1、深圳市金科特种材料有限公司商 业 计 划 书深圳市金科特种材料有限公司保密须知2本商业计划书属商业机密，所有权属于深圳市金科特种材料有限公司。其所涉及的内容和资料只限于已签署投资意向的投资者使用。收到本计划书后，收件人应即刻确认，并遵守以下的规定：1）若收件人不希望涉足本计划书所述项目，请按上述地址尽快将本计划书完整退回；2）在没有取得深圳市金科特种材料有限公司的书面同意前，收件人不得将本计划书全部和/或部分地予以复制、传递给他人，影印、泄露或散布给他人；3）应该象对待贵公司的机密资料一样的态度对待本计划书所提供的所有机密资料。本商业计划书不可用作销售报价使用，也不可用作购买时的报价使用。商业
2、计划编号：JKSJ-02 授方：签字：公司：日期：目 录3第一部分 公司基本情况4第二部分 公司管理层及管理8第三部分 研究与开发11第四部分 产品及竞争分析17第五部分 产品制造24第六部分 营销策略26第七部分 融资说明31第八部分 财务计划35第九部分 风险与控制39附 录424第一部分 公司基本情况公司名称 深圳市金科特种材料有限公司 成立时间 1987 年 2 月 11 日 注册资本 1000 万元 实际到位资本 1000 万元 注册地点 深圳市南山区科技园琼宇路 8 号 公司性质 国有、有限责任公司 所属行业 新材料 深圳市金科特种材料有限公司（以下称金科公司）成立于 1987 年
3、，是专业从事新型功能材料研发、生产和销售的高新技术企业，是深圳市政府最早认定的高新技术企业之一(1992 年) 。公司产品立足于新型功能材料领域，坚持“生产一代、研发一代、构思一代”的技术开发思路，以金属所技术为依托，不断加大自主开发投入，建立自主知识产权体系，2000 年金科公司技术中心被评为深圳市级技术中心。金科公司现已形成陶瓷 PTC 热敏元器件、PTC 小家电、高分子 PTC 控制元件、锂离子电池正负极材料等四大高新技术产品系列，此外，目前正在筹建的硅基纳米项目是国家计委第一个批准的纳米材料项目，将为公司带来新的发展机遇。公司产品先后获得国家级重大新产品证书 4 项、中科院科技进步一等
4、奖、三等奖各 1 项，并取得了 ISO9000 国际质量体系认证和UL、CSA、TUV、CCEE 等一系列国内外权威产品安全认证。这些产品和成果，使技术优势成为金科公司产品的核心竞争力。金科公司十多年来，销售额由 1988 年的 100 万元增长到 2001 年的 7000万元，平均每年以 30%的速度增长，利润也同步增长，净资产由原来的 200 万元增长到 2800 万元，增长 14 倍。金科公司发展到今天，经历了三个阶段：87年92 年为创业期，93 年98 年为第一次发展期， 99 年2001 年为第二次创业期，从 2002 年起，公司将进入第二次发展期，随着金科公司“三个层面”战略的顺
5、利实施和新产品投产的速度加快，在今后的几年里，金科公司将迈向快速发展的通道，销售额和利润均会以 30%以上的速度增长，资产回报率和销售利润率也会大幅度提高。5一、金科公司股本形成及历史演变公司前身为深圳金科特种材料有限公司，由中国科学院金属研究所和深圳科技工业园总公司合资成立，成立时注册资本 RMB111 万元，其中金属所占总股本的 53%，科技园占总股本的 47%。1995 年，因公司业务发展需要，公司由原两股东分别按原比例增资，同时金科公司将自己的未分配利润转增为股本，增资后的金科公司注册资本为RMB1000 万元，原两股东持股比例不变。1997 年，公司进行了规范登记，并更名为“深圳市金
6、科特种材料有限公司”。1999 年 8 月，因中科院金属所欲将旗下资产重组进入沈阳金昌普新材料股份有限公司上市，中科院金属所将其持有的金科股权转让给金属所全资子公司沈阳科金新材料开发总公司持有。1999 年 11 月，沈阳科金再以其持有的金科股权出资金昌普，从而使金昌普成为金科的股东。公 司 目 前 的 股 权 结 构 如 下 ：股东名称 股本（万元） 股权比例沈阳金昌普新材料股份有限公司 530 53%深圳科技工业园总公司 470 47%沈阳金昌普新材料股份有限公司是由中科院金属所全资企业沈阳科金新材料开发总公司作为主发起人，联合其他公司发起设立的股份有限公司，公司注册资本 RMB 4100
