1、 2015年 物价管理专项项目 财政支出绩效 自 评报告 项目名称： 物价管理专项 项目单位： 湖北省物价局 主管部门： 湖北省物价局 评价机构： 湖北省物价局绩效自评 小组 二一 六 年 六 月 1 目 录 前言 .1 正文 .2 一、项目基本情况 .2 （一 ） 项目概况 .2 （二 ） 项目绩效目标 .3 二、绩效评价工作开展情况 .5 （一）绩效评价目的 .5 （二）评价原则 .5 （三）评价依据 .5 （四）绩效评价工作过程 .6 （五）评价方法 .7 （六 ） 评定等级 .7 （七 ） 绩效评价指标体系框架 .7 三、 项目绩效分析及评价结论 .8 （一）项目投入 .8 （二）项目
2、过程 .8 （三 ） 项目产出 .9 （四） 效果 .10 （五）评价结论 . 11 四 、主要经验及做法、存在的问题和建议 .12 （一）主要经验及做法 .12 （二）存在的问题 .12 （三） 下一步改进意见 .12 五、附件 .13 1 前言 为全面了解湖北 省物价局 （ 以下简称 “ 我局 ” ） 2015 年度物价管理专项经费项目 的实施情况和实施效果，同时为以后年度该项目的开展提供参考，根据省财政厅关于开展 2016 年省级财政支出绩效评价工作的通知（鄂财函 201687 号）的要求，我局组织实施了此次绩效评价工作。 我局自评小组依照财政部财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 201
3、1285号文件）、湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法（鄂财绩发 20125号文件）和湖 北省财政项目资金绩效评价操作指南（鄂财函 2014376 号）的规定和要求，运用科学、合理的评价方法，实施了充分、必要的评价程序，进而形成了比较客观、公允的评价结论，形成本绩效评价报告。2 正文 一、项目基本情况 （一 ） 项目概况 1. 项目立项背景 湖北物价局 是主管全省价格工作的省政府直属机构，承担 着全省 物价 监管 职能。 随着我国市场经济体制的日臻完善和市场经济培育的不断成熟，相关的市场经济体制及其法律法制建设也得到不断的完善，市场价格体制经过多年改革也得到了不断的完善。在市场经济条件下
4、，绝大部分商品和服务 价格已经放开，价格形成机制发生了重大变化， 95%以上的商品和服务价格由市场调节、由经营者自主定价。因此，作为政府价格监管职能部门，物价部门的工作任务就变得非常艰巨，而且工作着力点也相应地逐步转移到加强市场价格监管，制止不正当的市场价格竞争，维护公平的市场价格秩序上来。 在 我国经济 发展 进入 新常态 的背景 下，省委省政府提出了稳增长、促改革、调结构、惠民生的要求，我局为维护市场价格环境、稳定物价水平、促进经济发展、服务社会稳定，转变工作观念，调整物价管理重心，着力整顿和规范物价秩序，加大物价监管。该项目的实施将维护 公平竞争的市场价格秩序，促进经济社会全面、协调、可
5、持续发展，使我省物价监督检查工作提高到一个新水平，确保全省价格总水平调控实现预期目标。 物价管理专项经费 是保障物价管理机关各项工作得以持续、健康、全面发展的前提和基础 。 2. 项目实施情况 2015 年物价管理专项经费 实际支出 362.52 万元，主要用于 法制及物价联动工作专项、医药价格评审专项、环境资源价格改革专项、行政事业收费专项、服务价格改革课题研究专项、网络建设信息宣传及劳务服务专项等 六个方面。 分 项目支出情况 详见表 1。 3 表 1： 分 项目支出 明细表 金额 单位： 万 元 项目 执行部门 预算数 执行数 执行率 法制及物价联动工作专项 法规处 45.00 18.5
6、5 41.22% 医药价格评审专项 农医处 10.00 10.08 100.80% 环境资源价格改革专项 环资处 20.00 14.88 74.40% 行政事业收费专项 收费处 25.00 14.04 56.16% 服务价格改革课题研究专项 工服处 10.00 2.84 28.40% 网络建设信息宣传及劳务服务专项 办公室 293.00 302.13 103.12% 合计 403.00 362.52 89.96% 3. 经费来源和使用情况 （ 1）资金来源 本项目年度预算 403.00 万元 ，均 为 公共预算财政拨款。 （ 2）资金使用 截止 2015 年 12 月 31 日，物价管理专项经
7、费项目 财政拨款 362.52 万元 ，实际支出 362.52 万元 。项目资金具体使用情况详见表 2。 表 2： 资金 使用明细表 金额 单位 ： 元 序号 项目名称 预算数 执行数 执行率 1 办公费 7,600.00 60,126.00 791.13% 2 差旅费 298,600.00 341,831.00 114.48% 3 会议费 255,500.00 306,307.00 119.89% 4 劳务费 889,300.00 1,041,936.88 117.16% 5 委托业务费 552,400.00 750,441.09 135.85% 6 其他商品和服务支出 836,600.00
