1、机密 上海科创股份有限公司第 1 页 ，共 24 页上海科创科技商业计划书提 示 一、 本商业计划书是根据上海科创股份有限公司（以下简称“公司” ）公开披露的资料信息以及公司提供的有关资料，在详实尽职调查的基础之上， 本着严谨、客观、负责、公正的原则撰写而成。 二、 本商业计划书目的在于帮助投资者准确认识上海科创科技公司的历史、现状及发展前景， 认知公司的投资价值，做出股权投资决定，从而推动上海科创科技公司的公开上市进程，促进上海科创科技公司的健康、快速发展。 三、 本商业计划书为商业机密， 其所涉及的内容和资料只限于本公司允许的收件人使用，在未取得本公司书面或其他形式表示同意前，收件人不得将
2、本商业计划书全部或部分复制、影印、泄露或散布给他人。证券部电话：021-88219808 021-88230428 公司网址：www、shkc、com、cn公司地址：上海市高新区新型工业园“企业壹号公园”J04 幢公司宣言这是一份呈现给投资者的报告。在此报告中，我们十分荣幸地向您描述 IC产业发展现状及发展机遇，并且告知您关于上海科创股份 有限公司在这一产业中的地位以及我过去和未来的发展状况，尽可能详尽地向您提供所有事实和数据。 自 2004 年成立至今，本公司积极致力于 IC 产业领域，确立了本公司在国内集成电路、软件研发、工艺等方面的技术先导地位。 这份报告的目的就是将您的注意力引向本公司
3、所以取得成功的原因，并且坚定您对中国的 IC 产业和上海科创股份 有限公司的信心。 本公司期望通过与您的合作， 继续增加在这一方面的投资，实现以下战略目标： 加强研发投入，与国际前沿集成电路、信息技术保持同步； 建设 IC 产业技术研发和产品进出口基地； 建设国际 IC 产业技术和管理人才培训、储备和交流基地； 加快公司的产品产业化、国际化速度； 公司的资本结构走向多元化、市场化。 我们将通过企业基本构架、 知识产权、 产品营销、 财务计划、 人力资源、发展战略、资本运作、风险控制等方面介绍商业计划。希望各位能够有幸关注本企业的成长，热忱欢迎大家能够成为战略投资合作伙伴，我们对来自您的支持和关
4、注表示衷心感谢！第一部分 摘 要引进战略投资者:上海科创股份 有限公司是经上海市人民政府市政函【2004】27 号批准，机密 上海科创股份有限公司第 2 页 ，共 24 页由法人和自然人股东采用发起方式设立的以高科技投资及集成电路、节电节能产品研发、生产、销售为主的高新技术企业。为符合美国资本市场对上市公司的股权结构的要求，推动公司海外上市进程，进一步将公司作大作强，公司需引进战略投资者。 上海科创股份 有限公司赴 NASDAQ 上市相关情况选定全球知名财务公司为上市作市券商。预计上市时间：2008 年底。关于流通：股票上市交易时采取流通股东按准入时间的先后、管理层 2年后进行。交易的原则进行
5、。预计 2008 年赴 NASDAQ 小资本市场反向收购上市。上市单位：首日每股定价 5 美元。上海科创股份 有限公司的投资价值1、高科技股上市概念，国家开发的政策有力支持。2、国内第一家专业化、规模化电子产业生产企业。3、高科技集成电路、节能产品概念。4、公司属性与 NASDAQ 上市的中国对应概念股自然对接。5、巨大的市场空间和市场增长潜力；国家高新技术产业示范工程项目和国家创新基金重点支持项目。上海科创股份 有限公司的八大投资亮点国家“十一五”期间政策重点支持公司产业发展。集成电路产业是战略性强的高技术产业，不仅是全球经济竞争的焦点，也是我国实现经济结构战略性调整的基础，决定着我国国力和
