1、US Litigation Primer an Overview of the ITC and District Court Litigation,左涵湄 律师 (Han-Mei Tso, Esq.) March 2016,美国专利337调查和联邦地方法院诉讼概要,Washington, D.C.,Contents,Patent Infringement 美国专利侵权态样Litigation in the U.S. 美国诉讼运作Patent Litigation in Federal District Court 联邦地方法院专利诉讼简介US International Trade Commi
2、ssion (ITC)美国国际贸易委员会Section 337 Investigation 认识ITC 337条款调查程序Comparison 比较337条款调查程序与联邦地方法院专利诉讼之异同Strategy to Handle 337 Investigation and District Court Litigation 同时面对337条款调查程序与联邦地方法院专利诉讼之处理与策略运用,U.S. Patent System Basics,专利的基本特征：地域性专利是政府授予的权利，只在授权国境内有效。产品专利必须要产品在授权国内出现才侵权。同样地，方法专利只会在被授权的国家境内实施该专利的
3、行为所侵害。,Patent Infringement 谁是专利侵权人 行为在美国境内,直接侵权Direct infringementMake, use, sell, offer to sell, import, export etc. a patented product or method 未经授权制造、使用、销售、要约销售、进口、出口具有他人美国专利之产品 See 35 U.S.C. 271(a)Strict liability不论故意或过失(故意侵权三倍赔偿)间接侵权Indirect infringers引诱侵权 “induce” infringement of another See
4、35 U.S.C. 271(b)辅助侵权 “contribute” to infringement of another See 35 U.S.C. 271(c),间接侵权Indirect infringement-引诱侵权“Inducing” Infringement,引诱侵权 “Induce” infringement of anotherSee 35 U.S.C. 271(b)“Whoever actively induces infringement of a patent shall be liable as an infringer. ” 积极引诱他人侵权的行为者和侵权者同罪 积极
5、引诱需要具备下列要件： 1. 知道专利侵权行为的存在(knowledge) 2. 故意(有心的; intent)引诱他人侵权,间接侵权Indirect infringement-辅助侵权“Contributory” Infringement,引诱侵权“Contribute” to infringement of another See 35 U.S.C. 271(c) 贩卖非专利之组件供让他人实施专利之装置或方法，应负专利侵权责任需要具备下列要件： 1.行为人在美国境内意图销售或销售属于物品或方法专利发明中重要 部分之组件； 2. 行为人知悉该组件系特别制造或特别适合用于侵害前述专利； 3.该
6、组件不属于通用品或不适于实质非侵权用途之商品。,Litigation in the U.S.,真相与代价Truth vs. costs律师作为前导 Lawyer driven判例法Common law,Litigation Costs诉讼的花费,2013 AIPLA Economic Survey来源于美国知识产权法协会2013年经济调查报告,Litigate? Settle?,U.S. Courts,United States Supreme Court,State CourtsState lawsFederal laws in special cases,Federal CourtsFed
7、eral lawsState laws in special cases,Administered by state governmentJudges appointed or elected as provided by each state,Administered by U.S. governmentJudges appointed by U.S. president,United States Courts Organization - Patents,. . .,Why Patent Litigation Matters,Protection of investments in te
8、chnology 对科技投资的保护与专利权的实施U.S. is major market for high-tech products 美国作为高科技产品主要市场之一Patents as revenue source 专利作为收入来源More patents more litigation 专利越多诉讼越多（作为攻击与防御手段）,Who Else Can Be Sued?其他专利诉讼的被告,专利权人Patent holders作为确认之诉之被告Plaintiff seeks “declaratory judgment” that patent is not infringed, invalid
