1、日本技术性贸易壁垒对中国农产品出口的影响基于贸易引力模型的研究- 1 -摘 要随着全球化的推进，各国进行开放交流的同时，逐渐加大了对于本国产业的保护。上世纪 90 年代，世界贸易组织对于关税和非关税贸易壁垒措施进行了严格限制。此后，技术性贸易壁垒以其隐蔽性、双重性和灵活性等优势逐步取代了关税和传统的非关税贸易壁垒，成为各国实施贸易保护的主要方式。中国是农产品出口大国，而日本则是亚洲地区中国农产品的主要进口国。长期以来，日本对于中国农产品出口实施严苛的技术性贸易壁垒，这成为中日两国开展农产品贸易的主要障碍。面对这种严峻的形势，中国有必要针对技术性贸易壁垒进行深入研究，提出相应的解决对策以推动中日
2、两国农产品贸易的发展。本文首先对于前人的研究成果进行了综述。其次，分析了中国农产品对日出口现状，并整合概括了目前中国农产品对日出口所面临的技术性贸易壁垒。再次，通过构建贸易引力模型，运用最小二乘法进行了实证分析。最后，以政府为核心，从对内与对外两个方向，从政府、行业协会与企业三个角度入手提出了中国应对技术性贸易壁垒的策略。本文运用 2000 年至 2015 年日本所实施的涉农技术性贸易壁垒的数据，基于引力模型进行了实证研究。本文的研究结论是：技术性贸易壁垒对于中国农产品出口日本产生了负面影响，但是程度较小。长期来看，技术性贸易壁垒的负面效应可以通过其带来的正面影响而抵消一部分。同时，只要中国针
3、对贸易壁垒及时采取应对措施，也可以在一定程度上减轻技术性贸易壁垒的负面影响。关键词：技术性贸易壁垒；农产品出口；贸易引力模型- 2 -AbstractWith the development of globalization, each country expands opening up and also gradually increases the protection of the domestic industry. In the 1990s, the world trade organization has imposed strict limits on tariff and n
4、on-tariff barriers. Thereafter, with the advantages of concealment, duality and flexibility, the technical barriers to trade have gradually replaced the traditional tariff barriers and non-tariff barriers, and become the main way of trade protection. China is a major exporter of agricultural product
5、s, while Japan is the main importer of Chinese agricultural products in Asia. For a long time, Japan has imposed stringent technical barriers to trade on Chinas agricultural exports, which has become a major obstacle to the development of agricultural trade between China and Japan. Faced with this g
6、rim situation, it is necessary for China to carry out in-depth study of technical barriers to trade, and put forward corresponding solutions to promote the development of agricultural trade between China and Japan.This paper firstly reviews the extant research. Secondly, this paper analyzes the curr
7、ent situation of Chinas agricultural exports to Japan, and summarizes TBT(technical barriers to trade) for Chinese agricultural products exporting to Japan. Thirdly, by constructing the trade gravity model and using the least squares method, this paper conducts empirical analysis. Finally, regarding