6、国际地位的高低，关系到国家安全和国防建设命脉，因此，国家在产业政策上大力扶持我国集成电路产业的发展。一、政策方面 （一） 鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策规定： “通过政策引导，鼓励资金、人才等资源投向软件产业和集成电路产业，进一步促进我国信息产业快速发展，鼓励国内企业充分利用国际、国内两种资源，努力开拓两个市场。经过 5 到 10 年的努力， 国产软件产品能够满足国内市场大部分需求，并有一定数量的出口，同时进一步缩小与发达国家在开发和生产技术上的差距。 ” “投融资政策：多方筹措资金，加大对软件产业的投入，建立软件产业风险投资机制，鼓励对软件产业的风险投资。 ” “为软件企业在国内外
7、上市融资创造条件：（一）尽快开辟证券市场创业板。软件企业不分所有制性质，凡符合证券市场创业板上市条件的，应优先予以安排。（二）对具有良好市场前景及人才优势的软件企业，在资产评估中无形资产占净资产的比例可由投资方自行商定。支持软件企业到境外上市融资。 ”可见， 政府在对于政策引导的解析及鼓励资金、人才等资源的投入问题上机密 上海科创股份有限公司第 3 页 ，共 24 页有着明确的指示。即鼓励国内企业充分利用国际、国内资源，努力开拓市场满足内需扩大出口，缩小与发达国家在开发及生产技术上的差距。二、税务方面国家在集成电路产品销售及生产原料、 研发设备的进口等环节的增值税征缴上，有着明确的减免政策。对
8、增值税一般纳税人销售其自产的集成电路产品（含单晶硅片） ， 2010年前按 17的法定税率征收增值税，对实际税负超过 8的部分即征即退，由企业用于研究开发新的集成电路和扩大再生产。 （一）投资额超过 80 亿元人民币；（二）集成电路线宽小于 0、25 微米的集成电路生产企业，按鼓励外商对能源、交通投资的税收优惠政策执行；海关应为其提供通关便利；企业进口自用生产性原材料、消耗品，免征关税和进口环节增值税；集成电路生产企业的生产性设备的折旧年限最短可为 3 年。 集成电路生产企业引进集成电路技术和成套生产设备，单项进口的集成电路专用设备与仪器，按外商投资产业指导目录和当前国家重点鼓励发展的产业、产
9、品和技术目录的有关规定办理，免征进口关税和进口环节增值税。境内集成电路设计企业设计的集成电路，如在境内确实无法生产，可在国外生产芯片，其加工合同（包括规格、数量）经行业主管部门认定后，进口时按优惠暂定税率征收关税。 三、专业团队，专业管理，提升企业价值上海科创股份 有限公司目前职工人数为 89 人，平均年龄 28 岁， 已形成博士 4 名，硕士 12 名、本科以上学历占 80% 的高素质，专业化团队。研发人员占 35%，生产、销售人员占 59%。公司 5 名董事均具有本科以上学历，均长期从事科研和企业管理工作，在各自的工作领域中有着辉煌的历史。他们为企业的发展把握正确的方向。而公司的经营管理团
10、队则各个身经百战，懂管理、懂市场、懂技术、懂营销，有这样一群专家为企业扬帆助力，企业发展必定蒸蒸日上。四、技术为先导，生产为发展，突破国际技术水平公司聘请郝际发等物理和集成电路事业方面的权威人士，他们立足于市场，完成了产品的设计及工艺流程，具备了成熟的设计、研发、生产技术。并成立专项课题组研制开发集成电路和第三代厚模电路（IC 的二次集成） ，同时公司还在航空领域及我国载人航天领域已经做出特殊的贡献。五、特色产品、特色工艺、特色市场供不应求控制芯片 G3901 控制芯片： 一种特意为双极性步进电机而研制的， 新型微动步进电机驱动芯片，芯片集成了步进调节及方向转换接口。 具有包括自动混合模式电流
11、衰减控制、PWM（脉宽调制）电流控制、同步整流、低 rDS(on)电源 DMOS 输出、全步、半步、1/4 和 1/8 步操作、HOME 输出、睡眠模式和一个容易实现的步进及方向调节接口等独特的设计优点。并以其低功耗、 大电流输出、有效的电流控制和带操作简单的接口等诸多特点将成为新机密 上海科创股份有限公司第 4 页 ，共 24 页一代微动电机驱动器的主流。G3902 控制芯片： 是一种具有诸多独特设计特点的新的串行控制电机驱动芯片 。 适用于不同电流衰减、同步整流模式及可编程数控制。同时可以通过电源DMOS 输出的同步整流而节省电耗，是一种理想的串行控制电机控制芯片。 六、KGD（Known
