1、2017 年上半年辽宁省证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是_。A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B可交换债券在国外有股票、现金和混合 3 种交割方式，可转换债券一般采用股票交割C两者所换股份的来源是相同的D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款 2、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人3、_是指由主承销商的销售人员和分析
2、员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程。A预路演B路演C网上竞价D簿记定价 4、某投资者认购 10 万份 ETF 份额，认购价格为 1 元/ 份，认购费率为 1%，则认购金额为_万元。A9.9B10C10.1D115、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易 6、证券营业部电脑的软件管理包括_。A机型、容量、数量B运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D机型
3、先进、容量充足、数量足够 7、上市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近 3 年内以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近 2 年实现的平均分配利润的 20%B最近 2 年实现的平均分配利润的 30%C最近 3 年实现的平均分配利润的 20%D最近 3 年实现的平均分配利润的 30% 8、贴现债券是属于_方式发行的债券。A差价B溢价C折价D平价 9、_以股票每天上涨和下降的家数为观察对象，通过比较每日累计情况，形成升跌曲线，并与综合指数对比，对大势的未来进行预测。ABOS(超买超卖指标)BBIASCADR(涨跌比指标)DADL(腾落指数 ) 10、国债买断式回购
4、到期购回结算的交收时点为_。AR 日(R 为到期日)14:00BR+1 日(R 为到期日)14:00CR 日(R 为到期日 )17:00DR+1 日(R 为到期日)17:0011、全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括_。A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券 12、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是_。A纽约证券交易所B芝加哥期货交易所C国际货币市场D美国证券交易所 13、关于境外上市外资股的阐述，下列
5、错误的是_。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式14、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币_亿元。A1B3C5D7 15、实际年收益率为 20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。A7.69%B8.32%C9.54%D10.88% 16、设某股票报价为 30 元，该股票在 2 年内不发放任何股利。若 2 年期期货报价为 35 元，按 5%年利率借入 3000 元资金，并购买 1000 股该股票，同时卖出1000 股 1 年期期货， 2 年后盈利为_元。A157.5
6、B165.5C192.5D207.5 17、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。A收益现值法D重置成本法C现行市价法D清算价格法 18、1992 年 10 月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同D特级锌期货标准合同 19、购买力风险对债券的影响必对股票的影响_。A大B小C不一定D不能比较 20、_是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。A骑乘收益率曲线B无差异曲线C负债获利曲线DKD
7、J 曲线 21、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，（）。A当日申购的基金份额，同日不可以卖出B当日申购的基金份额，同日可以赎回C当日买入的基金份额，同日可以卖出D当日买入的基金份额，同日可以赎回 22、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。A实时监控B事后监察C内部监察D事先预警23、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。（）A20；3B20 ；5C25 ；3D25；5 24、在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现？（）A差价收益B
8、发行手续费收益C资金占用利息收入D留存自营国债的交易收益25、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A自有资金或证券；手续费收入B客户资金或证券；手续费收入C自有资金或证券；买卖证券的差价D客户资金或证券；买卖证券的差价二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的_天之内。A2B3C4D5 2、_是 QD基金的会计核算和资产估值的责任主体。A中国证监会B基金登记
9、机构C基金管理公司D基金托管人3、上市公司有以下_情形的，由证交所决定终止其股票上市。A公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B公司在最近 3 年连续亏损，在最后 1 个年度未能恢复盈利C公司解散或被宣告破产D公司股价出现异常波动 4、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B8C10D155、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算 6、影响债券收益率的因素包括_。A基础利率B票面
10、利率C风险溢价D到期期限 7、随机漫步理论认为_A证券价格波动在一定场合是有规律可循的B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的D证券价格的波动和外部因素无关 8、股权类期权通常包括_。A单只股票期权B股票组合期权C股价指数期权D百慕大期权 9、关于凸性，下列说法正确的有_。A凸性描述了价格和利率的二阶导数关系B与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响C当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计D久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果 10、契约型基金反映的是_。A所有权关系B债权债务关系C委托代理关系D信托关系11、关于股票的清算价值，下列说法
11、正确的是_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 12、上市公司发行的可转换债券发行结束_个月后，方可转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况。A3B6C9D12 13、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率14、_负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
12、。A基金公会B基金监管部C基金委员会D基金公司会员部 15、信息产业中的吉尔德定律，是指在未来 25 年，主干网的宽带将每_个月增加 1 倍。A3B6C12D18 16、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是_。A股票期权B股票指数期权C利率期权D货币期权 17、固定收益平台所交易的固定收益证券包括_以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。A公司债券B股票C国债D企业债券 18、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是_。A券商与银行分工明确B专业和高效C证券和资金管理分离D券商管理证券，银行管理资金 19、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_方式确定股票
13、发行价格。A累计投标询价B询价C上网竞价D协商定价 20、优点股票的特征包括_。A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D一般无表决权 21、规避风险是指在市场收益率_时，组合所蕴含的_。_A平行变动；经营风险B非平行变动；再投资风险C非平行变动；经营风险D平行变动；再投资风险 22、在我国，合格境外机构投资者是指符合合格境外机构投资者境内证券投资管理办法规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的_以及其他资产管理机构。A中国境外基金管理机构B保险公司C证券公司D财务公司23、依据我国证券投资基金法规定，在下列_情形之下，基金管理人职责可以不终止。A被依法取消基金管理资格B投资基金过程中发生严重亏损C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D被基金份额持有人大会解任 24、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是_。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B与客户是委托代理关系C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D承担交易中的价格风险25、如果中央银行降低再贴现率，则股价_。A下跌B无变化C上升D不能确定
