1、企业专利培训一、企业申请专利的意义近年来，随着我国经济持续、高速发展，企业进入国际市场、融入世界经济潮流，以及国家日益重视知识产权制度和相关政策大力扶持，我国很多中小型企业开始认识专利、接触专利，也开始形成了一些专利观念和意识，这是一件可喜的事情。不过，这种接触专利的行为和专利意识的开始形成主要来自外界的推动，而非来自自身发展的需求，因而显得有些被动。很多企业问为什么要申请专利。总结起来，企业申请专利的意义有以下三方面：1、专利是保护创新的最有力的法律武器“没有知识产权保护的创新是慈善事业” 。“没有知识产权的创新可能面临巨大的风险” 。企业要在市场竞争中占据有利地位，井上大佑被美国【时代】周
2、刊评为“20 世纪亚洲最具影响力的 20 人之一” ，因为他有一项发明被誉为“改变了世界的夜晚” 。井上大佑喜欢音乐，从高中起一直在酒吧做鼓手。1971 年一个偶然的机会发明了卡拉 OK 机，迅速风靡日本。据日本卡拉 OK 协会统计，卡拉 OK 最辉煌的时候，1 亿多日本国民里，卡拉 OK 的消费者超过 6000 万，该行业年销售额达 160 亿美元，一个伟大的发明催生了一个辉煌的产业。但是井上大佑没有为自己发明的卡拉 OK 机申请专利，他与一笔巨大的财源失之交臂。如果当时给卡拉OK 机申请了专利，井上大佑每年可取得上千万美元专利费。有人估算，井上大佑迄今为止已损失了 1.5 亿美元。1、经济
3、发展转型的需要我国已成为名符其实的“世界制造大国” ，号称“世界工厂” 。2009 年中国制造业在全球制造业总值中所占比例已达 15.6%，成为仅次于美国的全球第二大工业制造国，超过了日本的 15.4%。即便与美国相比，也仅仅相差 3.4 个百分点。按照中国制造业发展的速度，可以肯定，我们很快将超过美国，成为世界第一大制造国。但是，我国是“制造大国 ”而不是“制造强国”。中国的制造业更多的还处于低端水平，多数企业尚处于产业链中低附加值的底部，依靠廉价劳动力、消耗资源和牺牲环境，赚取微薄的利润。这是中国企业难以磨灭的痛。我们是世界上生产芭比娃娃的最大制造国，我们制造出价值 1 美金的芭比娃娃，最
4、后在美国沃尔玛超市的零售价格是 9.99 美金将近 10 美金，获取 0.35 美元的加工费。因为品牌是别人的，专利是别人的。至 2004 年，中国曾一度是全球最大的 DVD 机生产国，占到世界 DVD 机总产量的三分之二；同时，中国也是最大的 DVD 机消费国与出口国，但从 2005 年开始，中国的DVD 产业却直线滑落，产量、出口量、利润都迅速下降，许多中小 DVD 企业悄然关闭。中国 DVD 产业的迅速衰败是因为缺乏核心技术。DVD 有多项专利技术，均由几大跨国公司或跨国公司联盟所拥有，例如 3C 、6C 、汤姆逊（Thomson Group） 、杜比 、DVA 、MPEG-2、DVD
5、CCA、 Macrovision 等。中国 DVD 厂商做的是组装业务，核心的芯片等零部件都必须依赖国外进口，而这些跨国公司于 2002 年前后纷纷开始向中国 DVD 厂商主张专利许可费。从 2002 年截至 2006 年，经过无数次谈判，向中国 DVD 厂商征收专利许可费的跨国企业由当初的 1 家变成了近 40 家，总共收取的专利许可费从而超过了 20 美元，而到2006 年中国企业生产每台 DVD 利润微薄到仅剩 30 元人民币左右。所以，大量中国DVD 企业破产或被迫转型，中国 DVD 产品出口锐减。企业要改变经济增长方式，必须要掌握核心技术，拥有知识产权，才能赚取更高利润。这也是国家近
6、年来重视知识产权制度，制定实施大量扶持政策促进知识产权制度的应用的原因。2、适应国际规则的需要知识产权制度是一项国际通行制度，是企业进入国际市场必须遵守的游戏规则，企业不尊重他人的知识产权，会付出沉重的代价。很多企业是从被控侵犯专利权开始认识专利的。有企业参加国际展览会，因为被控侵犯专利权被驱逐出会。欧盟成员国通过 CR 法案，即儿童防护法规：售价在 2 欧元以下的打火机必须安装“安全锁”。受法案“安全标准 ”的限制，年产 5 亿多只、占世界市场份额近 70%的温州打火机，面临退出欧洲市场的危险。说起来，早在 1994 年，美国关于类似 CR 法规的实施，就使温州打火机受到重创。8 年来，温州