9、, and/or unenforceable （通常有专利侵权反诉）专利权归属争议Inventorship and ownership disputes非原被告之第三方Non-parties如补偿者、客户、或供货商等对判决结果有相当利益者May include indemnitors, customers, suppliers anyone with sufficient interest in the outcome,Where to Sue Personal Jurisdiction属人管辖权,Personal Jurisdiction requires “minimum contacts
10、” with the forum state 最少接触原则Two ways to prove “minimum contacts”General jurisdiction continuous presence in the forum, for example headquarters or incorporationSpecific Jurisdiction jurisdiction based on the specific facts of the case,Who decides? 谁来做决定,Judges法官法律问题Questions of law (e.g. claim cons
11、truction)衡平法判断Equitable issues (e.g. whether to grant injunction)诉讼程序争议Procedural issues (e.g. case scheduling)Juries陪审团事实问题Questions of fact (e.g. infringement)证人可性度Credibility,Litigation Process诉讼过程,Plaintiff files complaint in U.S. District Court原告在地区法院起诉,Defendant files pre-answer motions, answe
12、r被告提出答辩前请求，答辩,Discovery:document requests, request for admissions, interrogatories, depositions.证据发掘请求获得文件、要求承认、质询书、口供证词等,Markman Hearing马克曼听证权利要求解释,Litigation Process诉讼过程,Motion for Summary Judgment请求即决式判决,Pre-trial motions庭审前的请求,Trial庭审,Appeal to Federal Circuit向联邦巡回法院上诉,Patent Litigation Timeline
13、,Damages - Types of Awards损害赔偿种类,专利所有权人所失利益 Lost Profits（专利所有权人原本可以获得的销售利润）合理权利金Reasonable Royalty裁判前后之利息Pre/post-judgment interest费用、支出、损害扩大Fees/costs/enhancements,US International Trade Commission (ITC)美国国际贸易委员会,An administrative agency in Washington, DCOne of its duties is to protect U.S. domesti
14、c industries.位于华盛顿特区的行政管理机构，它的主要职能是保护美国国内的工业产业。Six commissioners 六位负责委员Six administrative law judges (ALJ) 六位行政法官Office of Unfair Import Investigation (OUII) 不公平进口调查办公室General counsel 法务总监,认识ITC 337条款调查程序,ITC所发布的禁止进口令(Exclusion Order)，可禁止与美国国内产业存在不公平竞争的产品进口至美国。337条款调查通常针对专利、商标或著作权侵犯事宜，但也有涉及反垄断、商业机密、
15、违约和类似诉讼；其中仍以专利侵权案件为大宗。禁止进口令效力相当强大，其涵盖所有侵害系争专利之货品，不限于列于声请状之产品，还包括未来之产品。禁止进口令将由海关(Bureau of Customs and Border Protection)主动直接执行，毋须声请人另行通报。,认识ITC 337条款调查程序,外国公司普遍具跨国性，与美国市场互动频繁。(亚洲ITC四大常客:中国、日本、台湾、韩国)美国企业将产品制造委托外国厂商，使美国企业本身也面临成为 ITC 337条款调查对象之风险。(HTC v. Apple, ITC No. 337-TA-721)透过337条款调查程序，声请人可取得联邦地方
16、法院无法提供之补偿措施，例如General Exclusion Order。,认识ITC 337条款调查程序,为何专利诉讼原告喜好同时声请337调查作成决定快速: ITC一般于12-16个月内做成决定。可在一程序内将全部已知进口系争侵权产品之公司一次列为调查相对人。(在AIA新法实施后格外重要)禁止进口令将由海关主动直接执行。对外国公司之送达程序较为容易。调查相对人必须依ITC所定期限进入调查阶段，且期限难以获得延展。ITC行政法官对于专利案件普遍较有经验。调查程序不因专利复审(IPR)暂停。,Importation进口Infringement of a valid and enforceab
