出版社,专利引证矩阵分析示意图,专利地图分析,什么是专利地图（Patent Mapping）由各种与专利相关的资料信息，以统计分析的方法，加以缜密及精细剖析整理制成各种可分析解读的图表讯息，使其具有类似地图的指向功能。具有直观生动、简洁明了、通俗易懂和便于比较的特点。,知识产权出版社,专利地图的应用,了解技术领域的整体情况了解技术发展变化的趋势寻找商机监视竞争对手产品国际化,知识产权出版社,四、企业专利信息管理的应用,知识产权出版社,企业专利信息管理概念,专利信息管理是根据企业自身增强竞争优势、保护知识产权、促进技术创新以及实施
17、发展战略目标等方面的实际需要，采用科学化的管理组织手段，对企业内部和外部专利信息进行搜集、整理、分析和应用的全部过程。,知识产权出版社,企业产品研发中的专利信息管理,知识产权出版社,专利信息管理体系的构成要素,内部专利信息管理申请流程信息管理内部专利数据整合法律状态信息管理外部专利信息管理专利监视风险分析应对方案,专设机构人才队伍数据人才检索人才技术分析人才法律人才管理制度数据库和数据资源,知识产权出版社,专利信息管理工作的流程,专利数据的加工,应用性分类技术方案、技术特征、产品、解决方案企业专利树申请人、发明人编制公司代码、名称确认地址信息国别省市代码主题标引技术要素、应用要素、功能要素IP
18、C分类号码规范引证文献数据规范、数据补充,五、专利地图理论在专利分析中的应用,知识产权出版社,专利地图分析在投资立项中的应用,总体态势分析时间趋势、区域分布、申请人分析、IPC构成宏观情况分析技术领域整体情况技术构成分析技术发展情况分析技术生命周期和技术成熟度分析市场需求分析技术领域广度分析技术相关性分析技术内容变化分析应用领域变化分析,经济价值分析技术领域应用现状分析微观情况分析技术发展问题分析技术发展过程分析技术发展热点和空白点技术问题和解决方案分析竞争对手分析竞争对手特征分析类型、国别、工业领域发现竞争对手重点竞争对手分析核心技术、发展动向,知识产权出版社,技术领域的整体构成情况,技术发
19、展趋势分析,知识产权出版社,技术发展趋势分析示意图,技术生命周期分析,知识产权出版社,技术发展成熟度分析,知识产权出版社,技术领域应用广度分析,知识产权出版社,相关技术领域情况分析,知识产权出版社,影响CAD的技术,CAD所影响的技术,CAD技术,技术内容发展变化趋势分析,知识产权出版社,现有技术应用领域变化情况分析,知识产权出版社,Woodworking Machinery 木工机械Power Tools 电动工具Tools 工具 Construction Materials 建筑材料Other 其他,某领域专利申请现状分析,知识产权出版社,技术发展过程分析,技术发展中的热点和空白点分析,知
20、识产权出版社,技术发展中的热点和空白点分析,知识产权出版社,技术问题和对应解决方案分析,知识产权出版社,申请人整体构成情况,知识产权出版社,申请人整体构成情况,知识产权出版社,发现潜在竞争对手,知识产权出版社,专利地图分析在产品开发、引进和仿制中的应用,技术主题分析发现核心技术专利族分析引证分析技术问题和解决方案分析权利分析新颖性分析创造性分析侵权分析无效分析,公知公用技术分析 法律状态分析 区域性分析 专利族分析 区域分布分析,知识产权出版社,公知公用技术分析,知识产权出版社,专利地图分析在产品出口中的应用,国外技术发展广度分析申请人构成分析主要竞争对手分析权利分析市场需求分析,知识产权出版
21、社,国外技术发展广度分析,专利申请结构差异,知识产权出版社,食品公司和酿造厂,医药公司,化学公司,大学研究机构,分析仪器制造商,风险投资公司,化学公司,风险投资公司,食品公司和酿造厂,大学研究机构,专利地图组合应用实例,知识产权出版社,专利地图组合应用实例,知识产权出版社,专利地图组合应用实例,知识产权出版社,日本人的申请量,外国人的申请量,日本,外国,美国,六、现有专利分析软件介绍,知识产权出版社,谁能读这么多？ 谁需要读这么多? 发现与创新是不是一个数字的游戏?,计算机辅助信息分析- 能够显著改变信息分析的方式和效率,提升信息分析的职业水平,为什么我们需要分析工具？,知识产权出版社,专利分