7、 万元，注册地为辽宁省沈阳市沈河区，法人代表叶恒强，公司主要从事高性能材料及制品的研制、开发，新技术及仪器设备研制、开发，技术咨询，服务转让，技术防范，产品的开发制造和工程施工。深圳科技工业园总公司是深圳市政府、中国科学院和广东信托投资公司三家合资成立的国有企业，公司注册资本 RMB12，000 万元，注册地址为深圳市科技园，法人代表李金城，公司主要从事高科技产品的开发、生产和科技园区物业开发、管理。6二、金科公司控股、参股的下属企业企业名称 公司持股比例 主营业务1 深圳市金章电热器件有限公司 60% 陶瓷 PTC 发热器件2 深圳市顺章电器有限公司 90% PTC 暖风机等小家电3 深圳市
8、金瑞电子材料有限公司 68% 高分子 PTC 控制元件4 深圳市贝特瑞电池材料有限公司 35% 锂离子电池正负极材料5 沈阳金威热敏元器件有限公司 35.15% PTC 元器件、热风幕机三、金科公司员工情况公司秉承“员工是最有价值的资产”这一核心价值观，以“人力资源优先开发”为原则，建立了一支高素质的人才队伍，为公司持续发展打下了坚实基础。截至 2001 年末，公司拥有员工 380 人，其中管理技术人员 120 人，生产工人 260 人；管理技术人员中大专以上文化程度 97 人，占管理人员的 81%，大学本科以上 71 人，占管理人员的 59%，硕士（含中级职称）以上的有 36 人，占管理人员
9、的 30%，高级工程师 8 人（含研究员 5 人） ，占管理人员的 8%。四、金科公司经营财务历史 (单位：万元)项 目 2001年 2000年 1999年销售收入 6549 5523 3822毛利润 1140 1498 789纯利润 370 254 204总资产 9152 7687 7794总负债 6250 5339 5065净资产 2857 2348 2730负债率 68% 69% 65%净资产收益率 13% 11% 6%五、金科公司经营业务公司曾经经营过的业务有： 铝合金添加剂及熔剂公司目前经营的业务为： 陶瓷 PTC 元器件、PTC 小家电、高分子 PTC控制元件、锂离子电池正负极材料
10、公司未来经营的主要业务： 硅基纳米材料及其制品7六、金科公司近期及未来 35 年要实现的目标2002 年 8 月完成股份制公司的组建，2003 年 6 月前在香港创业板上市，目前公司已初步确定了上市的中介机构。公司在高分子 PTC 控制元件及锂离子电池材料领域成为国内行业龙头，并带来高额利润；硅基纳米产品逐步投产，将作为公司未来主营业务。销售额、利润以平均每年 30%以上的速度增长，在 2002 年实现销售收入9380 万元，净利润 524 万元；到 2005 年销售收入达到 19790 万元，净利润1627 万元。七、金科公司发展战略及目标战略目标： 成为一个具有一定规模的、技术含量较高、盈
11、利能力较强、能充分参与国内国际竞争与合作的高新材料集团公司。发展战略： 公司实施可持续性发展战略。要实现可持续发展必须处理好三个层次之间的关系，也就是近期、中期和长期目标的关系，针对金科来说即拓展和守卫当前核心业务陶瓷 PTC 元器件及 PTC 小家电产品，建立成为中期经济增长点的第二层面业务高分子 PTC 控制元件和锂离子电池电极材料，在第三层面孕育公司未来长远发展的新兴业务硅基纳米材料。具体的发展规划如下： 在第一层面上的当前的核心技术与产品，巩固和保持陶瓷 PTC 元器件市场的领导者地位，加大超高温和钒系列 PTC 的研发，跟踪 PTC 领域的前沿技术； 在第二层面上的新的利润增长点的技
12、术与产品，加快发展高分子 PTC 控制元件和锂电池电极材料，逐步占领国内大多数市场份额，成为国内行业的龙头； 在第三层面上的战略技术与产品，加快研发硅基、金属纳米材料，在硅基纳米材料方面保持国内领先地位，形成公司未来新产业。金科公司发展规划示意图第三层面:硅基纳米材料第二层面:锂电池电极材料,高分子PTC 8第二部分 公司管理层及管理一、公司董事会金科公司的董事会由拥有技术背景和丰富高新技术企业经营经验的专业人士和专家组成，组成人员如下：董事长：叶恒强先生，男，中国科学院院士，研究生毕业，研究员。曾任中国科学院金属研究所副所长、所长；国务院学位委员会学科评议组第三、四届成员；国家高技术计划新材
13、料领域专家委员会委员；中国电子显微镜学会理事、常务理事、副理事长；国家高技术新材料领域专家委员会委员；国家 863计划新材料领域结构专家组、专家委员会成员；国家自然科学基金委员会第三、四届委员；国务院学位委员会学位委员；被授予“国家级有突出贡献的中青年专家”称号。副董事长：李金城，高工，深圳科技园总公司董事长董事：付超，金属所研究员，沈阳金昌普新材料股份公司总经理董事：郜长福，金属所研究员，金科公司总经理董事：左新，高工，深圳科技园总公司产权部经理二、公司管理团队公司拥有一支稳定、敬业、专业、富有进取精神的管理团队，这是金科十四年成功的基础，也是未来金科发展最重要的保证，主要成员如下：总经理：
