1、2016 年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与外部融资C股权融资与债务融资D短期融资与长期融资 2、_第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于 2006 年 1 月 1 日生效。A2005 年 10 月 26 日B2006 年 10 月 26 日C2005 年 10 月 27 日D2006 年 10 月 27 日3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券
2、公司和托管银行应当至少每_个月向客户提供一次管理报告和托管报告。A1B3C6D12 4、上网费用、律师费用、审计费用属于_。A承销费用B发行费用C资产评估费用D成本费用5、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是_。A以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议 6、股票交易中通常不采用的委托形式是_。A口头形式B自助形式C书面形式D电脑形式 7、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的
3、_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 8、我国公司法对监事会或监事的规定正确的是_。A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B股份有限公司监事会至少每 6 个月召开 1 次C有限责任公司的监事会会议每年至少召开 1 次D出席会议的监事可以不在会议记录上签字 9、_是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息D负债股息 10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。A交易估值B法律咨询C方案设计D出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是_的运行机制。A相互联系B相互促进C相互竞争D相互制衡 12、下列投资品种价格不由竞价关系形成的是_A开放式基金B
4、封闭式基金C期货合约D期权合约 13、保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与（）之间建立索引关系。A发行保荐工作报告B工作底稿C发行保荐书D尽职调查报告14、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是_。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权利，听任其过期失效 15、根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 _日。AT+1BT+2CT+3DT+4 16、_适合于证券数目较小的情况。A分层抽样法B优化法C方差最小化法D方差最大化法 17、价值型股票基金与成长型股票基金（）。A风险一样B无
5、法比较C风险较高D风险较低 18、在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。A2 月 30 日B4 月 30 日C5 月 30 日D6 月 30 日 19、公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从_选起，直到达到需要发行的数额为止。A高价或高利率B低价或低利率C高价或低利率D低价或高利率 20、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。A风险控制制度B员工自律C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和监督
6、员的检查、监督、控制和指导 21、A 公司发行一笔债券筹资 1000 万元，手续费 0.1%，年利率为 5%，期限 3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为 33%，这笔债券的资本成本是（）。A3 少B3.35%C3.5%D4% 22、某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的价格买入(A 股)股票 20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。A15.07B15.08C15.09D15.1023、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。A记名股票B不记名股票C优先股票D非流通股票 24、设在一个交易所
7、进行认股权证的交易，某认股权证的市价为 2.50 元，每手认股权限证为 100 张，一共可购买 500 股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6 元，那么其行使价格为_元。A7.10B9.60C10.10D12.1025、发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。A责令改正B警告C罚款D取消承销资格二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购
8、入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为_。A全额包销B余额包销C代销D包销 2、财政政策的类型不包括_。A扩张性财政政策B紧缩性财政政策C激进性财政政策D消极性财政政策3、储蓄国债(电子式) 是 2006 年推出的国债新品种，具有以下特点_。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让，采用电子方式记录债权C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D鼓励持有到期，手续简化，付息方式较为多样 4、_是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A招股公告B招股说明书C招股意向书D招股发行书5、
9、_是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。A虚假陈述B误导性陈述C重大遗漏D对证券投资业绩进行预测 6、当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。A暂不征收个人所得税B按 20%征收个人所得税C先扣除 1000 元免征额，按 20%征收D不属于个人所得税征收范围 7、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有_天回购。A7B14C33D63E273 8、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以_为交易对手。A买方B卖方C期货经纪公司D交易所(或期货清算公司) 9、（）最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A自动传真B电子信箱
10、C手机短信服务D邮寄服务 10、下列有关开放式基金和封闭式基金的说法，错误的是_。A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金一般每周或更长时间公布一次11、收购人取得被收购公司的股份达到 5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少_，应当依照前款规定进行报告和公告。A1%B3%C5%D10% 12、_是指基金全部资产的价值总和，从基金资产总值中扣
11、除基金所有负债即是基金资产净值。A基金资产估值B基金资产总值C基金负债D基金资产净值 13、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B3C5D714、破产宣告以后，由_接管破产的股份有限公司。A债权人B法院C上级主管部门D破产清算组 15、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的_。A综合法B计算期加权法C基期加权法D相对法 16、在融资融券业务中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。A最新成交价B前一交易目收盘价C前一日平均价D当日开盘价 17、证监会派出机构应当责
12、令证券公司限期改正的，应当区别情形对证券公司采取_的措施。A限制分配红利B停止批准新业务C限制公司向外投资D停止批准增设、收购营业性分支机构 18、关联交易的价格原则上应不偏离_的价格或收费的标准。A市场独立第三方B原先收款C由中国证监会核准D由母公司核准 19、基金资产保管的主要内容包括_。A保管基金印章B管理基金资产账户C保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件D核对基金资产 20、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为_。A每股净利润=全年净利润 /(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数 )B每股净利润= 全年净利润/(发行前的总股本+ 本次公开发行股
13、本数发行月份12)C每股净利润= 全年净利润/(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数(12-发行月份) 12)D以上都不对 21、下列各项属于证券业协会的职责的有_。A收集整理证券信息，为会员提供服务B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C制定证券法规，行使监管职能D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 22、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性23、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有（）家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D25 24、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是_。A场外交易市场是证券发行的主要场所B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C场外交易市场是证券交易所的必要补充D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交25、下列各项中能够反映行业自身特征的是_。A人们的生活习惯B政府的宏观经济政策C行业产品的市场结构D选择行业的方法