22、析工具的应用,知识产权出版社,AurekaDerwent AnalyticsDelphion知识产权出版社大为彼速汉之光华恒河顿,通用工具,专利分析软件,Office系列：AccessExcelVisio,Aureka,发展历史： Aurigin MicroPatent Thomson。软件定位： 知识产权检索、分析、跟踪、管理的平台。数据来源： 全球主要的专利授权机构。分析特色： 精湛的文本聚类功能、可视化技术。,知识产权出版社,Aureka主要功能,知识产权出版社,1、数据检索与整理2、数据分析与可视化（报告、专利引证分析、文本聚类、专利地图四大模块）3、专利管理,三大功能,Aureka检
23、索数据源,全球主要专利授权机构的申请和授权数据US Pre-Grant Publication 2001-presentUS Granted Patents 1836-presentEuropean Application 1978-presentEuropean Patents 1991-presentPCT Publication 1978-presentJAPIO(Biblio data) 1976-presentGB Application 1916-presentGerman Application 1989-presentGerman Patents 1989-presentFre
24、nch Application 1971-present,知识产权出版社,数据检索与整理,相关检索与检索结果都被列在相对应的文件夹中。可以合并属于相同专利家族的结果，并进行专利家族去重。利用Power Browser可以最多记录并浏览500条结果，可标记其中自己感兴趣的文献。利用聚类分析（Clustering）分析主题词的分布，根据分析结果，反过来调整检索策略。可设置定题服务，跟踪主要竞争对手的情况和技术新进展。,知识产权出版社,Aureka检索界面,导航工具栏,菜单栏,目录树,知识产权出版社,Aureka数据分析,知识产权出版社,Clustering,Citation Tree,ThemeS
25、cape,Reporting Tool,Reporting Tool,提供七个方面的专利分析报告专利权人发明人主IPC完整IPC前项引用后项引用总体情况三种类型报告信息摘要型详细文本型图表型分析报告可导出至Excel,知识产权出版社,这项报告是找到在集合中，专利的被引用情况,这里您可以选择多种不同的报告分析报告可以被下载到Excel中或Spotfire.,您可以直接点击这里，连接到高被引的这篇专利的全记录,知识产权出版社,快速找到核心专利,知识产权出版社,Citation Tree,利用专利引证信息构建双向多级引证树，形象化地显示出研究对象（所指定的专利）引用在先专利和被其后专利引证的信息。作
26、用：确定技术发展趋势、竞争对手布局、竞争对手间专利相似性、确定核心专利技术及基础技术等。可进行专利防御和专利围剿。一旦建立起引证树，能自动建立引证树中专利的列表，提供相应的回看和分析。,知识产权出版社,Aureka引证分析,在文献浏览器（Document Viewer）工具栏的Action中运行Citation Aanlysis,知识产权出版社,基础专利,前向引用,后向引用,引证树,知识产权出版社,追踪技术发展趋势,知识产权出版社,专利防御,知识产权出版社,ThemeScape,原为军用设计的智能可视化软件，后将该技术授权给Cartia公司。以分析的专利样本为基础，对其中相关词汇的词频应用聚类