7、打火机在美国市场节节败退，现在的出口量只相当出口欧洲市场的 15。值得注意的是，早在 4 年前，欧盟已在酝酿此法案，看来，中国的打火机行业要为此付出巨额的学费。严峻的事实摆在温州打火机企业的面前：温州打火机的外贸出厂价基本上是 1 欧元左右。这是温州金属打火机行业以劳动力成本低、专业化、协作化生产程度高等产业优势换来的。而根据 CR 法规，这些打火机均需安装安全锁。在打火机上安全锁，对温州打企业来说非常简单，然而要真正实现却又谈何容易！因为现有的安全锁的技术已全部获得专利，并且被欧美企业所掌握，巨额的专利费用让温州打火机的价格优势荡然无存。CR 法规的制定与通过，主要是受欧洲著名的 BIC 公
8、司、东海公司等欧洲制造商的影响，旨在保护自己在欧洲的市场。2001 年德国家电展上南昌某公司因为商标被起诉侵权，其展品在开展之前被没收。2005 年在中东迪拜举办的国际电力灯具新能源博览会上，我国某参展企业将国外企业生产的同类产品摆上了自己的展台，导致样品被扣押，展台被撤销。2006 年在法国巴黎召开的世界制药原料展览会中，六名中国参展代表因为知识产权问题被逮捕。2007 年，全球 IT 行业最大的年度盛会之一2010 年德国汉诺威国际信息及通信技术博览会(CeBIT) 包括爱国者、纽曼、迈乐数码等国内 30 多家企业被查抄，2008 年近百家中国公司被查抄，2009 年中国政府工作组介入，2
9、010 年由于对国际展会规则了解甚少，我国企业参加国际展会往往成为被指控的对象，危机重重。具有巨大的商业影响力。和 CES 单纯的技术、趋势的展示不同,CeBIT 更注重用户对于实际成品的关注和接受程度。甚至说,CeBIT 是国内厂商在欧洲的一个“秀场”,在这里中国制造“物美价廉”的电子产品可以和全球五万家批发商直接面对面,被接受的程度可想而知。但是,阻挠也随之而来 2007 年 3 月 15 日,在 CeBIT 开幕之际,当所有媒体都想着关注中国创造和中国制造时,的展台上空空如也,甚至连印有 MP3 图样的宣传海报也被没收。同样的事情也发生在了 2008 年。2008 年 3 月 4 日,德
10、国警方、海关人员与检察官共 183 人大规模临检 CeBIT 参展摊,并以“或许”侵犯知识产权为由查抄了 50 多家参展商。其中中国参展商就占了 39 家,24 家为内地企业、12 家为台资企业,以及 3 家港商。查抄“罪名”涉及技术、外观、商标侵权等方面,产品涵盖 MP3 播放器、GPS 导航仪、音箱、手机等作为一家国际专利代理公司，Sisvel 现在代法国电讯和飞利浦出面向各个MP3 生产企业收取专利费。对其而言，在国外展会上守株待兔进行查抄，是向中国企业收取专利费最便捷的做法。 看起来，Sisvel 将会场查封作为一种常规性的使用手段，只要怀疑有厂商侵犯其知识产权，也不多加确认便报警，先
11、封了展台再说。参展商将 Sisvel 的行为总结为“先破坏、再谈判”。“从某种意义上说，这是一种对于专利费讨价还价的手段。但更令人愤怒的是常常还打错了对象。” 因此展会上经常会出现这么一幕：Sisvel 投诉，德国警方查抄，Sisvel 和参展企业之后发现是一场“误会”，最后双方经过谈判达成专利授权，Sisvel 满载而归，而受查抄的企业虽然在缴纳保证金之后还可以继续参展，但因声誉受损而无奈离场。遭遇“查抄门”之后，中国企业的表现却不尽如人意，无一例外地选择匆忙撤展、息事宁人。人们不无担忧，参展企业的“不作为”会让类似的事件不断重演，进而阻碍企业的境外发展。据律师介绍，被查抄的企业其实有其他更