12、 Good Die）技术检测中心 KGD 技术检测从根本上解决国内企业到国外进行工艺测试，造成时间和费用的浪费这个问题。公司通过厚膜电路的设计和制造工艺，采取先进的测试方法，使用 KGD 技术通过对裸芯片进行功能和参数的测试、老化、筛选和可靠性指标考核，在达到合格封装成品的等级后再对裸芯片进行封装，从而最终提高了 MCM 和 HIC 裸芯片产品的质量和可靠性，封装产品的合格率可达到 90%以上。还承揽社会上其他企业芯片的测试，可达到年测试 20 万片微芯片的能力。 LED 大屏技术及应用LED 属于全固体冷光源，更小、更轻、更坚固，工作电压仅有两伏特，使用寿命长达十多年。按照通常的光效定义，
13、LED 的发光效率并不高，但由于LED 的光谱几乎全部集中于可见光频段，效率可达 80-90%。七、健全的销售网络，阶梯式成长的业绩，为股东带来丰厚的回报目前公司产品已畅销全国十多个大中城市以及美国、新加坡、日本和欧洲等诸多地区，在 2004 年销售 4420 万元的基础上，公司 2005 年销售达到 8000 万元，2008 年达到 8000 万元，2007 年将突破一亿元，届时每股税前收益将达到0、42 元。投资收益率达到 27、72%，内部收益率高达 21、58%，财务净现值为2894、71 万元，是典型的高收益、高回报项目。八、新产品、高起点，发展想象空间巨大公司研制的 H-桥式控制器
14、，其功效远大于目前市面上销售的产品使其成为国家高新技术产业示范工程项目，是国家创新基金重点支持项目之一。创新规划，拼搏海外上市，确保资本市场乘风破浪 公司选定全球投资银行(私属)著名资本有限公司担任反向收购上市作市券商。 在实力券商的帮助下，公司计划 2008 年赴美 NASDAQ 小资本市场或 AMEX挂牌交易，实现首日每股定价 5 美元。 股票上市交易时采取流通股东按准入时间的先后、管理层 2 年后进行交易的原则进行。集众多概念于一身的上海科创科技必定在资本市场上大展拳脚，并计划在未来三年内发展 1 到 2 家海外上市公司。高比例持续分红，保证股东利益最大化 公司承诺，在公司持续发展的同时
15、，每年以每 10 股股票不低于 2、0 元（含税）的方案对公司股东进行分红、送股，确保投资收益。第二部分 公司概况 一、公司概况机密 上海科创股份有限公司第 5 页 ，共 24 页公司名称：上海科创股份 有限公司 英文名称：Shaanxi Dingcheng Science Technology Co、 ,Ltd、注册资本：5000 万元人民币 公司宗旨：客户满意 社会满意 员工满意 股东满意 经营理念：人才 资本 市场 经营范围：高新技术产业投资；半导体器件、微芯片及厚薄膜集成电路（HIC）产品的设计、生产、应用、开发和销售；智能楼宇自动化网络及弱电工程项目的设计、施工；强电智能安全用电控制
16、产品的开发、生产和销售及国际贸易。 公司性质：股份有限公司。 法人代表：杨振国 公司电话：021-88219808 021-88230428公司网址：www、sxdckj、com企业地址：上海科技产业园企业壹号公园 J04 栋 二、公司历史沿革:上海科创股份 有限公司是经上海市人民政府市政函【2004】27 号文件批准，注册于上海高新技术开发区，注册资本 5000 万元。公司现有职工总数 89名，并且拥有一支素质优良的管理队伍，技术骨干和市场营销队伍，平均年龄30 岁。其中教授 5、博士 8 人，硕士 11 人，大学本科 47 人。研发人员占35%，生产、销售人员占 59%。 公司立足于市场，