8、 136,801.12 16.35% 7 其他资本性支出 1,190,000.00 987,800.00 83.01% 合计 4,030,000.00 3,625,243.09 89.96% （二 ） 项目绩效目标 1. 项目长期目标 项目 长期目标是 ，在我省经济建设过程中，发挥物价部门物价管理的职能，价格法制意识明显提高，依法治价能力和水平不断提高，着力化解物价上涨对困4 难群众生活的影响；合理调控医疗服务价格和药品价格水平，促进卫生健康事业和医药产业健康发展，满足人民群众日益增长的医疗卫生需求；提高市场配置在环资价格领域的作用；企业负担减轻、收费标准下降；收费管理规范，建立良性服务价格定
9、调价及市场竞争价格体系，建立健全政府信息公开工作制度，提高网站服务能力和水平，确保网络和应用系统正常运行。 2. 项目年度目标 2015 年物价管理专项经费项目年度绩效目标： （ 1）法制及物价联动工作专项专题调研 5 次； （ 2）行政事业性收费专项调研 2次； （ 3）制定调整部分省管药品价格 800 余种药品价格； （ 4）完善新旧医疗服务项目价格对接方案：拟制定 9360 项服务价格的四分之一； （ 5）培训人员 300 人次； （ 6）文件汇编 500 册； （ 7）严禁擅自提高收费标准：违规收费行为下降 15%； （ 8）价格 政务网应用系统建设：开展协同办公系统系统升级改造项目建
10、设和驻场维护服务； （ 9）制定排污费标准： 2015 年 6月前完成； （ 10）药品价格明显降低：降低幅度 15%； （ 11）医疗收费行为明显规范：违规收费和行为降低 12%； （ 12）法制工作落实到位： 100%； （ 13）减轻社会医药费用负担：大型医疗设备检查价格、检验费价格下降 20%； （ 14）政府网站和公共媒体公开：物价政策信息 公开 ； （ 15）居民承受能力与企业良性发展兼顾：价格调整幅度适当，完善管理办法； （ 16）树立物价系统良好社会形象：实现人民群众对物 价工作的知情权、参与权、监督权； （ 17）减少资源浪费、促时节能减排、生态文明建设：落实国家十二五环保建
11、设规划； （ 18）可 持续性 运行 有保障； （ 19）社会公众满意程度 95%。 5 二、绩效评价工作开展情况 （一）绩效评价目的 一是通过计算、分析、衡量项目投入、过程、产出、效果涉及的各项指标，客观公正地反映 我局 2015年物价管理专项经费项目 财政支出资金实际使用和产出状况，预期绩效目标实现程度，为项目绩效管理提供决策参考及政策制定依据。 二是通过评价、总结项目实施的做法、经验和教训，提出改进措施和建设性意见，为今 后我局物价管理专项经费项目实施方向及后续管理方式的改进提供指导，逐步树立以结果为导向、讲求绩效的财政预算绩效观念，全面提升项目整体绩效管理水平。 （ 二 ）评价原则 1
12、. 科学规范原则。评价指标设计科学， 能系统地反映出 财政资金支出的经济性、效率性和有效性，严格执行规定的程序和流程，采用目标比较法、公众评价法、实地调研法、定性与定量相结合的方法，开展绩效评价工作。 2. 公正公开原则。在确定测评对象、掌握测评标准及实施测评时，贯彻平等公正观念，实事求是地对我局物价管理专项经费项目绩效进行测评。 3. 突出重点原则 。多角度、全方位把握，综合采用各种方法予以分析研究，全面反映被评价项目的绩效。同时，注重项目实施过程的特殊性，筛选出最重要和关键的绩效因素，突出项目物价监督的特点。 4. 绩效相关原则。项目绩效评价工作针对支出及其产出绩效，评价结果能够清晰反映项
13、目投资和产出绩效之间的紧密对应关系，反映绩效目标的实现程度。 （ 三 ）评价依据 1.省财政厅关于开展 2016 年省级财政支出绩效评价工作的通知（鄂财函201687 号）； 2.省人民政府关于推进预算绩效管理的意见（鄂政发 2013 9号）； 3.湖北省第三方 机构参与预算绩效管理工作暂行办法（鄂财绩规 20143号）； 4.中华人民共和国预算法； 6 5.财政支出绩效评价管理暂行办法（财预 2011285 号）； 6.关于推进预算绩效管理的指导意见（财预 2011416 号）； 7.预算绩效评价共性指标体系框架（财预 201353 号）； 8.湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法（鄂
14、财绩发 20125号）； 9.湖北省财政项目资金绩效评价操作指南（鄂财函 2014376 号）； 10. 部门职能职责、中长期发展规划、年度工作计划、 年度绩效目标； 11. 2015 年省直部门预算目标申报文本； 12. 物价业务及管理相关的法律法规、文件及其他与绩效评价工作有关的政策、制度性文件及项目预算批准文件、项目规划、年度财务报告或决算报告、项目自评报告、项目 单位各部门 提供 的 与 项目有关的 资料等。 （ 四 ）绩效评价工作过程 1. 研究、评价项目的特点，确定评价的方向和重点 绩效自评小组结合项目社会性 、 宏观调控性、公益性、公开公平公正性、立法和用法兼备 的 的特点，在审
