1、 人力资源内部控制制度文件 （第一版）1第一节 内控概述第一条：定义及范围本章所指的人力资源内部控制指对人力资源规划与设计、招聘与配置、培训与开发、薪酬与福利，考核与评价、劳动关系管理等六大模 块进行全面监控和管理。第二条：控制目标通过对人力资源管理的内部控制，对人力资源进行有效的规划和配置，充分做到“因岗设 人，人岗匹配”，减少人力资源的浪费，充分调动公司员工的工作积极性，全面提高员工队伍素质 ，实现人力资源战略目标 。第三条：主要控制点1、人力资源的短、中、长期规划；2、组织机构的设置；3、人员定岗、定编；4、人员招聘与甄选；5、人员入职、离职审批；6、薪酬与福利方案的制定；7、岗位评价与
2、绩效考核；8、人员的培训与开发；9、劳动关系的管理；11、各部门工作职能及员工职位说明的规定；12、考勤管理；第四条：关键环节风险控制1、岗位职责和认知要求应当明确，人力 资源需求计划应当合理；2、招聘及离职程序应当规范，培 训工作应当以提高员工道德素养和专业胜任能力为目标；3、人力资源考核制度应但可续合理， 应能引导员工实现企业经营目标；4、薪酬制度应当能保持和吸引优秀人才，薪酬 发放标准和程序应当规范。第二节 组织机构及岗位职责第一条：组织机构人力资源内部控制制度文件 （第一版）2第二条：部门职责与人力资源内部控制有关的部门的人力资源管理职责要求详见公司各部门工作职能规定。第三条：岗位职责
3、与人力资源内部控制有关的人力资源管理岗位职责详见职位说明书。3 授权体系人 力 资 源 管 理 授 权 ，是 指 在 公 司 内 部 各 级 管 理 人 员 和 人 力 资 源 管 理 人 员 在 其 职权 范 围 内 ，根 据 既 定 的 权 限 级 别 及 对 应 的 有 关 职 责 ，执 行 各 项 人 力 资 源 管 理 制 度 。人力资源管理授权要求详见下表：序号 管控内容 发起部门 审核部门/审核人 核准人1 组织结构图及定岗定编表的审批 人事行政部 分管人事行政副总 总经理2 人员需求计划审批 公司各部门 部门分管领导/分管人事行政副总 总经理3 各部门工作职能审批 人事行政部
4、分管人事行政副总 总经理4 员工职位说明书审批 人事行政部 分管人事行政副总 总经理5 定编外人员增补审批 申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总 总经理6 定编内人员需求审批 申请部门部门经理（主管）、部门分管领导、分管人事行政副总总经理 7 招聘实施的审批 人事行政部 副总经理 副总经理初试 人事行政部 人事行政经理主管级以下 用人部门（人事行政部经办）部门经理、部门分管领导、分管人事行政副总 部门经理8面试的组织复试主管级 用人部门（人事行政部经办）分管部门领导、分管人事行政副总 总经理人力资源内部控制制度文件 （第一版）3序号 管控内容 发起部门 审核部门/审核人 核
5、准人经理级 用人部门（人事行政部经办）总经理 董事长副总级 总经理 董事会总经理主管以下人员 用人部门（人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、 分管人事行政副总总经理主管级人员 用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总 总经理经理级人员 用人部门（人事行政部经办）总经理 董事长副总级人员 总经理 董事会9员工录用（含试用期工资）审批总经理 董事会主管以下人员 用人部门 （人事行政部经办）部门主管、分管部门领导、人事行政部经理、 分管人事行政副总总经理主管级人员 用人部门（人事行政部经办）部门领导、分管部门领导、分管人事行政副总 总经理经理级人员 用人