17、完成了产品的设计及工艺流程，具备了成熟的设计、研发、生产技术。公司长期与中国科学院、中国军事科学院、清华大学微电子研究所、美国微电子研究所密切合作，设立了集成电路、KGD 检测中心、厚模电路多个研发课题组，聘请世界前沿行业专家进行指导和研发。公司拥有技术领先的产品研发中心和具有一定规模的研发基地， 不断开发研制市场需求大、科技含量高的新型产品，使科技水平与产品品质始终保持行业先进水平。三、公司股本结构:股东名称出资形式出资数额持股比例上海科创投资集团有限公司货币 2300 万股 48%上海佳世嘉装饰工程有限公司非货币 500 万股 10%郭小平货币 1200 万股 24%杨雪芳货币 500 万
18、股 10%姚继锋货币 500 万股 10%合计-5000 万股 100%四、公司股权结构图：五、公司组织结构：上海科创股份 有限公司自成立以来，一直严格按照现代股份制企业的经营管理模式进行企业内部管理，公司建立了完整的法人治理结构。公司在管理过程中一直非常注重公司管理架构的设置，公司各部门的人员机密 上海科创股份有限公司第 6 页 ，共 24 页编制尽可能的精干，从职能设置上我们遵循分工明细的原则，尽可能的减少职能交叉。在管理层的设置上，遵循科学、简洁、高效的原则，各层次权责明晰，相互协作，力推扁平化管理的模式，尽可能地减少了管理人员和行政综合人员。同时，对每个层次的人员进行针对性地岗前培训，
19、 使企业的宗旨和经营理念深入人心，从而为公司持续、稳定、健康发展奠定了良好的基础。第三部分 上海科创科技核心竞争力一、我国集成电路产业发展现状 (一) 我国集成电路产业近年来一直保持高速增长，产业内部结构渐趋合理，技术水平不断提高，投资迅猛增长。 1、近五年来,我国集成电路产业保持了较好的发展势头，年均增长率达到27%据统计，2004 年，我国集成电路产量 18、8 亿块，销售金额 52、5 亿元；2001 年，在全世界半导体市场下降 32%的情况下，我国集成电路的产量仍达到83、8 亿块。 与上一年相比增长了 8、2%，与 2004 年相比增长了 2、7 倍。2001 年我国集成电路销售额为
20、 188、3 亿元，与 2004 年相比增长了 2、8 倍。另据海关统计，2004 年，我国集成电路出口 24、8 亿块，出口金额 9、4 亿元，2001 年，集成电路出口量和出口金额分别为 83、4 亿块和 24、7 亿元，与 2004 年相比均增长了 1、8 倍。 2、我国集成电路产业内部结构渐趋合理 目前，集成电路设计、芯片加工和封装测试三业并举；内资、合资、独资企业三足鼎立，竞相发展；市场需求旺盛，消费类电路、通信电路持续增长，IC 卡电路和存储器电路已成为新的增长点；技术进步步伐加快，大部分生产技术已达 0、250、18 微米，与国外技术水平的差距开始缩小。 3、投资大幅增长 随着国
21、务院 18 号文件的贯彻落实和我国加入 WTO 所提供的历史性机遇，外国企业纷纷来华合资或独资建立集成电路企业，集成电路产业的投资主体也由单一的国有走向国有、外资和民营等多种形式。 “九五”期间，集成电路领域共投入 140 亿元，其中外资近 70 亿元，特别是在 2000 年国务院 18 号文件颁布实施后，在集成电路领域更是掀起了前所未有的投资热潮。预计“十五”期间， 全国集成电路芯片制造业的投资可达 100 亿美元，相当集成电路产业 2000 年前30 年投资总额的三倍。其中，外资将占一半以上的份额。 4、技术水平不断提高 在国家 883 计划、科技攻关计划和企业技术开发经费的支持下，我国已
22、经形成了一支由高等院校、研究院所和企业科技人员组成的上万人的科技攻关队伍，形成了一批具有自主知识产权的科研成果。如提出了半导体功率器件耐压层结构，开发成功了 ICCAD 设计系统，开发成功了以“方舟” 、 “龙芯”为代表的一批嵌入式 CPU 和军用 CPU 芯片，还开发成功了以第二代居民身份证非接触IC 卡芯片为代表的各种 IC 卡芯片，使我国集成电路产业的加工水平在 5 年左右的时间内从 23 微米提高到 0、250、18 微米，上了 34 个技术台阶，缩短了与国外技术的差距。 “十五”期间，我国将在 SOC、CPU、工艺技术、关键设备、重点材料等方面重点攻关，力争取得一批科研成果。(二)