8、 the government as the core, from the domestic and foreign two directions, this paper puts forward countermeasures to deal with TBT in China from the perspectives of government, industry association and enterprise. This paper uses the data of agricultural trade barriers in Japan from 2000 to 2015 to
9、 conduct empirical research based on gravity model. The following conclusions can be drawn in this paper: TBT has a negative impact on Chinas exports of agricultural products to Japan, but the extent is small. In the long run, the negative effects of TBT can be offset by the positive impacts. Meanwh
10、ile, as long as China take measures in a timely manner, the negative effects of technical barriers to trade can be reduced to a certain extent.Key words:Technical barriers to trade; Agricultural exports; Trade gravity modelXX 大学 20XX 届本科生毕业论文（设计）- 1 -导论（一） 选题背景与意义全球经济一体化背景下，多边贸易和双边贸易逐渐普及，各地区之间的关税水平一
11、降再降，同时世界贸易组织（World Trade Organization，简称 WTO）不断加强对于传统贸易保护措施的限制。在一系列规定的约束下，技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称 TBT）因具备隐蔽性、灵活性和针对性等特点而被各国广泛应用，成为新的经济环境下各国保护民族产业的主要手段和措施。近年来，各国实施的技术性贸易壁垒数量持续增加，标准更加严格。据统计，WTO 每年通报的技术性贸易措施超过 2000 项，截至 2015 年 6 月，WTO 成员国提交的技术性贸易壁垒几乎接近 30000 件 1。1995 年，WTO 成员国通报 364 项 TB
12、T 措施，2014 年增加至 2237 项，年增长率达到 10.0%2。而在这些新通报的技术性贸易壁垒措施中，涉及农产品的通报数量逐年上升。中国作为农产品出口大国，继 2013 年成为全球第五大农产品贸易国 3，2015 年农产品出口总额达到了701.8 亿美元，2016 年 1 至 9 月中国农产品出口金额为 522.2 亿美元 4。随着涉农技术性贸易壁垒的广泛应用，农产品贸易额增长速度放缓，中国农产品出口也面临着巨大阻碍。目前，SPS（ Sanitary and PhytoSanitary，实施卫生与动植物卫生措施协定）通报大多都会涉及农产品贸易，而 TBT 通报数量中涉农措施几乎达到三分
13、之一以上，其中直接针对中国农产品的贸易限制案例不断增加 5。日本是中国农产品的第一大去向国，而近年来日方不断实施涉农技术性贸易壁垒，并实行了食品溯源制度、HACCP 6、ISO9000 等一系列高技术标准，直接导致短期内中国对日农产品输出数量下降，中日双方贸易摩擦升级。中国是农业大国，促进国民经济的发展必须紧抓农业。而日本作为中国农产品出口的第一去向国，加强两国农产品贸易往来对于中国农产品外贸发展具有极大的促进作用。因此，面对目前严峻的形势，研究技术性贸易壁垒，分析日本对华实施技术性贸易壁垒的影响并据此提出建议，减少双方摩擦，以期推动中国农产品外贸的发展，这也是本文的意义所在。（二） 文献综述
14、1.国外文献综述国外对于技术性贸易壁垒的研究集中于表现形式、内容、形成动因、后果等方面。1 数据来源：WTO 官方网站（https:/www.wto.org/）2 数据来源：WTO 官方网站（https:/www.wto.org/）3 数据来源：农业部网站()4 数据来源：中华人民共和国商务部对外贸易司（）5 数据来源：农业部网站()6 HACCP：Hazard Analysis Critical Control Point ，危害分析临界控制点XX 大学 20XX 届本科生毕业论文（设计）- 2 -目前，国外学者关于技术性贸易壁垒的影响研究逐渐深入到定性与定量相结合，研究的深度和广度都在不断