27、分析生成主题（词汇）地形图，以描绘专利技术主题分布情况。可传达的信息包括：技术/竞争关系、技术总体状况、主题归类、专利技术随时间发展情况、竞争状态等。具有良好的交互性。,知识产权出版社,不同山峰区域表示某一特定技术主题中聚集的相应的专利群。 专利内容越相似，专利点在图中的位置就越近。 同一区域的专利数量与山峰的高度相对应，等高线表明相关专利的密度。,。,知识产权出版社,深入了解某领域的技术细节,语音速率,信息传输,图像,显示,功率控制,知识产权出版社,可用Vivisimo文本聚类技术进行迭代分析。,与一般采用地图方式表示聚类结果不同，Vivisimo采用层级文件夹的方式表示聚类结果。,知识产权
28、出版社,Clustering,Clustering的作用：纵览技术分布将文件按主题聚类发现短语/概念间的相似程度将相近概念的短语聚类按照概念间的关系生成树状结构分析技术间的关系ThemeScape适用于较大的文件集合；聚类分析适用于较小的文件集合。,知识产权出版社,通过点击工具栏的Application 中的Clustering运行文本聚类分析,知识产权出版社,企业内部数据可导入Aureka系统，与外部数据共同参与统计和分析。也可分类管理、显示、查询和统计。,Aureka专利管理,知识产权出版社,Delphion系统,知识产权出版社,Delphion的检索界面,知识产权出版社,检索结果显示,知
29、识产权出版社,全景分析(Snapshot),知识产权出版社,文本聚类(Text Clustering),知识产权出版社,专利引证 (Citation),知识产权出版社,PIAS专利分析系统简介,PIAS专利信息分析系统由国家知识产权局知识产权出版社开发并拥有自主知识产权，是对专利信息分析的要素进行定性、定量分析研究的信息分析软件。,知识产权出版社,PIAS专利分析系统简介,知识产权出版社,专利信息服务平台,中国专利检索光盘,信息分析,区域分析,申请人分析,IPC分析,发明人分析,其它专利数据源,专利信息采集,用户管理,专利检索建立主题,数据加工数据管理,中国国家知识产权局,美、欧、日专利局,专
30、项分析,自定义分析,生成分析报告,总体趋势分析,中国专项分析,美国引证分析,专利分析系统,专利信息采集,建立主题,进行分析,得到分析结果,生成分析报告,提出课题,PIAS专利信息分析流程,知识产权出版社,知识产权出版社,一、分析系统启动界面,二、建立主题,数据文件,主题备份,表格检索,网络下载,新建主题,删除专利,专利标引,数据导入、导出,主题内检索,知识产权出版社,三、信息分析,1、总体趋势分析,知识产权出版社,三、信息分析,2-1、区域分析-区域趋势分析,知识产权出版社,三、信息分析,2-2、区域分析-区域构成分析,知识产权出版社,三、信息分析,2-3、区域分析-区域IPC分析,知识产权出
31、版社,三、信息分析,3-1、申请人分析-申请人趋势分析,知识产权出版社,三、信息分析,3-2、申请人分析-申请人综合比较分析,知识产权出版社,三、信息分析,4、专项分析,知识产权出版社,三、信息分析,4-1、专项分析-代理机构分析,知识产权出版社,三、信息分析,4-2、专项分析-法律状态分析,知识产权出版社,三、信息分析,4-3、专项分析-总体报表,知识产权出版社,三、信息分析,4-4、专项分析-美国引证分析,知识产权出版社,系统提供自动生成分析报告功能三个基本模板：,四、分析报告,中国专利分析报告、公司专利分析报告、产品专利分析报告。,知识产权出版社,小结,国外软件： 有分析特色，如Aure
32、ka的引证树和专利地图；Delphion系统使用的Derwent深加工数据； 但软件价格比较昂贵， Derwent的深加工数据需要购买，费用不菲。 国内软件： 尚处于起步阶段，能基本满足一般的分析需要。,知识产权出版社,主要参考资料,中国医药行业专利技术趋势分析报告世界水处理专利技术趋势分析报告辛伐他汀药物专利技术分析报告专利信息采集与分析 陈燕Guide Book for Practical Use of “Patent Map for Each Technology Field“ 日本专利局亚太知识产权中心http:/http:/专利信息分析系统 知识产权出版社,知识产权出版社,知识就是力量！,知识产权出版社,谢谢!,知识产权出版社,