23、2002 年我国集成电路产业发展情况 机密 上海科创股份有限公司第 7 页 ，共 24 页据国家统计局统计， 2002 年 1-10 月，我国集成电路产量和销售量同比增长超过 40%，出口更为强劲，达到 34、7 亿美元，同比增长 140%以上。另据信息产业部统计，2002 年，我国集成电路产量达到 85 亿块，技术上已具备 0、18微米芯片设计开发、规模生产能力，以方舟、龙芯、星光为代表的高性能核心芯片开发成功，并在许多重点整机产品上得到应用。(三) 我国集成电路产业回升的主要原因分析 1、我国电子信息产业的高速增长，成为拉动集成电路产业发展的主要源泉据国家统计局统计， 20042001 年
24、电子信息产业的工业总产值、销售收入的年均增速居各工业部门之首， 其年均增长速度一直保持在 GDP 的三倍以上，并在 1998 年首次成为我国的“龙头”支柱产业，机电产品出口占我国出口总额的一半以上。 2002 年， 电子信息产品制造业实现了销售收入 1、4 万亿元，比上一年增长 20%，2004-2002 年的五年平均增长率为 25、2%，对全国工业增长的贡献率达到 20%，产业规模是 2004 年的 2、5 倍，居各工业部门首位；年生产程控交换机 3800 万线，彩电 5000 万台，均居世界第一位。移动通信产品制造业从无到有，从小到大，实现群体突破，国产移动交换机、基站和手机的国内市场占有
25、率分别达到 50%、70%和 30%。 根据国际经验统计，10 个单位的电子信息产业产值约需一个单位的集成电路产业产值来支撑。 上述数据表明，2004-2002 年期间，我国电子信息产业的持续高速增长正是拉动我国集成电路产业高速增长的主要源泉。 2、电子产品门类、功能、速度、性能等方面不断提出新要求，成为集成电路产业持续高速增长的不竭动力 当今，人类正进入数字化时代，一系列数字化产品正源源不断地进入人们的日常工作、生活和学习之中，使以电脑为代表的数字化产品的应用领域不断延伸。而在我国，由于电脑等产品的应用起步晚、普及率较低，其应用模式、档次、规模等无论在家用还是商用上都无法与美国、日本等发达国
26、家相比，我国对芯片的数量、速度、性能上的需求还有相当大的潜力。 3、集成电路本身的技术进步，创造了多种多样的需要，为其进一步发展提供了强大的内在动力英特尔、超微(AMD)等集成电路技术的领跑者不断适时地推出最新、功能更强的芯片，带动整个 IT 产业链上的各个环节、各个企业共同为消费者创造更多价廉物美的产品，引导消费者不断增加需求。最近几年，英特尔公司已经开始把芯片从电脑上移植到更多的电子信息产品中，使芯片的应用范围逐步扩展到包括从个人电脑(PC)、笔记本电脑(NB)、服务器及手机等等各种各样的计算平台上。如果将用于仪器仪表、家电等所有领域的嵌入式芯片计算在内，将是一个天文数字。这些芯片巨头在赚
27、取高额垄断利润的同时，也为我国在集成电路产业取得社会平均利润创造了条件。 4、2000 年以来，国务院及其相关部门出台了一系列鼓励集成电路产业发展的政策措施、实施细则和管理办法，加入地方丰富多彩的配套政策，为我国集成电路产业的大发展创造了前所未有的环境。二、我国集成电路产业增长预测及长期展望 未来 5-10 年，将是我国集成电路产业发展的关键时期。为尽快扭转我国集成电路产业规模小、创新能力弱、支撑条件差的被动局面，突破我国信息产业机密 上海科创股份有限公司第 8 页 ，共 24 页发展的制约瓶颈，我国将会以贯彻落实国务院200018 号文件和国务院办公厅51 号函为主线，为集成电路产业的发展创
