1、江西省 2017 年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款 2、下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值3、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一
2、调整为_。A3%B4%C5%D6% 4、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为（）。A9.5%B10.5%C15%D15.6%5、企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散 6、我国目前的股票发行管理属于_。A市场主导型B政府主导型C交易所审批型D交易所核准型 7、目前，ETF 认购资金冻结期间利息按_计算，在银
3、行按季结息后划付给基金管 理人。A企业活期存款利率和实际冻结天数B企业一年定期存款利率和实际冻结天数C企业活期存款利率和实际交易天数D企业一年定期存款利率和实际交易天数 8、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 9、证券从业人员禁止的行为是_。A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 10、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是_。
4、A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有11、进行证券投资分析是投资者科学决策的_。A基础B前提C依据D结果 12、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 13、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金14、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合
5、同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 15、CFA_级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A一B二C三D四 16、在资本市场上占有重要地位的国债是_。A短期国债B国库券C长期国债D无期限国债 17、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是
6、（）。A公募债券B息票累积债券C贴现债券D附息债券 18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是_。A守法合规B勤勉尽责C诚实信用D客户至上 19、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金 20、根据我国政府对 WTO 的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入 3 年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 21、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给。A职工工资和劳保费用B缴纳所欠税款C清偿公司债务D清算费用 22、保荐机构与发行人签订保荐协议
7、后应当在_内报相关机构备案。A5 个工作日B10 个工作日C5 日D10 日23、本次发行的股份自发行结束之日起，_月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_月内不得转让。A12 个，36 个B6 个， 36 个C12 个，12 个D6 个，12 个 24、公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与间接融资C直接融资与外部融资D内部融资与外部融资25、实际年收益率为 20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。A7.69%B8.
8、32%C9.54%D10.88%二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A债权B物权C产权D所有权 2、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是_。A风险偏好型B积极型C保守型D稳健型3、基金营销的特殊性，主要体现在_。A服务性B专业性C持续性D适用性 4、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D45、证券交易所质押式回购实行_。A抵押库制
9、度B质押库制度C扣押制度D第三方看管 6、股权式衍生工具的种类有_。A股票期货B股票期权C股票指数期货D股票指数期权 7、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 8、按投资标的划分，基金可分为_。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 9、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。A网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点B网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点C全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种D股票网上发行就是利用证券交
10、易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式 10、关于利率期货的描述不正确的是_。A利率期货是金融期货中最先产生的品种B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具11、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI 12、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。A现值
11、理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 13、公司配售股票的对象为：A全体股东B配售当日的全体股东C股权登记日登记在册的全体股东D持有股票一年以上的股东14、关于基金管理人，下列理解正确的有_。A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B由依法设立的基金管理公司担任C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 15、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公
12、开的场外交易 16、认股权证的要素有_。A认股数量B认股地点C认股期限D认股人 17、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B即买即卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖 18、基本分析是建立在否定_的基础之上的。A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场 19、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D20 20、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最
13、近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，最近 6 个月净资本均在_以上。A8 亿元B10 亿C11 亿元D12 亿元 21、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股 5%以上的股东B公司高级管理人员C全体股东D全体员工 22、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D购买力风险23、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购 24、关于封闭式基金与开放式基金下列说法不正确的是_。A封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长B前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定C前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘25、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为_。A安全性高B流动性强C收益稳定D享有免税待遇