6、部门（人事行政部经办）总经理 董事长副总级人员 总经理 董事会10员工转正（含转正期工资）审批总经理 董事会11 决策性人事调动审批 人事行政部 分管人事行政副总 总经理人力资源内部控制制度文件 （第一版）4序号 管控内容 发起部门 审核部门/审核人 核准人主管以下人员部门经理、分管部门领导人事行政经理、分管人事行政副总副总经理主管级人员 分管部门领导、分管人事行政副总 总经理12非决策性人事调动审批主管以上人员用人部门（人事行政部经办）按决策性人事调动的审批程序执行主管以下人员 部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、 总经理主管级 分管部门领导、分管人事行政副总 总经理经理级
7、 分管人事行政副总 总经理副总级 总经理 董事会13员工辞职的审批总经理申请部门 （人事行政部经办）董事会主管以下人员 部门经理、分管部门领导、人事行政经理分管人事行政副总、 总经理主管级人员 分管部门领导、分管人事行政副总 总经理经理级 总经理 董事长副总级 总经理 董事会14员工辞退的审批总经理申请部门董事会15 培训计划的审批 人事行政部 人事行政经理、分管人事行政副总 总经理16 员工请假的审批 申请部门 部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总 总经理人力资源内部控制制度文件 （第一版）5序号 管控内容 发起部门 审核部门/审核人 核准人17 员工出差的审批 申请部门 部门经理、分管
8、部门领导 总经理序号 管控内容 发起部门 审核部门/审核人 核准人嘉奖 用人部门 部门经理、分管部门领导 分管人事行政副总、总经理小功/大功 用人部门 部门经理、分管部门领导 分管人事行政副总、总经理警告 用人部门 部门经理、分管部门领导 分管人事行政副总、总经理小过/大过 用人部门 部门经理、分管部门领导 分管人事行政副总、总经理18员工奖惩的审批辞退 人事行政部 人事行政经理、分管人事行政副总 总经理19 薪资调整的审批 申请部门 部门主管、分管部门领导、人事行政部 分管人事行政副总、总经理治疗费用在2000 元以内的工伤事故人事行政部 部门主管、分管部门领导、人事行政部 分管人事行政副总
9、、总经理20工伤事故处理的审批治疗费用在2000 元以上的工伤事故人事行政部 部门经理、分管部门领导、分管人事行政副总 总经理21 公司薪酬福利方案的审批 人事行政部 分管人事行政副总 总经理人力资源内部控制制度文件 （第一版）6序号 管控内容 发起部门 审核部门/审核人 核准人主管以下人员 人事行政部 人事行政经理、分管人事行政副总 总经理主管级人员 人事行政部 分管人事行政副总 总经理经理级人员 人事行政部 总经理 董事长副总级人员 人事行政部 总经理 董事会22劳动合同的签订总经理 董事会管理制度第一部分 编制与定编管理规定为加强公司编制与定编管理，更好的做好人力资源的规划管理工作，特拟
10、定本规定：第一条：根据公司经营发展的需要，人事行政部制定公司组织结构图，报总经理审核，并经公司决策层 和经理执行层审议通过后予以实施。第二条：公司各部门根据公司组织结构图、人力资源规划总体方案以及业务发展的需要，每年年初或上年末制定部门定岗定编方案，编制定岗定编审批表，报部门主管、分管部门领导 、分管人事行政副 总审核以及总经理批准， 经核准的审批表人事行政部备案一份，部 门留存一份。第三条：公司各部门的设置、编制、 调整、撤消，由各部门提出方案报公司总经理批准，并在人事行政部备 案后实施。人事行政部 负责 建立和更新各部门岗位设置和人员编制的档案。第四条：在定岗定编内的人员增补申请，用人部门
11、填制人员增补申请单，交部门经理（主管）、分管部门领导、分管人事行政副 总审 核以及总经理批准后即可实施。第五条：在定岗定编外的人员增补申请，填制人员增补申请单，并经部门经理（主管）、分管部门领导、分管人事行政副总审核及 总经理核准后方可实施。第六条：如果定岗定编内的人员发生流失，部门可提出人员增补申请，经部门经理（主管）审批后，提交人事行政部实施招聘。如果公司因经营业务发生变化，可人力资源内部控制制度文件 （第一版）7对各部门的定岗定编方案进行适当调整。第七条：人事行政部接收到人员增补申请单后，对人员需求情况进行汇总，并编制人员需求计划表， 报公司副总经理审核及总经理核准后即可实施招聘。第八条