28、造良好的环境，广泛吸引海内外资金，以集成电路设计为突破口，以芯片制造为重点，面向市场需求，努力实现集成电路产业的规模化经营和规模经济效益；抓紧建设国家级集成电路研发中心，开发 0、10-0、15 微米关键共性制造技术，提高集成电路工艺技术和关键集成电路产品的自主研发能力，尽快扭转制造技术和关键产品从国外引进的被动局面；对设备、仪器和材料行业实施优惠政策，加强科技攻关和对外合作，以光刻机和硅材料为突破口，带动量大面广的设备、仪器和材料的发展，建设我国集成电路产业的支撑基础，提高本地化配套率，从而使产业逐步走上自主发展的道路。中国市场将成为全球集成电路产业复苏的突破口，中国的集成电路产业也将从中获
29、得长足的发展。 中国经济在全球经济普遍低迷的情况下“一枝独秀” ， 近五年来其 GDP 一直保持在 8%左右的增长速度。其中，中国的电子信息产业的增长更加引人注目，一直保持在 GDP 三倍以上的速度高速增长，如果说亚太市场将成为世界半导体市场新的中心，那么中国市场将是这个中心的重心。 三、促进集成电路产业增长的有关政策及建议 (一) 大力发展集成电路核心技术 集成电路是信息产业的核心，是国家基础性战略性产业。国际集成电路产业的竞争集中体现在技术，尤其是核心技术和自主知识产权数量多寡上。制约中国集成电路产业发展“瓶颈”的两大核心技术，即集成电路的设计开发技术和大生产技术必须掌握。否则，我国将永远
30、改变不了整机只会装配的局面。 (二) 优先发展设计业，大力开发集成电路产品，把设计业建设成为高效益、高效率的规模产业集成电路芯片设计是与市场的接口，也是市场孕育和开拓的起点，具有很大的创新空间，而相对投入又比较少，关键在于人才。 现在系统集成芯片(SOC)正在迅速发展，这是我国发展集成电路产业的一个难得的机遇；我国集成电路产业必须抓住系统集成芯片这一发展机遇，加强与整机系统的结合，加强系统级的创新，优先发展设计业。特别要鼓励整机系统单位参与或自行组建设计公司。以设计作为我国发展集成电路产业的突破口。针对一些重大的应用领域，将整机系统与集成电路设计结合，从系统的角度加以组织，引导市场，占领市场。
31、 (三) 对集成电路及其设备、仪器给予优惠政策 1、 鼓励境内外企业在中国设立合资和独资的集成电路设备、仪器生产企业，凡符合条件的，有关部门应按程序抓紧审批。 2、 对增值税一般纳税人销售其自产的集成电路设备、 仪器产品的享受即征即退“零”增值税，由企业用于研究开发新的集成电路设备、仪器和扩大再生产(生产线的设备、仪器进口是全部免税，否则，是不鼓励境内外企业在中国设立合资和独资的集成电路设备、仪器生产企业)。 3、 对上一年集成电路设备、 仪器销售额占年总销售额 50%以上的集成电路设备、仪器企业免征所得税。 4、 集成电路设备、仪器生产企业引进用于开发生产集成电路设备、仪器的生产装备，免征进
32、口关税和进口环节增值税。 5、 集成电路设备、仪器生产企业引进用于制造集成电路设备、仪器的配套件、零部件和元器件，免征进口关税和进口环节增值税。 机密 上海科创股份有限公司第 9 页 ，共 24 页6、 对使用国产集成电路设备、仪器的集成电路企业，实行鼓励性的优惠政策。7、 对集成电路产品增值税实际税负由 8%降到 3%。(四) 加强人才培养 在高科技时代， 科学技术与经济的竞争归根到底是人才竞争。 除通过正规教育外，还可通过如下三条途径，培养和壮大我国的集成电路人才队伍。 1、 在长江三角洲、京津塘地区和珠江三角洲地区加强职业教育，大量培养工程硕士，从而提高广大职工和科技人员的素质。 2、
33、实施继续教育。让工作者在一生中不断充电，不断学习新技术和新知识，以适应社会发展的需要。 3、 发展远程教育，特别是网络时代，要扩大网上教育，让人们共同分享人类重要的知识结晶，分享学术大师劳动成果。最终将提高全社会整体素质。 (五) 适当降低通关门槛 目前给予通关便利的条件仅适用于投资超过 80 亿元、线宽小于 0、25 微米的企业，其他企业享受不到通关便利的政策，此限制不利于集成电路产业的国际化和外资的进入，应予以降低。 (六) 尽快设立集成电路产业风险投资基金 (七) 为国内企业、中小企业的发展创造公平竞争的环境 一、公司以往的研究与开发成果及其技术先进性在集成电路方面和在厚模电路方面（IC
