1、宁夏省 2017 年上半年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、发行人为他人提供担保的，应当（）。A经过中国证监会批准B经过保荐机构批准C听取中国证监会的意见D听取保荐机构的意见 2、根据深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。A金额B份额C数量D金额和份额一起3、在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A经纪商B委托人C托管商D代理人 4、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金5、某证券
2、投资基金的资产 60%投资于公司债券和国债，40%投资于股票，该基金属于_。A货币市场基金B债券基金C混合基金D股票基金 6、_的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D混合型基金 7、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A大体保持相对稳定的关系B保持相反的关系C两者没有任何关系D大体保持相等的关系 8、对于 A 股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。A权益登记日B权益登记日的次一交易日C除权前的最后交易日D除权日 9、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。A与客户签订资产管理合同不规范、
3、约定不明B证券公司在资产管理业务中管理不善C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D证券公司高级管理人员营私舞弊 10、下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是_。A违法违规开展资产管理业务B在资产管理业务中内幕交易C丧失资产管理业务资格D证券公司因受到法律制裁而导致损失11、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A3B5C10D15 12、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A国债期货B市政债券期货C市政债券指数期货D伦敦银行间同业拆放利率期货 13、公司的公积金不得用于_。A弥补公司亏损B扩大公司经营C转增公司资本D改善职工福利14、
4、A 股发行定价分析报告的内容应不包括（）。A发行人的组织结构B发行人在本行业中的地位C发行人主要产品的国内外市场分析D发行人主要产品所处发展阶段和技术含量 15、下列说法正确的是_。A股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%D托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 16、下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B检查开设自营账户的会员是
5、否具备规定的自营资格C要求会员按季编制库存证券报表D每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 17、业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。A责任性差错B事故性差错C出纳差错D技术性差错 18、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益差别的原因。A基金净值收益率B特雷诺比率C基准组合收益率D夏普比率 19、（）是自我整改的一种处置措施。A托管、接管B行政重组C撤销D停业整顿 20、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按_进行申报。A证券账户B资金账户C席
6、位D交易所 21、上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为_。A100 股B500 股C1000 股D1500 股 22、基金监管“三公原则”中的公开原则是指_。A监管部门对被监管对象给予公正待遇B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C公开监管机构全部业务活动内容D市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利23、（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。A独立性原则B完整性原则C及时性原则D合法性原则 24、通常用
7、于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。A收益现值法B重置成本法C现行市价法D清算价格法25、将风险资产进行对冲属于_。A公司理财B金融工具交易C投资管理D风险管理二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下面所列举的人中，_不得开立股票账户。A证券管理机关工作人员B证券交易所管理人员C证券业从业人员D有过刑事犯罪记录的人员 2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易性过户D集中证
8、券账户变更3、衡量股票投资收益水平的指标主要有_。A股利收益率B再投资收益率C持有期收益率D股份变动后持有期收益率 4、关于股票基金，下列描述正确的是_。A股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金B股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的5、关于场外交易，下列叙述正确的是_。A场外交易市场是一个分散的无形市场B场外交易市场的组织方式采取做市商制C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未
9、能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券D场外交易市场的管理比证券交易所宽松 6、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据_原则解释法律和处理问题。A公平B公正C诚实信用D公开 7、关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。A从事行业发展分析B从事宏观经济分析C从事上市公司价值分析D向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议 8、财政部于 1998 年 9 月向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元，年利率为5.5%，期限为 10 年的附息国债，专项用于
10、国民经济和社会发展急需的基础设施投入，该国债属于_。A特别国债B长期建设国债C财政债券D国家重点建设债券 9、（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A首次公开发行股票询价制度B上市保荐制度C上市审核制度D股票定价制度 10、关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的是_。A在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法 ，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法B可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目C可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等D可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总
11、股本扩大11、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持_原则。A资本维持B资本保值C资本确定D资本增加E资本不变 12、基金年度报告中应披露的财务指标包括_。A本期已实现收益B本期加权平均净值利润率C期末资产净值D基金份额累计净值增长率 13、同场外交易市场相比，证券交易所_。A本身并不买卖证券B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C是证券发行的主要场所D交易手续简单方便、价格还可协商14、B 股最先在_交易所上市。A上海B深圳C香港D纽约 15、金融创新的原动力包括_。A风险管理B增强流动C信用创造D股权创造 16、证券公司的_必须经证券监
12、督管理机构批准。A变更持有 10%以上股权的股东、实际控制人B设立、收购或者撤销分支机构C变更公司章程中的一般条款D变更业务范围或者注册资本 17、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是_。A不得利用内幕信息买卖基金B不得利用职务便利谋取个人利益C不得投资开放式基金D持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月 18、开放式基金在托管银行内部的基金托管业务流程主要分_等阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作D基金终止 19、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是_。A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规
13、定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B证券承销业务可以采取代销或者包销方式C证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销D我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照 证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 20、道氏理论的主要原理有_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B交易量在确定趋势中
14、有重要作用C市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪D收盘价是最重要的价格E支撑线和压力线需要修正 21、股票发行采取溢价发行的，股票的发行价格由_确定。A证监会B发行人C主承销商D发行人与承销的证券公司协商 22、全国银行间市场买断式回购以（）。A全价交易、全价结算B净价交易、全价结算C全价交易、净价结算D净价交易、净价结算23、股份制改组的资产评估范围包括（）。A短期投资B长期投资C流动资产D固定资产 24、办理委托手续包括_。A投资者受理委托B投资者填写委托单C证券经纪商受理委托D证券经纪商填写委托单25、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是_。A负斜率，下凸B负斜率，上凸C正斜率，上凹D正斜率，下凹