15、加深。Essaji（2008）利用美国农业、矿业和制造业的进口数据实证分析了技术标准和规则对于发展中国家贸易模式的影响。研究结果显示，发展中国家由于缺乏人力和资本资源而不能达到技术标准，从而阻碍了发展中国家的对外出口。Beghin（2012）运用 meta-analysis 方法分析了双边贸易中技术性贸易壁垒对于不同行业产生的影响，结果表明，相对于其他行业，技术性贸易壁垒对农产品和食品类产品的出口会造成更大的阻碍，从而造成了发展中国家农业和食品业向发达国家出口的困境。Nakatani 等（2012）以日本对进口苹果进行植物检疫措施以防止梨火疫病的具体案例为研究对象，对这些措施进行了关税等值区间
16、估计。统计结果显示，技术性贸易壁垒的等价关税率估计几乎为零。Kapuya（2015）基于贸易引力模型研究了技术性贸易壁垒对于南非橘子出口的影响，同时应用价格楔方法（Price-Wedge Method）将法规转化为对等关税从而具体衡量了技术性贸易壁垒对双边贸易额以及国民福利的影响，结果表明，技术性贸易壁垒限制了南非橘子的对外出口。Arita 等（ 2016）研究了 SPS 和 TBT 对美国与欧盟之间农产品贸易的影响，他指出这些措施阻碍了双边贸易的流动量，并且将这些技术性贸易措施的负面效应与实施关税的影响进行了对比。国外众多学者均采用了一些经典理论和模型对技术性贸易壁垒产生的贸易影响进行了研究
17、，包括贸易引力模型、VAR 模型等。且大多数研究结果都表明，技术性贸易壁垒虽然存在一些积极作用，但其对贸易流量、国内消费者福利、发展中国家贸易等具有较大的负面影响。2.国内文献综述根据文献检索的结果，中国国内学者对于技术性贸易壁垒问题的研究开始于 21 世纪初期。对比国外的相关研究，国内学者关于技术性贸易壁垒的研究起步较晚且理论尚不完善，但近年来已取得较多的成果。目前，学术界关于技术性贸易壁垒对中国外贸的影响有两种看法。一种观点认为技术性贸易壁垒对中国外贸仅存在消极影响。其中詹晶、叶静（2013）基于 VAR 模型研究了日本技术性贸易壁垒对于中国农产品出口贸易的影响，结果表明：日本实施的技术性
18、贸易壁垒会对中国农产品出口产生负面效应，但这种效应随着时间推移而逐渐减小。石红莲、钱金波（2015）利用 1989-2012 年的数据研究了美国绿色贸易壁垒对中国纺织品和服装出口的影响，得出绿色贸易壁垒对中美之间纺织品和服装贸易产生较强的负面影响的结论。而刘双芹、李芝（2016）运用贸易引力模型研究美国技术性贸易壁垒对中国出口的影响，结果表明，美国技术性贸易壁垒对中国产品出口存在显著的阻碍作用。同时，学术界存在的另一种观点认为技术性贸易壁垒具有双重性，对中国外贸既产生消极影响，又有积极影响。姚志毅（2009）利用 OLS 协整回归分析法和格兰杰因果关系检验对国外技术性贸易壁垒对我国出口贸易产生
19、的影响进行了实证分析，结果表明，XX 大学 20XX 届本科生毕业论文（设计）- 3 -国外技术性贸易壁垒在长期中促进了中国技术进步，论证了技术性贸易壁垒的双重性。杨珺晖（2014）利用 1992-2012 年中国茶叶贸易的相关数据进行回归，实证分析了以农药残留标准为自变量的技术性贸易壁垒对中国农产品出口的影响，结果表明了短期中技术性贸易壁垒对出口产生负面影响，而在长期中通过促进技术进步进而产生正面效应。卢福永、蒙双（2016）运用改进的交互项模型，进行了中国机电产业出口贸易的经济计量分析，从而论证了技术性贸易壁垒对于中国外贸的双重影响。并且具体说明了短期内TBT 措施带来负面效应，而在长期中
20、会产生促进作用。3文献评述自技术性贸易壁垒措施实施以来，国内外学者不断扩大对于技术性贸易壁垒研究的深度和广度。在运用模型和量化分析方面，国外学者建立的贸易引力模型和经济计量等方法更加直观地表现了技术性贸易壁垒的特点，对于整个研究进程具有重大意义。但是由于技术性贸易壁垒的灵活性、变化性、复杂性，国际上仍然没有综合性的方法能够全面分析技术性贸易壁垒的影响。目前，国内学者更多倾向于使用数据来定量分析技术性贸易壁垒对中国产生的影响，并对其产生的效应进行分解研究，取得了一定的成果。但是，量化分析方面，现有研究仍有不足，应对措施也需向更具操作性和有效性的方向转变。本文在前人的基础上，运用引力模型致力于更加
21、详尽的关于技术性贸易壁垒的研究，并提出了全方位的、具有针对性的应对措施，以期能够缓和中外贸易中的贸易摩擦。（三）论文结构与内容论文包括结语和参考文献在内一共有六个部分，核心内容包括四个部分。第一部分：导论。介绍本文选题背景，阐述了题目的现实意义。概括性地梳理了国内外学者已有的研究成果和应用理论，并相应地进行了简短的文献评述，构建了整篇论文的论述框架。第二部分：中国农产品对日出口现状及其面临的技术性贸易壁垒，包括中国农产品对日输出现状概括、中国农产品对日出口面临的技术性贸易壁垒现状分析两部分。了解两国农产品贸易的现状，可以更好地分析两国贸易往来的走势，掌握贸易中的问题并探讨解决方案，从而扩大中日
