1、2017 年上半年辽宁省基金从业资格：最小方差法等模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、资产组合理论认为，证券组合的风险越大，则收益_A：越高B：越低C：不变D：两者无关系 2、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权3、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。A借贷的时间B所借贷货币资金的数额C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D发行者和投资者之间的所有权关系 4、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合
2、同终止并清算后的财产归基金管理人所有B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权5、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为_两种类型。A自助式，辅助式B网上交易，柜台交易C人工方式，电脑自动方式D银行柜台，券商柜台 6、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利 7、金融期货一般不包括_。A商品期货B股票期货C货币期货D股票指数期货 8、投资者对基
3、金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素 9、下列关于 ETF 和 LOF 的描述中，正确的有_。AETF 通常采用完全被动式管理方法BLOF 的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF 与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 10、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由
4、衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 12、证券投资基金销售机构内部控制指导意见自_起施行。A2007 年 12 月B2008 年 1 月C2008 年 5 月D2008 年 8 月 13、基金管理公司的主要业务有_。A基金的募集与销售B特定客户资产管理业务C投资咨询服务业务D基金的投资管理14、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益 15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或
5、基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10% 16、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 17、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的
6、推销达到最佳的营销效果C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 18、目前，我国基金注册登记机构只受理_的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A国家有权机关依法要求B基金托管人依法要求C基金管理人依法要求D投资人自己申请 19、基金管理人最基本、最重要的业务是_。A基金份额的申购和赎回B基金收益分配C基金的投资管理D基金后台管理 20、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的_。A购买方式B购买价格C认购比例D认购期间 21、我
7、国第一只上市开放式基金是_，第一只结构化基金是_。_A国投瑞银瑞福基金；华夏上证 50ETFB华夏上证 50ETF；南方积极配置基金C南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金D兴业社会责任基金；ETF 联接基金 22、导致基金销售操作风险的原因主要有_。A基金销售机构业务制度不健全B销售人员违章操作C销售人员操作失误D销售人员不遵循规章制度23、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 24、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格25、基金_对其资产按规定进行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季二、多项选择题（共
8、 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B每个有效证件可以开设 1 个以上基金账户C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户 2、我国积极管理的股票型基金一般按照_的比例计提基金管理费。A1.0%B1.5%C2.0%D2.5%3、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 4、下列属
9、于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入5、基金分红的大小会受到下列_的影响。A基金分红政策B已实现收益C留存收益D基金的贝塔值 6、下列属于社会公益基金的有_。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金 7、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。A大于B小于C基本接近D等于 8、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 9、以下
10、哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_A：股票B：可转换债券C：剩余期限超过 397 天的债券D：流通不受限的证券 10、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价11、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 12、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 13、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。A：1992B：1993C：1994D：199514、下列关于货币市场基金的说法，正
11、确的有_。A货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用B货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C日每万份基金净收益指标和 7 日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近 7 日年化收益率来反映 15、假设证券组合 P 由两个证券组合 I 和构成，组合 的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48 和0.52，那么_A：组合 P 的总风险水平高于的总风险水平B：组合 P 的总风险水平高于 的总风险水平C：组合 P 的期望收益水平高于 的期望收益水平D：组合 P 的期望收益水平高于的期
12、望收益水平 16、普通股股东一般不享有_。A公司重大决策参与权B公司资产收益权C优先认股权D优先剩余资产分配权 17、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 18、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证 19、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 20、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 21、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 22、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益
13、或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_A：基金份额持有人大会决议B：基金管理人或基金托管人变更C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D：基金管理人或基金托管人主要业务人员 1 年内变更达 20%以上23、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求 24、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述25、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A时间优先原则B客户优先原则C价格优先原则D数量优先原则
