1、陕西省 2016 年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、根据_，证券公司也可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A公司法B 证券法C 证券公司监督管理条例D证券公司设立子公司试行规定 2、证券包销是指_。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券
2、全部自行购入的承销方式3、通常情况下，债券的收益率（）。A与偿还期成正比，与风险性成反比B与偿还期成反比，与风险性成反比C与偿还期成正比，与风险性成正比D与偿还期成反比，与风险性成正比 4、证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是_。A股市的收益B合法的证券公司C投资品种的选择D委托买卖方式的选择5、证券持有人持有的证券上市交易前，应当全部托管在_。A证券交易所B证券公司C股票发行公司D证券登记结算机构 6、股票以面值作为发行价，称为_。A平价发行B折价发行C溢价发行D市价发行 7、国际债券是指_。A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值
3、，向外国投资者发行的债券B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券 8、关于系数，下列说法错误的是_。A系数是由时间创造的B系数是衡量证券承担系统风险水平的指数C系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小D系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 9、下列属于外国债券的特点的是_。A发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家B发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家C发行人在一个国家，债券的面
4、值货币和发行市场属另一个国家D发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 10、2010 年 3 月 5 日，某年息 6%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2009 年 12 月 31 日。如市场净价报价为 96 元，则按实际天数计算的利息累积天数为_。A62 天B63 天C64 天D6511、依据上海证券交易所的配股操作流程（T 日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。AT+1BT+2CT+3DT+7 12、全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于_。A20%B30%C40%D
5、50% 13、证券营业部专用基金的提取应当_。A先用后提，量出为入B先用后进，量入为出C先提后用，量出为入D先提后用，量入为出14、招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后 1 次签署之日起计算。A3B6C9D12 15、当市场处于盘整时期，OBOS 取值应该在_的上下来回摆动。A10B0C100D50 16、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A2000 万元B5000 万元C1 亿元D2 亿元 17、证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是_。A开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B坚决拒绝为客户提供融资融券C证券公司的从业
6、人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任D客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存 18、证券投资基金是指通过公开发售_募集资金的一种投资方式。A理财产品B有价证券C企业债券D基金份额 19、股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循_。A资本实存原则B资本维持原则C资本确定原则D资本不变原则 20、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A20B7C10
7、D3 21、Y 股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST 股票，昨日的收盘价为 9.66 元。那么 Y 股票交易的价格上限、价格下限分别为_。A10.62 元、8.70 元B10.14 元、9.18 元C10.62 元、9.18 元D10.14 元、8.70 元 22、旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得_。A多数旅游者同意B旅游者的口头同意C旅游者的书面同意D出团社和旅游者的同意23、首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_估价。A开盘价B收盘价C成本价D平均价 24、我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的_。A注册制B核准制C定向
8、发行D承购包销25、下列无差异曲线中，表明投资者只在乎收益，不在乎风险的是（）A.B.C.D.二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、当经济处于萧条阶段时，明显的特征是_。A需求严重不足，销售量下降B企业大量破产倒闭、失业率增大C接下来经济会进入崩溃期D投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场 2、关于红筹股描述正确的是_。A红筹股不属于外资股B红筹股属于境外上市外资股C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股是指
9、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票3、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健、资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 4、发行人为他人提供担保的，应当（）。A经过中国证监会批准B经过保荐机
10、构批准C听取中国证监会的意见D听取保荐机构的意见5、下列陈述中能够体现货币政策作用的有_。A通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡B通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求C通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定D通过调控税源和税种，调节居民的收入水平和投资需求 6、下列各项属于外部信用增级的是（）。A超额抵押B备用信用证C资产支持证券分层结构D现金抵押账户 7、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有_。A市场深度B报价紧密度C政策的稳定性D股票的价格弹性或者恢复能力 8、采用无套利均衡分析技术的要点是_。A舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素B动态复制
11、C静态复制D复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同 9、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由（）代为保管和使用。A证券登记结算公司B基金管理人C基金托管人D监管机构 10、基金财产不得用于下列_投资或者活动。A承销证券B向他人贷款C从事承担有限责任的投资D向他人提供担保11、道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。A简单算术股价平均数法B加权股价平均数法C修正股价平均数法D几何股价平均数法 12、营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。上述资料的保存期限不得少于
12、_年。A5B7C10D20 13、从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是_。A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果14、下列对无差异曲线的特点的描述正确的是_。A投资者无差异曲线在特殊情形下会相交B无差异曲线越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高C无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 15、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A股票B公司债券C商业票据D金融证券 16、企业的组织形式可分为_。A独资制B合伙制C公司制D集体制 1
13、7、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，_。A当日申购的基金份额，同日不可以卖出B当日申购的基金份额，同日可以赎回C当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额 18、深交所规定申购单位为（）股，每一证券账户申购数量不少于（）股。A100；100B100 ；500C500 ；1000D500；500 19、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行_。A尽职调查B评估立项C确认所有者的财产和权益D部分资产评估 20、关于利率期货的描述不正确的是_。A利率期货是金融期货中最先产生的品种B
14、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具 21、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度_。A供电系统有单独的配电柜B不间断电源设备能够持续供电 4 小时以上C工作地和防雷保护地之间的距离大于 10 米D工作地接地电阻小于 4 欧姆 22、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与_等业务严格分离。A资产管理B投资银行C经纪D物业管理23、我国证券法规定，_为知悉证券内幕交易信息的知情人员。A发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员B持有 1%以上股份的股东C发行股票公司的控股公司的高级管理人员D证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员 24、我国证券投资基金管理费以_为基础计提。A基金资产总值B基金资产净值C基金发行份额D基金份额净值25、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元。下列做法错误的是_。A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事B该公司的注册资本是符合规定的C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事