22、双方贸易规模。本部分第二小节分析了日本对华农产品实施技术性贸易壁垒的现状，为第三部分对技术性贸易壁垒进行实证分析奠定基础。第三部分：基于贸易引力模型的研究。这部分简要说明了贸易引力模型，并以此为基础构建了本文所需的模型，对于变量选择以及数据来源进行交代。其次说明了实证分析及结果，概括了检验所得结论。第四部分：中国应对技术性贸易壁垒的对策。通过前文的介绍，掌握一系列技术性贸易壁垒的相关特征后，对于应对日本技术性贸易壁垒提出具体的应对措施，以达到解决问题的目的。XX 大学 20XX 届本科生毕业论文（设计）- 4 -一、 中国农产品对日出口现状及其面临的技术性贸易壁垒（一）中国农产品对日出口现状日
23、本人多地少，国土面积小，耕地面积小，种植作物少，导致其农产品主要依赖进口。而中国农作物种植面积广，具有农产品生产优势，是农产品生产大国。故中日两国农产品贸易发达，日本一直是亚洲地区中国农产品的第一大目标进口国。了解中国对日农产品输出现状，主要从贸易规模、贸易结构、贸易差额以及贸易摩擦四个方面分析。1贸易规模日本作为亚洲地区中国农产品输出的第一目标国，2001 年中国输日农产品数量占据中国农产品对外出口总量的 35.8%1。2001 年，中国对日农产品出口总额为 57.18 亿美元，到 2015 年，出口额增至 101.98 亿美元 2。十五年间，日本进口中国农产品的数量整体呈现上升趋势，双边贸
24、易规模不断扩大，如图 1 所示 3。20012003200520072009201120132015-20020406080100120140中 国 对 日 农 产 品 出 口 贸易 额 （ 亿 美 元 ）同 期 比日 本 占 比图 1 中国对日农产品出口现状（20012015）从图 1 中可以看出，从 2001 年到 2012 年，中国对日农产品出口贸易额不断增加，但是自 2012 年以后，对日农产品出口额持续下降。虽然中日双边农产品贸易规模持续扩大，但日本的农产品进口额在中国全球出口总额中所占比重不断下降。从 2001 年开始，日本进口额占比整体呈现下滑趋势，至 2015 年，这一比例下降
25、至 14.5%4。2贸易结构中国对日出口农产品结构基本稳定，主要有水产品及制品、蔬菜水果制品、食用蔬菜、肉类及谷物等。从 2005 年至今，中日农产品贸易结构稳定，主要出口上述五种产品，1 数据来源：根据中华人民共和国商务部对外贸易司（）相关数据计算而来2 数据来源：中华人民共和国商务部对外贸易司（）3 数据来源：中华人民共和国商务部对外贸易司（）4 数据来源：根据中华人民共和国商务部对外贸易司（）相关数据计算而来XX 大学 20XX 届本科生毕业论文（设计）- 5 -而肉类和谷物类食品增长明显。3.贸易差额从 2002 年至今，中国农产品进出口整体呈现逆差模式，但是中国对日农产品贸易却一直保
26、持顺差状态，并且顺差额表现出不断扩大的趋势。2002 年，顺差额为 54.58 亿美元，2012 年，顺差额达到最高为 115.72 亿美元，从 2012 年以后，顺差额稍有下滑但基本维持在 100 亿美元的水平上，如表 1 所示 1。表 1 中日农产品贸易差额状况（20022015） （单位：亿美元）年份 对日农产品出口额 自日农产品进口额 顺差额2002 57.18 2.60 54.582003 60.44 3.00 57.442004 73.93 2.92 71.012005 79.27 3.53 75.742006 82.12 4.08 78.042007 83.49 3.91 79.
27、582008 77 3.86 73.142009 76.87 4.46 72.412010 91.48 5.93 85.552011 109.94 3.50 106.442012 119.82 4.10 115.722013 112.36 4.49 107.872014 111.26 5.52 105.742015 101.98 6.53 95.454. 贸易摩擦近年来，日本政府不断加强对于进口食品的管制，制定了HACCP、ISO9000、ISO22000、食品溯源制度等一系列高标准严要求的制度体系，这也直接激化了中日双方的贸易摩擦。目前，中国是遭遇日本食品扣留数量最多的国家。而中国农产品在输
28、日过程中也面临着严苛的检查，不仅通关时间长，而且费用高。日本“肯定列表制度”中统一要求执行 0.01 毫克/千克的标准，即每千克允许的残留量不超过0.01 毫克，这极大影响了中国茶叶、蔬菜和烤鳗的出口，导致众多失业人口的出现。这1 数据来源：根据中华人民共和国商务部对外贸易司（）相关数据计算而来XX 大学 20XX 届本科生毕业论文（设计）- 6 -一系列严格的制度和标准，使得近几年中日双方在农产品贸易方面争议不断，摩擦升级。（二）中国农产品对日出口面临的技术性贸易壁垒长期以来，中日之间农产品贸易规模巨大，双方合作密切。自乌拉圭谈判之后，日本逐步建立了涉及农产品的技术性贸易壁垒体系，并不断趋于
