1、1附件 1：会员资格申请材料一、会员资格申请书（参见会员资格申请材料说明）申请材料需要以下附件：1会员登记表（参见附件 1）2.股东会或者董事会关于期货公司申请交易所结算会员资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等，并经所有参会人员签字。做出该决议的日期与期货公司提交申请材料之日相隔不得超过 3 个月。若期货 公司为一个股东全资持有，则应提供该股东关于期货公司申请结算会员资格的决定文件。3加盖公司公章的金融期货经纪业务许可证复印件4加盖公司公章的组织机构代码证、营业执照复印件5加盖公司公章住所（经营场所）使用证明复印件6加盖公司公章的公司章程、主要股东名册及其
2、持股比例（参见附件 2）7法定代表人登记表、公司高管登记表、 业务代表申请表、（交易/结算/ 技术）业务联络员申请表（参见附件 3、4、5、6）；公司主要部门（交易/结算/ 风控/财务）负责人情况表（参见附件 7）；人员（交易/结算 /风控）配置情况表（参见附件 8）8.申请日前 3 个经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的会计年度财务报告。申请日在下半年的还应提供当年上半年度财务报告（申请结算会员资格的公司报送）。审计报告为复印件的，需由会计师事务所出具说明，并在复印件上加盖会计师事务所公章和骑缝章。9.申请日前 4 个季度每季度末客户权益总额情况表（申请结算会员资格的公司报送，格
3、式 见附件 9）2二、业务准备情况报告（参见会员资格申请材料说明）报告需要以下附件：1.代理结算交割协议（申请交易会员资格的公司报送）代理结算交割关系解除协议（原交易会员申请结算会员的公司报送）2. 加盖公司公章的中国金融期货交易所交易、结算业务培训班结业证书复印件（申请结算会员资格的公司报送）3代理结算业务测试评估表（申请全面结算会员、交易会员资格的公司报送，参见附件 10）4. 近 2 个月期货公司风险监管报表（电子文本）5. 申请日前 2 个月风险监管指标持续符合标准承诺书（参见附件 11）6交易、结算、 风控、内控、业务流程及相关业务制度7. 保证金监控中心出具的相关证明文件（仅限初次
4、申请会员资格时提交）8. 公司就符合会员管理办法第七条规定的声明（参见附件 12）。三、会员业务系统技术检查表1系统托管情况调查表2机房信息表3主机信息汇总表4网络与安全信息表5应用系统信息表6技术部人员配置信息表7. 技术检查表中要求的其它证明材料8证明材料清单(含技术系统准备情况报告 )3四、报备材料（仅限初次申请会员资格时提交）报中国证监会申请金融期货业务资格相关材料（包括股权变更、增资；金融期货经纪业务）。五、 办理人委托授权书（参见附件 13）4附件 1：会员登记表填表日期： 年 月 日公司名称（中英文）公司简称申请会员类型组织机构代码证号 注册资本金营业执照号 税务登记证号开户银行
5、 银行帐号联系地址（邮编）控股股东及控股比例实际控制人联系人 姓名 电话 手机 传真 Email法定代表人董事长总经理首席风险官副总经理高管名单5业务代表交易联络员结算联络员技术联络员上海本地联系人职能部门 负责人 电话 手机 传真 Email营业部 负责人 电话 手机 传真 通讯地址及邮编6交易所 入会时间 会员号上海期货交易所大连商品交易所其他交易所会员资格取得情况郑州商品交易所20 年 20 年 20 年营业收入（万元）净利润（万元）交易金额（亿元）20 年 12 月 31 日 20 年 12 月 31 日 20 年 12 月 31 日净资本（亿元）客户数量（户）近三年财务经营情况保证金
6、余额（亿元）注： 1、公司简称不超过 4 个字。2、上海如无营业部，在“营业部”栏填写上海办事处相关信息7附件 2：主要股东名册、出资方式及持股比例填表日期： 年 月 日序号 股东名称或姓名 注册地 主营业务 出资额（万元） 出资方式 出资时间 持股比例 （%） 备注8附件 3：法定代表人登记表填表日期： 年 月 日备注：1.简历从中学毕业后开始填写；2.须提供法定代表人任职资格批复文件（或事后报告证明文件）、身份证复印件。姓名 职务 职称性别 出生年月 文化程度籍贯 民族 政治面貌身份证号照 片办公电话 手机传真 Email通讯地址 邮编期货从业时间 年 证券从业时间 年连续任期货公司高管时
7、间 年期货高管资格证书号（若有） 签发时间内部任职文件名称 事后报告时间期货从业人员资格证书号（若有） 签发时间个人简历奖惩情况9附件 4：公司高管登记表填表日期： 年 月 日姓名 职务 职称性别 出生年月 文化程度籍贯 民族 政治面貌身份证号照 片办公电话 手机传真 Email期货从业时间 年 证券从业时间 年连续任期货公司高管时间 年期货高管资格证书号（若有） 签发时间内部任职文件名称 事后报告时间期货从业人员资格证书号（若有） 签发时间个人简历奖惩情况备注：1.简历从中学毕业后开始填写；2.须提供高管资格批复文件（或事后报告证明文件）、身份证复印件。10附件 5：业务代表申请表填表日期： 年 月 日姓名 性别 出生年月籍贯 民族 政治面貌职称 职务 文化程度身份证号照 片办公电话 手机应急电话 传真Email期货高级管理人员资格证书号（若有）期货从业人员资格证书号（若有）金融期货业务资格培训情况 个人简历奖惩情况法人委托书兹委任 同志为我公司在中国金融期货交易所的业务代表，其在 贵所的一切业务行为，在我公司提出的书面变 更申请获得贵所审批同意前，均由我公司负责。法定代表人签章： 公司公章：委托日期： 年 月 日备注：1.简历填写从中学毕业后开始；2.须提供身份证、从 业证书 、资格证书（或事后报告证明文件）复印件。附件 6：
