1、2016 年上半年湖北省基金从业资格：远期合约概述模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收 20%的企业所得税C基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D基金取得的股息、红利收入，征收 25%的企业所得税 2、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网3、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：
2、市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题 4、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司5、证券投资基金运作管理办法规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调整。A5B10C15D20 6、基金利润分配中涉及的基金的费用包括_。A管理人报酬B托管费C申购费用D交易费用 7、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限为 5 年以上C基金募集金额不低于 5 亿元人民币D基金份额持有人不少
3、于 1000 人 8、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 9、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。A基金投资的灵活性B基金资产的安全性C基金托管人的独立性D基金资产的分散性 10、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。A封闭式B开放式C公司型D契约型11、_可采用不同币种申购基金份额。AQDII 基金 B境内 ETF
4、 基金C一般开放式基金 D一般封闭式基金 12、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B投资人办理基金业务流程C 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 13、基金托管人对所托管的基金应当以_为会计核算主体。A基金B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人14、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括_。A开户、基金投资人风险承受能力调查和评价B为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息C基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请D基金投资人信息修改、销户、密码管理 15、在风险控制的
5、组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。A风险控制委员会B督察长C监察稽核部门D投资决策委员会 16、基金公司的_是维持其稳健经营的重要保障。A投资能力B研究能力C营销能力D风险控制能力 17、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 18、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制 19、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务
6、中的异常交易行为，主要包括_。A投资人频繁开立、撤销账户的行为B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 20、根据目前有关规定，对_买卖基金份额的差价收入征收营业税。A个人B保险公司C证券公司D非金融机构 21、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 22、下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A证券投资基金 B银行理财产品C券商集合计划 D银行定期存款23、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 24、
7、参与证券投资的金融机构有_等。A保险公司B证券经营机构C主权财富基金D合格境外机构投资者25、_是指基金资产因投资于各种债券(国债.地方政府债券.企业债.金融债等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：债券利息收入C：证券买卖差价收入D：存款利息收入二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2 亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为 1 元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1
8、800B2118C3000D4000 2、以下不属于债券基金投资风险的是_A：利率风险B：汇率风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险3、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过 3 个月。A：不对外办理基金业务B：不运作基金资产C：只办理赎回，不接受申购D：只接受申购，不办理赎回 4、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于_日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A5B10C20D305、从性质上看，ETF 联接基金可以看作是一种_ 。A保本基金B指数型基金C伞型基金D指数型基金中的基金 6、目前，我国开放式基金的托管费率_。A通常低于
9、 0.25%B通常在 0.250.5%之间C通常在 0.5%1%之间D通常高于 1% 7、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B提醒投资者关注新基金产品设计的差异C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 8、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 9、关于开放式基金，以下说法错误的有_。A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D
10、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 10、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。A直销和分销B承购包销和余额包销C直销和包销D直销和代销11、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。A公司章程B内部控制大纲C公司基本管理制度D部门规章制度 12、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。A认购时间与股权登记日的关系B认购时间C股权登记日D持有股票时间的长短 13、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_。A浮动利率债券B零息债券C附息债券D息票累积债券14、在基金销售过程中，针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，
11、常用的寻找潜在客户的方法有_。A缘故法B介绍法C陌生拜访法D寻亲问友法 15、稳健型投资者可选择的基金产品包括_。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金 16、基金管理人自收到封闭式基金募集验资报告之日起_日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，刊登基金成立公告。A：5B：7C：10D：20 17、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 18、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利
12、率债券D零息债券 19、开放式基金赎回费总额的_应归入基金财产。A10%B15%C25%D50% 20、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。A服务对象B服务内容C服务理念D服务程序 21、通常情况下，_被视为无风险证券。A金融债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券 22、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D：成本效益原则23、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性 24、债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接成本D利润25、证券投资基金销售管理办法出台后，_开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A证券公司B证券咨询机构C基金管理公司直销中心D专业基金销售公司