29、完善。本文通过分析日本所设置的技术标准和法律法规、产品质量认证和合格评定程序、卫生检验检疫系统来了解目前中国对日农产品出口所面临的技术性贸易壁垒。1. 技术标准和法律法规日本关于农产品设定的技术标准和法律规定数目众多，主要的包括食品安全基本法 、 食品卫生法 、 动植物防疫法 、 蔬菜水果进口检验法 、 水产品检验法等。这些法律法规不仅仅要求标准高，而且大都具有强制性，凡是不达标的产品是不可能进入日本境内进行销售的。这些技术标准制定之后，往往还会根据实际情况进行经常性的修改，修改之后的技术法规要求更加严格，更加详尽。另外，日本采用双重标准的做法，即国内标准和国际标准并用。某些情况下，日本国内制
30、定的标准可能相悖于国际标准。这就要求对日的出口商不能只关注国际上通行的标准体系，还要具体研究日本制定的法规标准，而这无疑会直接增加出口到日本的成本。2006 年 5 月，日本制定的“肯定列表制度”更进一步提高了进口农产品的检查标准。根据这一制度的“一律标准” ，中国对日出口农产品的化学品残留量不得超过 0.01 毫克/千克，几乎达到了零化学残留量的苛刻要求 1。 “肯定列表制度”规定的标准在现实中很难达到，而这一标准体系的出台也对中国农产品出口日本产生了极大的负面影响。2产品质量认证和合格评定程序产品质量认证和合格评定是由日本当局对产品进行检查之后所作出的认可，其代表着日本官方对于该产品的检验
31、结果，因此具有重要意义。 “日本有机农业标准”（Japanese Agriculture Standard，简称 JAS） 2是由日本农林水产省对于食品和农产品做出的质量认证，属于日本食品认证体系中最重要的一种认证。JAS 认证主要采用第三者认证制度，认证过程由日本农林水产省负责，通过认证的产品即可使用 JAS 标志。 日本农业标准中规定进口食品、农产品、林产品、水产品等必须经过认证程序，有机食品类必须符合“日本有机农业标准” ，取得 JAS 认证，方可进口到日本市场。认证分为自愿性和强制性两种，前者由企业自愿申请，而后者由政府以法律形式规定。JAS 认证属于自愿性的，但对于有机食品是强制性的
32、，其他认证制度一般都是自愿性的。产品质量认证制度和合格评定程序的存在，直接加大了别国农产品出口到日本的难度，增加了出口成本。3卫生检验检疫系统1 资料来源：中华人民共和国商务部对外贸易司.中国农产品出口壁垒综述（）2 孔令男. 日本技术性贸易壁垒对中国农产品出口的影响. 山东大学,2014.XX 大学 20XX 届本科生毕业论文（设计）- 7 -日本为了保护国内动植物不受外来病虫害的影响，保证国内人民食用食品安全，往往对于进口的农产品、食品类以及畜产品、林产品等进行严格的检验检疫。日本所制定的有关检验检疫的法律文件主要有：家畜传染病预防法 、 植物检疫法 、 进出境植物检疫法 、 食品卫生法
33、、 动物检疫管理办法等。而随着全球化形势的发展，各国之间贸易频繁，日本为了保护国内市场和本国人民，制定的法律法规越来越详尽，越来越严格，所涉及的范围也越来越广。根据日本的相关法律，进口的农产品类要通过农林水产省的动植物检疫和厚生省的卫生防疫检查这两重检验检疫环节，而这无疑也延长了农产品进口日本的时间，使得程序更加复杂，环节更加冗长。这些法律法规一个明显的特点就是具有隐蔽性，利用表面上的公平公正来掩盖对于外国进口产品的实际歧视。以产品检验程序为例，对于不同时间进口的同一外国商品，每一次都要经过检查，而对于本国同类产品，日本规定只需一次性对于该产品的生产厂商进行检验即可。这些检验检疫的环节不仅仅对
34、于进口商品提出了高标准严要求，而且在一定程度上直接增加了出口商出口产品的成本，由此成为日本制定的新技术性贸易壁垒。二、 日本技术性贸易壁垒影响中国农产品出口的实证分析（一） 贸易引力模型的构建1贸易引力模型介绍贸易引力模型的思想来自于牛顿提出的万有引力定律：两物体之间的相互引力与两物体质量乘积成正比，与两物体之间地理距离的平方成反比 1，而引力模型的研究内容是两国贸易规模与两国的经济地理等因素之间的相关关系。随着全球贸易的发展，Tinbergen 和 Poyhonen 两位学者分别于 1962 年和 1963 年应用引力模型来研究国际贸易问题，并且得出相同结果：两国的国内生产水平对于双边贸易总
35、额产生积极影响，而两国之间的地理距离对双边贸易总额造成负面影响。最初形成的贸易引力模型形式为：Xij = ( )经过后来学者的补充和修改之后，原引力模型演变为：= b + + ln ln ln ln+ 其中 Xij 表示 i 国向 j 国出口的产品总量即两国之间的贸易总额； 分别表示出口和 国 i 国和进口国 j 国的经济总量，通常以国内生产总值（Gross Domestic Product，简称GDP）量化表示； b 是常数， 由此式可以表示两国之 间 的地理距离； 、 、 是参数。看出，两国的经济总量越大，两国之间贸易规模越大，但其贸易规模随着两国之间地理1 徐维,贾金荣. 技术性贸易壁垒对中国农产品出口的影响基于引力模型的实证研究. 中国经济问题,2011,02:45-51.