12、好的选择:或向法院申请终止刑事调查程序；或对搜查令提出抗辩，进入法律程序；或要求德国警方取消搜查令，返还展品；或请当地大使馆出面协调。企业应当尊重他人的创造成果，尊重他人的知识产权，不能未经许可就使用别人的专利技术。而真正有价值的专利、核心的专利一般不能通过转让或许可获得使用权，即使能够获得也往往要付出昂贵的代价，所以企业必须通过自身的技术创新，申请并获得专利权保护，才能在市场竞争中占据优势，取得高附加值的利润。3、获得国家优惠政策的需要按照【 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 】 第 28 条 规 定 ： “国家需要重点扶持的高新技术企业，减按 15的税率征收企业所得税。
13、”而高新技术企业认定的重要指标是“对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权” 。有企业从政府专利扶持政策开始认识专利，当发现身边不知名的同行，竟然挂上了高新技术企业的招牌，一打听才知道申报了多项专利，当即决定开始申请专利。中 华 人 民 共 和 国 商 务 部 、 国 家 工 商 总 局 、 国 家 版 权 局 、 国 家 知 识 产 权 局 联 合制 定 【 展 会 知 识 产 权 保 护 办 法 】第 六 条 展 会 时 间 在 三 天 以 上 （ 含 三 天 ） ， 展 会 管 理 部 门 认 为 有 必 要 的 ， 展 会 主办 方 应 在 展 会 期 间 设 立 知 识 产 权
14、 投 诉 机 构 。 设 立 投 诉 机 构 的 ， 展 会 举 办 地 知 识 产 权行 政 管 理 部 门 应 当 派 员 进 驻 ， 并 依 法 对 侵 权 案 件 进 行 处 理 。 第 二 十 五 条 对 涉 嫌 侵 犯 发 明 或 者 实 用 新 型 专 利 权 的 处 理 请 求 ， 地 方 知 识 产 权 局认 定 侵 权 成 立 的 ， 应 当 依 据 专 利 法 第 十 一 条 第 一 款 关 于 禁 止 许 诺 销 售 行 为 的 规 定 以及 专 利 法 第 五 十 七 条 关 于 责 令 侵 权 人 立 即 停 止 侵 权 行 为 的 规 定 作 出 处 理 决 定
15、， 责 令被 请 求 人 从 展 会 上 撤 出 侵 权 展 品 ， 销 毁 介 绍 侵 权 展 品 的 宣 传 材 料 ， 更 换 介 绍 侵 权 项目 的 展 板 。 对 涉 嫌 侵 犯 外 观 设 计 专 利 权 的 处 理 请 求 ， 被 请 求 人 在 展 会 上 销 售 其 展 品 ，地 方 知 识 产 权 局 认 定 侵 权 成 立 的 ， 应 当 依 据 专 利 法 第 十 一 条 第 二 款 关 于 禁 止 销 售 行为 的 规 定 以 及 第 五 十 七 条 关 于 责 令 侵 权 人 立 即 停 止 侵 权 行 为 的 规 定 作 出 处 理 决 定 ，责 令 被 请 求
16、 人 从 展 会 上 撤 出 侵 权 展 品 。二、专利申请基本知识1、专利申请流程新技术方案（技术交底书）申请文件（五书）提交专利局（确定申请日）形式审查（受理通知书）初步审查实用新型和外观授权办理登记手续，发专利证书公开（18 个月，可提前，约 2 个月）请求实审实审授权办理登记手续、发专利证书2、专利申请费用主要费用包括：申请费，950/500/500 285/150/150发明专利实审费，2500750年费，900-8000；600-2000代理费，4000/2500/1500费用减缓：申请费、发明专利申请审查费和授权后三年的年费减缓比例为：职务发明（即单位申请）减缓 70%，非职务发