34、 的二次集成）集成电路发展到现在，世界上发达国家已经将研发方向转移到厚模电路。厚模电路将成为集成电路的替代产品，厚模电路不仅可以降低集成电路的成本，扩大并提高集成电路的合格率。我公司已在 2003 由著名集成电路专家投入研发工作，目前已取得显著的成绩。可以为国内集成电路企业提供配套及解决方案。二、技术与产品开发方面的竞争优势 公司经过 5 年的经营，逐步发展成为研发紧贴销售市场，销售市场引导研发方向的经营思路，使技术与国际同步发展。研发产品以市场需求为导向。利用国际先进技术开发符合市场需求的产品。我们自经营以来一直是市场订单研发设计加工生产模式，为国内集成电路企业提供技术方案及技术支持。三、公
35、司在技术开发方面已投入和计划再投入的开发资金情况购置开发 设备 研发人员 工资 试验检测 费用 其它相关 费用 合计（万元） 已投资 3220、5280、8150、0330、93982计划投资 4380、0390、0380、0450、05580四、公司现有技术开发资源以及技术储备情况 公司现有 5 名项目战略顾问和 18 名专业配备齐全的科研人员；其中核心技术层的 8 名科研人员为留学人员或访问学者，都参加过国际、国家省部级重大科研项目。在工艺流程制定、成果整合与组装配套等方面有着丰富的经验，多次获得国家物理科学和技术进步奖。 机密 上海科创股份有限公司第 10 页 ，共 24 页五、公司技术
36、开发依托 公司自身在美国有自己的研发机构，经过 3 年资金及先进设备的投入，在研发信息与技术始终于国际接轨。 利用美国在该领域的优势不断加大投入，相信可以为国内高科技电子企业提供强大的技术支持及高科技产品。六、公司技术人员和技术队伍稳定的激励机制和措施 以资本换知本，以股权换产权，以仁爱换真爱，以理念换信念。建立技术开发，难题攻关和产品创新全程分项招标，全员定额包干和绩效挂钩的薪酬体系；完善单项奖，成果重奖和年底双薪的奖励制度；健全股份期权，保险福利和特殊待遇相结合的激励机制；塑造独具魅力的企业文化；凝聚专家学者的才华智慧，把崇高理念，博爱精神贯穿到集成电路产业化建设的各个方面，增强打造中国集
37、成电路品牌的责任感和使命感，使科研工人员自觉把个人价值的体现与企业发展的兴衰相结合，同呼吸共命运勇往直前。七、资深的核心经营团队（一） 经营管理团队董事长：杨振国，男、年龄 33 岁、MBA主要经历：2004 年就职于上海盛泽投资咨询有限公司任总经理；2002 年 8 月创办上海创鑫实业发展有限责任公司任总经理；2003 年就职于以上海创鑫实业发展有限责任公司和美国网络材料股份有限;公司合资成立的上海国盛科技有限公司任董事长。2004 年任上海科创股份 有限公司董事长，同年出任上海科创集团总裁。 技术专长金融、企业管理、法律、资本运作、策划。创新意识及开拓能力敢想敢干，思路开阔，善于发现产业中
38、的空白点； 吃苦耐劳，具有坚忍不拔的毅力，勇于创业；自信执着，成功、成就，就是生命最终目标。主要工作业绩创建公司、考察、选项组织推动、项目研发、生产及市场开发；独立完成了多家企业的股份改制、融资、策划工作。董事长秘书：耿超，男，经济学硕士主要经历长期从事证券投资研究，熟悉证券投资市场，具有丰富的资本运作经验和成功案例。2004 年 4 月获深圳证券交易所董事会秘书资格证书。总经理： 朴松吉 男 管理科学与工程学博士主要经历 曾任北京新财智投资有限公司投资部总经理,现任上海科创股份 有限公司总经理。技术总监：郝际发，物理学博士 年龄：48 岁主要经历1982 年就读于浦东大学物理系（学士） ；1988 年就读于中国科学研究院物理学院固体物理学专业（硕士） ；1994 年就读于美国纽约州立大学物理系物理学专业（博士） ；2000 年就职于美国 InterTech Materials 公司任执行总裁。