15、核项目相关资料的基础上，到单位相关内设机构进行了解、面访、调查，从而完成对整体项目的分 析、判断，确定评价的方向和重点。 2. 收集、掌握项目案卷资料及相关信息 绩效自评小组调取了项目文件，并从问卷调查、抽查会计记录、查阅公共资源 交易 网络监管系统等途径获取相关资料信息，与项目文件相互印证。 3. 制定绩效评价框架 绩效自评小组按照预算绩效评价共性指标体系框架（财预 201353 号）、湖北省财政厅湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法（鄂财绩发 2012 5号）和湖北省财政项目资金绩效评价操作指南（鄂财函 2014 376号）要求，围绕投入、过程、产出、效果四个方面进行绩效评价 ，设计
16、出项目关键评价问题，并对关键问题的证据进行搜集和整理。 4. 分类、整理、筛选和优化评价指标 绩效自评小组针对关键评价问题，首先根据其内容收集和采集所需资料，并7 对此进行分类整理，选取绩效评价指标；然后按各指标的内在因果、隶属等逻辑关系进行分解，对各指标进行整理分类、筛选和优化，消除各指标的重复、交叉、矛盾等现象。 5. 与利益相关者就评价框架达成共识 绩效自评小组认真听取利益相关者的意见和建议，对框架进行了反复修订，最终达到了共识。制定实施方案，合理分解安排任务。 （五）评价方法 本次绩效评价采用目标 比较法、公众评价法、实地调研法、定性与定量相结合的方法进行。 1. 目标比较法。目标比较
17、法是指通过对项目实际产出与预定目标的比较，分析完成目标或未完成目标的原因，从而评价绩效状况的方法。 2. 公众评价法。通过设计调查问卷，分发利益相关人群，最后汇总分析各方反馈情况进行评价。 3. 实地调研法。由评价人员现场调研，深入了解项目的最新动态和运行维护情况，搜集第一手资料，核实项目实施、产出和效益情况。 4. 定性和定量相结合的方法。评价指标尽可能采用定量指标，不得不使用的定性指标也需要进行适度量化处理，避免过于 笼统、无说服力的问题。 （六 ） 评定等级 依据湖北省财政项目资金绩效评价操作指南（鄂财函 2014376 号），将评分结果类型分为 A+（ 90 分 100 分）、 A（
18、85 分 90 分）， B+（ 80 分85 分）、 B（ 70 分 80 分）、 C（ 60 分 70 分）、 D（ 60 分以下）六种，相对应评价结果级别为优（包括 A+、 A）、良（包括 B+、 B）、中、差。 （七 ） 绩效评价指标体系框架 项目绩效评价的总体框架分为一级指标、二级指标、三级指标和指标说明及评分标准、证据来源、证据收集方式，总分为 100 分。一级指标包括投入、 过程、产出和效果 4个维度，权重分值分别为 19分、 23 分、 26分、 32 分。其中，投入指标下设项目立项、资金落实 2 个二级指标，权重分值分别为 13 分、 6 分；过程指标下设业务管理、财务管理 2
19、 个二级指标，权重分值分别为 8 分、 15 分；产出8 指标下设实际完成 率、实际 及时 率、质量达标率 3 个二级指标，权重分值分别为16 分 、 2 分 、 8分；效果指标下设社会效益、生态效益、可持续影响、满意度 4个二级指标，权重分值分别为 20 分、 3分、 4 分 、 5 分。每个二级指标下设若干三级指标，共 30 个 。每个三级指标下设若干评分点。项目绩效评价指标体系框架 详见附件 1。 三、 项目绩效分析及评价结论 （一）项目投入 1. 项目立项 (1) 项目立项规范。项目是按照规定的程序申请设立，所提交的文件、材料符合相关要求；事前已经过必要的可行性研究、专家论证、风险评估
20、、集体决策 。 （ 2）绩效目标合理。符合国家相关法律法规、国民经济发展规划和湖北物价改革规划；与项目实施单位职责密切相关；项目为促进我局事业发展所必需；项目预期产出效益和效果符合正常的业绩水平。 （ 3）绩效指标明确性：项目绩效与单位年度工作计划数相对应、衔接，与预算确定的项目资金量相匹配。但预算 绩效以分项目 文本申报， 部分绩效指标设置不合理， 部分绩效指标细化、量化不够合理，需要进一步整合 、 改进，项目资金预算的针对性有待加强。 2. 资金落实 （ 1）资金到位率：项目预算资金 403.00 万元 ，财政实际拨付 362.52 万元 ，资金到位率 89.96%，为项目实施提供了有力的保障。 (2) 到位及时率：财政所拨付款项的资金按 资金拨款申请进度 及时到位，满足了日常业务资金的需要。 （二）项目过程 1. 业务管理 （ 1）管理制度健全 。 已制定相应的业务管理制度，业务管理制度合法、合规、完整。 （ 2）制度执行有效。遵守相关法律法规和 业务管理规定，项目合同书、验收
