1、2015 年湖北省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、网上竞价发行方式也可以称为_。A招标购买方式B承销购买方式C同一价购买方式D支付购买方式 2、在美国发行的外国债券叫做_。A扬基债券B武士债券C熊猫债券D欧洲债券3、1998 年，_首次给出了金融工程的正式定义。A夏普B费纳蒂C詹森D罗尔 4、新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于_。A认购方式不同B发行价格的确定办法不同C认购成功的确认方式不同D承销方式不同5、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证
2、券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 6、发行人应在披露上市公告书 10 日内，将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。A3B4C5D6 7、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是_。A破产成本模型B代理成本C米勒模型DMM 公司税模型 8、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率_准确反映该投资组合的真实价值。A能B不能C不能判断D都不正确 9、证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）。A系统风险和非系统风险B市场风险、经营风险
3、和合规风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D基本风险和非基本风险 10、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。A1%B2%C3%D5%11、巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的_。A5%B10%C15%D20% 12、_是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则 13、_更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。A每股收益B持续增长率C红利收益率D资本负债率14、以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB
4、.BC.CD.D 15、基金管理公司内部控制的独立性原则是指_。A基金管理公司与其托管人保持独立B基金管理人独立于基金托管人C公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见 16、_是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品线长度或扩大产品线宽度。A垂直式B水平式C开放式D综合式 17、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。A为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近 3年没有受到监管机构或司法机关的处罚B其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的
5、其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系C实缴资本不少于 10 亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 18、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点 1000 点C上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D于 2005 年首个交易日发布 19、证券投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格
6、应当具备的条件，主要有（）。A资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B有专门负责基金代销业务的部门C具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行D财务状况良好，运作规范稳定，最近 3 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 20、QDII 基金在募集认购的具体规定上的特点不包括_。A发售 QDII 基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQDII 基金份额可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额市值的大小DQDII 基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 21、在企业发行债券的具体申报
7、上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由（）转报。A国家发政委B行业管理部门C省发展改革部门D计划单列市发展改革部门 22、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50 元，那么今日交易价不可能为_元。A4.85B5.05C5.85D6.0523、证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A1 名B2 名 C3 名 D4 名 24、以下不属于基金资产账户的是_。A银行存款账户B结算备付金账户C银行资产账户D证券账户25、关于免疫策略的叙述不正确的是（）。AF.M.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略B免疫策略可以消除
8、任何债券风险C免疫策略用来消除利率变动的风险D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A7B10C15D30 2、附权益权证债券允许权证持有人_。A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C按约定条件向债券发行人购买黄金D以约定的价格购买发行人的普通股票3、基金资
9、产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B基金资产账户管理C重要文件保管D核对基金资产 4、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A10%B5%C15%D20%5、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有_。A基金份额持有人是基金投资者B基金份额持有人是基金受益人C基金份额持有人是基金资产的所有者D基金份额持有人是基金产品的管理者 6、下面说法正确的是_。A中央银行提高法定存款准备率会使股票价格上升B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升C中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升D中央银行放松银根会使股票价格上升 7、下列关于金
10、融期货的功能的说法正确的有（）。A利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为B期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势C预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头D目前我国股票市场实行 T+1 清算制度，而期货市场是 T+0，可以进行日内投机 8、1984 年 11 月（）在东京公开发行 200 亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。A中国工商银行B中国农业银行C中国银行D中国建设银行 9、关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（）。A在有效市场中，消极型管理是最
11、佳选择B如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平C如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平 10、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向（）申请保荐机构资格。A中国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所11、下列说法错误的是_。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的另一个风险调整衡量指标C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率D詹森指数是由詹森在
12、 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 12、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。A存管部B股份结算部C资金交收部D投资咨询部 13、发行国际债券的信用级别评定必须由_进行。A发行国资信评估机构B国际资信评估机构C投资者所在国资信评估机构D国际金融机构指定的资信评估机构14、现实复利收益率也称为_。A到期收益率B期限收益率C现实收益率D折现率 15、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的_。A5%B10%C15%D20% 16、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作
13、出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股说明书C招股意向书D招股发行书 17、封闭式基金_披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A每天B每周C每月D每 5 天 18、A 公司 2007 年每股股息为 0.8 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 0.035，市场组合的风险溢价为 0.07，A 公司股票的 值为 1.5。以下说法正确的有_。AA 公司必要收益率为 0.14BA 公司预期收益率为 0.12CA 公司当前合理价格为 15 元DA 公司当前合理价格为 20 元 19、对发行人而言，存托凭证的优点有_。A市场
14、容量大、筹资能力强B上市手续相对简单、发行成本低C上市交易的存托凭证须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益D避开直接发行股票与债券的法律要求 20、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 21、设某一累进利率债券的面额为 1000 元，持满 1 年的债券利率(年利率)为 6%，每年利率递增率为 0.5%，则持满 9 年的利息应为_元。A400B375C425D480 22、国家建设债券的发行对象不包括_。A城市居民B基金会组织C私营企业D金融机构23、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于_。A成交B清算C交收D结算 24、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。A对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税C对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税D对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税25、自营买卖上市证券具有吞吐量大、_特点。A交易手续简单B流动性强C比较分散D费时少