12、：其它1、本规定未尽事宜后续讨论决定；2、本规定由公司人事行政部负责制定、解 释和修改；3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。第二部分 公司各部门工作职能规定为了更好的明确公司各部门的工作职能，让各部门负责人能够更好的明确本部门的工作任务和目标，特拟定本规定：第一条：人事行政部的工作职能基本概述：负责人力资源、行政、后勤总务等方面工作的策划及运行管理， 为公司的日常经营管理提供良好的保障。主要工作：（1）负责人力资源管理工作；（2）负责行政管理工作；（3）负责后勤总务管理工作。详细描述：1、定期制定本部门工作计划和撰写工作总结；2、协助总经理完成对公司运作并对各职能部
13、门进行管理、协调内部各职能部门关系；3、协助总经理制定公司各项经营管理决策以及制定战略计划、年度经营计划及各阶段工作目标分解；4、配合副总经理处理外部公共关系（政府、重要客 户等）； 5、负责起草公司各阶段工作总结和其他正式文件；6、负责对公司各项决策的执行情况进行督导和检查；7、负责对公司各部门的工作绩效进行考核以及奖惩；8、负责撰写和跟进落实公司总经理会议、 专题研讨会议等公司会议纪要；9、协助总经理进行企业文化、企业战略发展的规划，在副总经理的领导下开展企业文化建设工作；10、负责公司文件的审核和签发工作；人力资源内部控制制度文件 （第一版）811、负责全面统筹规划公司的人力资源战略；
14、12、负责建立并完善人力资源管理体系，研究、设计 人力资源管理模式（包含招聘、绩 效、培训、薪酬及 员工发展等体系的全面建 设），制定和完善人力资源管理制度；13、负责向 公 司 总 经 理 提 供 有 关 人 力 资 源 战 略 、组 织 建 设 等 方 面 的 建 议 ，并 致 力于 提 高 公 司 的 综 合 管 理 水 平 ;14、负责塑造、维护、 发展和传播企业文化；15、负责组织制定公司人力资源发展的各种规划，并监督各项计划的实施； 16、负责劳动合同、社会保险、人事档案的管理；17、妥善处理好公司与员工之间的劳动关系；18、负责人力资源的招聘、面试、录用、晋升、调动、培训与开发等
15、工作；19、负责公司考勤、绩效考核、 员工福利的管理；20、负责及时处理公司管理过程中的重大人力资源问题；21、负责组织制定行政工作发展规划、 计划与预算方案；22、负责组织制定行政管理规章制度及督促、 检查制度的贯彻执行； 23、负责组织、协调公司年会、 员工活动、市 场类活动及各类会议，负责外联工作及办理公司所需各项证照；24、负责搜集、整理公司内部信息，及 时组织编写公司大事 记；25、负责管理公司重要资质证件； 26、负责组织好来客接待和相关的外联工作； 27、负责公司办公设备和办公耗材的管理；28、负责公司资料室的管理；29、负责全公司的“6S”管理推行工作；30、负责食堂、宿舍、绿
16、化、清 洁，保卫安全的管理，不断改善员工生活和工作环境；31、负责公司监控系统、电话系统、电脑网络系统的 维护；32、上级安排其他一些工作任务。第二条：财务部的工作职能基本概述：详细描述：第三条：仓储部的工作职能人力资源内部控制制度文件 （第一版）9基本概述：详细描述：第四条：生产部的工作职能基本概述：详细描述：第五条：设备工装部的工作职能基本概述：详细描述：第六条：采购部的工作职能基本概述：详细描述：第七条：市场部的工作职责基本概述：详细描述：第八条：客户服务部的工作职能基本概述：详细描述：第九条：技术部的工作职能基本概述：详细描述：第十条：质量检验部的工作职能基本概述：详细描述：第十一条：其它1、本规定未尽事宜后续讨论决定；2、本规定由公司人事行政部负责制定、解 释和修改；3、本规定经公司决策层和经理执行层评审及总经理签发后，准予实施。人力资源内部控制制度文件 （第一版）10第三部分 职位说明书