14、郜长福，男，研究员，曾任中国科学院金属研究所技术条件处处长，1986 年受金属所委派到深圳筹建金科公司并担任公司总经理至今，具有丰富的技术开发和高新技术企业经营管理经验，多年来一直致力于高科技产品研发和推广应用，率领公司研发人员经过努力，成功研制出铝合金辅助材料和PTC 热敏元器件产品，填补了国内空白，获得多项国家级和省级嘉奖，1996 年被评为广东省优秀科技企业家。副总经理： 张大牛，男，本科，长期从事企业内部管理工作，并具有十几第一层面: 陶瓷PTC系列产品 9董事会总经理人力资源部 计划财务部研发部（技术中心） 企业管理部质量管理部参股公司 控股公司陶瓷PTC事业部年新材料行业的市场营销
15、经验，国内第一个开拓 PTC 用于冷暖空调市场；目前担任陶瓷 PTC 事业部总经理。副总经理：蒋勇明，男，中科院材料硕士、MBA，致力于新型电子材料的研究、商品化及企业内部管理工作，负责的“陶瓷 PTC 元器件”项目获中科院一等奖，现担任贝特瑞公司总经理。副总经理、财务负责人：包鸣镝，男，本科，主管公司财务会计、成本控制和资本运作的工作；有十多年企业财务管理和企业成本控制经验，参与制定并实施公司总成本领先战略，成本控制取得很大成效。技术开发负责人：马延红，女，中科院材料硕士，主持、参与多项产品的研发，于 1999 年成功开发出高分子 PTC 产品，现担任金瑞公司（金科控股 68%）总经理，并主
16、持高分子 PTC 贴片式产品的研发工作。市场营销负责人：闻俊涛，男，硕士，有丰富的 PTC 产品市场开拓经验，成功开拓大型空调及暖风机用 PTC 客户；具有高超谈判技巧和与客户之间沟通协调能力。质量管理负责人：苏平，女，高工，具有三十多年大型企业质量管理工作经验，于 1998 年负责完成公司的 ISO9002 质量体系认证。三、组织结构金科遵循责、权、利平衡的原则建立高效、灵活、层次精简的扁平型组织体系，并实行机构运作与临时小组相结合的方式，以便能因应市场需求的变化做出迅速反应、并能马上行动。10深圳市顺章电器有限公司深圳市金章电热器件有限公司沈阳金威热敏材料有限公司4444444444 陶瓷
17、 PTC 事业部深圳贝特瑞电池材料有限公司深圳市金瑞电子材料有限公司四、管理金科公司根据产品的所处不同阶段，实施不同的发展战略：技术领先战略、目标集聚战略和总成本领先战略，无论采用何种竞争战略，金科公司的产品的战略方针都是“争当龙头” ，并且形成技术领先的竞争优势。金科公司在管理机构上建立以分权为核心思想的扁平型的组织机构，充分发挥全体员工的积极性和创造性，在建立完善的现代化企业管理基础上，向以价值链为中心思想的精益管理过渡。在分配制度上，实行报酬与绩效挂钩的政策，同时向担任重大责任者和创新人才倾斜，并逐步建立员工持股的制度。金科公司建立以技术中心为主的三级技术创新体系和实施鼓励创新条例，保持
18、金科公司技术优势和核心竞争力；在生产管理上，建立快速响应的敏捷生产体系，不断提高生产效率和实施成本管理；在品质管理上，我们实施按ISO9000 系列国际标准为基础的全面质量管理，控制产品从制造到使用的全过程，包括设计、采购、制造、销售和服务；在人力资源管理上，金科公司贯彻 “员工是最有价值的资产” 的价值观，并创造人才成长的良好环境，不断完善培训机制和岗位竞争，使员工不断学习，提高自身素质和业务技能。五、激励机制金科公司在公司内部推行事业部的试运行工作，并对事业部进行绩效考核，考核坚持几个原则：第一，与成效挂钩，每一个部门都要把绩效和奖金挂钩，主要负责人也要把绩效与奖金挂钩；第二，奖金的分配要突出主要责任人和主要贡献者，不能平均分配，事业部对下属各部门主要负责人都要有责任协议书；第三，对于突出解决问题，解决这些问题带来的效益要与主要负责人挂钩，对于给公司带来更大效益者要着重进行奖励。同时，金科公司尝试并已在部分分公司中实行员工持股方案，并争取在香港创业板上市，增强金科公司核心技术人员和核心管理人员的凝聚力。六、社会认证金科公司于 1998 年通过德国莱茵（TUV）公司 ISO9002 国际质量体系认证，同时产品也通过了多项国内外权威认证，如 UL、TUV、CSA 、CE 、CCEE
