管制卡领用情形备查簿-台湾集中保管结算所.ppt

1、連線交易控管暨存券帳務核帳作業說明,臺灣集中保管結算所中華民國100年11月,2,綱 要,壹、管制卡作業貳、盤前客戶餘額核帳及存券異動參、盤中及盤後存券異動 肆、存券日結核帳作業伍、主管卡授權交易核對陸、關機作業柒、批次報表核對,3,壹、管制卡作業,一、目的為確保連線作業端末機系統使用之安全及強化參加人作業之內部控制功能，集保結算所於參加人使用之連線設備S.M.A.R.T 系統設置管制卡予以管理。二、管制卡種類控制卡、主管卡、櫃員卡等三種管制卡加以控制，並以使用者代號及密碼管理。,4,壹、管制卡作業(續),三、管制卡說明(一)控制卡1、使用時機(1)控制卡資料建置及變更。(2)主管卡及櫃員卡帳

2、號之管理。(3)主管卡分派群組設定。(4)控制卡、主管卡及櫃員卡明細資料列印。2、持有人控制卡之持有人應為具有高級業務員資格、經辦集保業務之單位主管級以上人員或為經公司授權之人員並留存授權記錄者所持有。,5,壹、管制卡作業(續),三、管制卡說明(續)(二)主管卡1、使用時機(1)管制端末系統中重要及特殊交易之操作。(2)主管卡資料建置及變更。(3)櫃員卡分派群組設定。2、持有人主管卡之持有人應為具備主管集保業務之主管以上者。,6,壹、管制卡作業(續),三、管制卡說明(續)(三)櫃員卡1、使用時機(1)管制端末機系統工作站一般交易之執行。(2)櫃員卡資料建置及變更。2、持有人櫃員卡之持有人應為經

3、辦集保業務之櫃員。,7,壹、管制卡作業(續),三、管制卡使用應注意事項(一)參加人應指定專人管理各作業人員之各種管制卡領用及異動情形，並設置管制卡領用情形備查簿以記載領用人員姓名、領用日期、管制卡種類、明碼編號及其他必要資料以備查考。(二)不定期查核備查簿之記載與執行“密碼變更資料印錄”（交易代號094） 印出之密碼變更資料一覽表核對是否相符，以免不法之冒用及更改。,8,壹、管制卡作業(續),三、管制卡使用應注意事項(續)(三)管制卡領用人員職務調整時，應即收回各該管制卡使用者權限，並記載於備查簿中。(四)控制卡、主管卡之密碼應由持有人自行建置使用，切勿一併交與經辦人員建置使用，否則即失去牽制

4、作用。(五)持有管制卡之人員應於端末機上簽到後，始可操作交易，因故離開時，應先行簽退，以免該端末機未經授權使用人員所誤用。,9,壹、管制卡作業(續),三、管制卡使用應注意事項(續)(六)使用主管卡授權之重要或特殊交易得設置主管卡使用情形備查簿登記，每日結帳時，應操作交易流水資料查詢主管卡交易（交易代號033），列印交易流水資料查詢代主管卡使用情形備查簿，逐筆與備查簿上已登記或交易流水資料查詢代主管卡使用情形備查簿之交易及傳票核對後，一併送主管簽章確認。,10,壹、管制卡作業(續),三、管制卡使用應注意事項(續)(七)次一營業日以集保結算所交付之主管授權卡交易明細表（ST94）與主管卡使用情形備

5、查簿或交易流水資料查詢-代主管卡使用情形備查簿覆核。(八)參加人應將持有控制卡、主管卡人員之相關資料通知集保結算所，持有人異動時亦同。,11,貳、盤前客戶餘額核帳及存券異動,後台系統,前台系統,SMART,1.290申請媒體收檔2.291客戶餘額收檔3.167F-1匯入資料4.256F匯出資料5.256F匯入資料6.350F控管資料,1.核對客戶餘額資料2.更新客戶餘額資料,傳送,人工下單及電子網路下單餘額確認,12,參、盤中及盤後存券異動,後台系統,SMART,1.客戶餘額增加 (現券送存、.)2.客戶餘額減少 (存券領回、存券匯出、 證券轉讓、信託轉出、 設質轉出、.)3.167-0存券匯

6、入資料4.167-2存券轉出資料,1.客戶餘額加項2.客戶餘額減項3.167-0存券匯入資料4.167-2存券轉出資料,13,肆、存券日結核帳作業,SMART,列印165,核對,擷取165F,後台系統,帳務核對,連線報表167、374.,支出傳票,核對無誤,166日結,收入傳票,14,伍、主管卡授權交易核對,申請重要交易或特殊交易,經辦,主管人員或指定人員,授權,主管卡使用情形備查簿,或以033替代,核對,傳票,傳票,15,陸、關機作業,交割清單資料總結,存券交易日結資料總結,關機909,成交資料,成交資料變更181、183,交割清單資料185,核對無誤,連線報表167、374.,收入傳票,支

7、出傳票,異動彙計表或日結單165,核對無誤,16,柒、批次報表核對,帳簿報表網路接收暨查詢系統,1.ST01交易明細表2.ST12保管劃撥帳戶總分類帳3.ST94使用授權卡交易一覽表 ,集保結算所,證券商,產製、傳送,接收,收入傳票,支出傳票,165報表033報表,核對,或,覆核無誤，回覆通知,報表傳票歸檔,17,聯 絡 窗 口,總機：(02)2719-5805 業務部交割組,報告完畢敬請指教,存 券 交 易 異 動 表 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 結帳記號 證商代號 主管卡 前日總戶數 開戶戶數 銷戶戶數 本日總戶數 證券類型 頁次 XXXXXXXXX XXX XXXXXXXXX

8、 XXXXXXXX XXXXXXXX XXXX XX _9,999,999 _9,999 _9,999 _9,999,999 X _99 - 本 日 計 入 餘 額 資 料 - - 次日計入餘額資料 - 證券代號 前 日 餘 額 現 券 存 入 現 償 提 領抵 繳 存 券 匯 撥 轉 入 本 日 更 正 轉 入 現 券 存 入 存 券 領 回 證券名稱 存 券 領 回 存 券 更 正 扣 帳 存 券 匯 撥 轉 出 本 日 更 正 轉 出 買 進 次 日 轉 入 賣 出 次 日 轉 出 本 日 餘 額 買 進 本 日 轉 入 賣 出 本 日 轉 出 違 約/還 券 轉 入 違 約/還 券 轉

9、 出 次 日 更 正 轉 入 次 日 更 正 轉 出 質 權 轉 入 質 權 轉 出 本 日 現 券 交 割 筆數 股 數 筆數 股 數 筆數 股 數 筆數 股 數 筆數 股 數 筆數 股 數 - XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _9

10、99 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _99

11、99,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,99

12、9,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXX _9999,999,999,99

13、9 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999

14、,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,99

15、9,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _

16、9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 XXXXXX _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999

17、_9999,999,999,999 XXXXXXXXXXXX _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,99

18、9 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999 _999 _9999,999,999,999,匯撥轉帳交易明細資料查詢單(代傳票) 證券數額：股數 交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 證商代號 證券區間 查詢類別 證券類型 資料日期 查詢交易代號 頁次 債券數額：元 XXXXXXXXX XXX XXXXXXXXX XXXXXXXX XXXX XXXXXXXXXXXXX X X XXXXXXX XXX _99 證券代號 證 券 名 稱 匯入帳號 匯出帳號 數 額 備 註 = XXXXXX XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX +999,999,999,999 XXXXXXXXXX X XXX XXXXXX XXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX +999,999,999,999 XXXXXXXXXX X XXX,