17、le U.S. patent that relates to an imported product 该产品侵害了有效的可实施的美国专利The patent is being used in an existing domestic industry 该专利被某个存在的国内产业所正在使用。,Patent-Based Section 337 Action专利引起的337调查,Two-prong test:双管审查表准(A) Economic prong:经济标准The industry has a substantial investment / employment该产业存在实质性的投资/雇佣
18、(B) Technical prong:技术标准The industry produces articles covered by the asserted patent claims (or the patents have been licensed).该产业中的产品是由被主张的专利权利所保护的（或该专利已经被授予）,Patent Used in Domestic Industry 美国产业中使用的专利,我国木地板出口美国受阻 可能被迫放弃美国市场http:/ 2007年02月15日 00:50 中国证券报,本报记者 高建锋日前，美国国际贸易委员会（ITC）裁定，全球38家地板企业在美国销
19、售的地板侵犯了荷兰Unilin及其关联公司爱尔兰地板工业公司和美国Unilin北卡罗莱纳地板公司的地板锁扣专利，其中包括中国的17家地板企业。分析人士认为，这一裁定将使我国强化木地板出口美国基本无利可图，而且在国际市场上的“价格竞争力”也不复存在。,http:/ 337 Investigation Timeline,我国木地板出口美国受阻 可能被迫放弃美国市场http:/ 2007年02月15日 00:50 中国证券报,在宣布终裁结果的同时，ITC还签发了普遍排除令，美国海关随后将根据该令要求限制相关产品进口，而已输入美国和库存的产品将依据ITC的禁止令销毁或缴纳保证金。此外，ITC还裁定，如
20、果中国强化地板还希望在美国市场销售，则必须向Unilin公司一次性支付10万至12万美元，外加每平米0.65美元的专利费。业内人士指出，虽然参加应诉的是18家我国木地板企业，但实际上337裁决结果对我国所有木地板企业都具有法律效力。因此，终裁结果意味着我国众多强化地板企业要么“一走了之”，放弃美国市场；要么“花钱消灾”，向Unilin公司支付高额的专利费用。,我国木地板出口美国受阻 可能被迫放弃美国市场http:/ 2007年02月15日 00:50 中国证券报,据中国林产工业协会统计，目前我国每年出口到美国的强化木地板约为3000万平方米。以此计算，这些地板若还想在美国市场销售，就要承担每年
21、1950万美元的专利费用。而数据显示，目前国内木地板行业的平均利润率不到10%，出口每平米平均价格不超过人民币50元，ITC的终裁结果将使我国国复合木地板出口美国基本无利可图，而且在国际市场上的“价格竞争力”也不复存在。分析人士指出，此次木地板专利纠纷凸现我国木地板行业缺乏核心知识产权的现状，企业应该以此为戒，在研发上狠下工夫。在此纠纷中唯一获胜的燕加隆公司总经理也认为，企业应注重自主创新，掌握核心技术，避免侵犯他人的知识产权。,联邦地方法院专利诉讼与337调查程序之比较,联邦地方法院专利诉讼损害赔偿(damages)与假处分禁制令(injunctive relief)。性质属于民事诉讼。审理
22、未有时间限制。原告负责书状送达，各州法院均有不同规定，国际送达程序相当繁复。起诉法院必须对每一被告有适当的管辖权。适用陪审团审理。,337调查程序禁止进口令(exclusion orders)与停止销售令(cease & desist orders)。性质属于公权力行政执行。调查决定通常12-16月内做成。ITC负责声请状送达，且声请状毋须翻译。可将被告全部列于同一调查程序。不适用陪审团审理。不因专利无效复审程序暂停,声请人(原告):做好完整准备后提出声请提出声请前尽可能对侵权产品及侵权态样做完整调查。完整构思并罗列各项可能的争议，如侵权分析、专利有效性分析、权利项解释(claim const
23、ruction)。尽早引入律师、专家协助相关文件及程序之准备。声请状及相关必要文件应在ITC做成调查决定前完整提出，尽可能避免补件。尽早向US PTO或其他政府机关申请所需官方档，如专利证书、专利申请答辩纪录(file histories)。提前准备证据调查声请，并处于随时送达相对人之状态。,337调查程序之准备与因应策略,相对人(被告):掌握黄金30天做好迎战准备 当相对人收到调查声请状时，相对人之战略位置已远落后声请人，自ITC收受声请状至作成是否调查决定之30天为相对人胜负关键。相对人应停止观望，善用黄金30天:确定委任律师团队，定位初步策略，如和解、反诉等。立即进行完整之未侵权、专利无效分析，不仅有助调查程序中之抗辩，亦可提高和解谈判筹码。准备证据调查声请至随时得向声请人提出之状态。整理预期要求提交之文书证据，并处于随时提出之状态。,337调查程序之准备与因应策略,如同一系争专利案件同时系属联邦地方法院与ITC，律师应向联邦地方法院声请诉讼程序暂停。要求同仁保存所有与案件相关之文件，包含电子邮件等。要求同仁不得向公司法务部门或委任律师外之人讨论案情。避免未经律师咨询与供货商或客户讨论案件。由律师或法务部门整理并检阅公司与相关供货商或客户之合约，确认对该供货商或客户是否有补偿之权利或义务。,337调查程序之准备与因应策略,THE ENDThank you,左涵湄 律师T,