17、明（即个人申请）减缓 85%；发明专利的维持费和复审费的减缓比例为：职务发明减缓 60%，非职务发明减缓 80%。3、专利转让和许可三、中小企业专利申请管理中的困惑及应对1、专利意识据统计：我国目前只有 5%的企业申请过专利，2% 的企业每年都申请专利。也即是绝大多数企业未接触过专利，也是造成我国目前企业的专利意识相当淡薄的原因。错误认识一：我们企业不需要专利。错误认识二：专利太难了，我们搞不了。2、专利挖掘中小企业普遍技术研发能力不强，拥有创新成果不多，也缺乏对创新成果的总结提高，在申请专利时找不到可申请的内容。有的企业甚至说，我们企业就是模仿，用的都是别人的成熟技术，没有自己的东西。还有的
18、企业不了解专利的类型和特点，不知道自己的产品应该申请怎样的专利。我国专利的类型分为发明、实用新型和外观设计三种。其中，外观设计是对产品外观的富有美感的设计，与技术无关，是很多中小企业都能找到的专利申请的切入点。特别是纺织、食品、饮料等，外观专利是权利保护的主要内容。外观也是“冲量”最有效的类型。实用新型俗称“小发明” ，对发明创造的创造性高度要求较低，一些小的改进和做法都可以申请，授权难度也较小，也是中小型企业可以有所突破的地方。一些企业之所以找不到申请的内容，并不是没有创新和改进，而是没有及时将创新和改进总结提高、上升理论高度。发明对创造性的要求最高，授权难度也最大，但有些企业的发明创造成果
19、，比如：化工产品、药品、制造方法等，只能申请发明。中小企业虽然技术研发能力不强，但也并非没有能力申请发明，一些企业借助武汉的科研院所、高校的科研实力，联合研制新产品、新方法，再共同申请专利，取得了很好的效果。2、专利授权难一些企业申请专利的授权率很低，挫伤了申请专利的积极性。专利没能授权，主要有两类原因：一是发明创造本身不符合专利法的授权条件，二是申请过程中程序失误导致不能授权。一项发明创造要被授予专利权，要满足专利法的相关要求。专利法相关规定很多，主要的有“专利三性” ，即新颖性、创造性和实用性。新颖性指发明创造是首创的，不符合新颖性的原因有：技术研发前没有进行专利检索，重复研究；没有申请专
20、利就将产品推向市场而公开，有人仿冒了才申请。创造性指与现有技术的区别不是显而易见的，比如惯用手段的简单替换。实用性指能够工业重复再现，比如永动机不能授权。还有，发明创造不能违反国家法律、社会公德、妨害社会公共利益。比如，用百元人民币图案设计的床上用品，违反了【中华人民共和国中国人民银行法】第十九条， “禁止伪造、变造人民币。禁止出售、购买伪造、变造的人民币。禁止运输、持有、使用伪造、变造的人民币。禁止故意毁损人民币。禁止在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样。 ”专利从申请到授权的时间周期长、程序复杂、专业性强，每一步程序都包括文件、期限和费用三个方面，必须同时符合要求，程序才能启动
21、和通过，任何一步、任何一方面的失误都可能导致专利不能授权。常见的有：申请文件形式缺陷不能受理或被驳回；申请文件撰写质量问题不能通过审查（修改不能超范围） ；错过答复期限，申请被视为撤回；错过缴费期限，专利权被视为放弃。为提高专利申请、授权和管理的质量，最好委托专利代理机构办理相关业务。3、权利保护难一些企业申请并获得了专利权，专利产品却屡屡被仿冒，主张权利却没有结果，也挫伤了企业申请专利的积极性。有的企业专利权被侵犯后，没有找到正确的权利救济途径，工商局下属的公平交易局，负责市场公正竞争的环境。由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专
22、利工作的部门处理。免费宝藏，库存惊人知识产权有两大游戏规则：时效性和地域性。时效性规定了各类授权专利的保护年限：发明专利 20 年，实用新型专利和外观设计 10 年。超过保护年限、或虽在保护年限内但因种种原因又失去专利权的为失效专利。我国迄今已授权的 129 万件专利中，60 多万件已经失效；全球 5000 万件专利中，失效专利高达 85以上。地域性是指专利的生效地域。根据世界保护工业产权巴黎公约的“专利一国独立原则”，外国专利如果在一定期限内不另行在中国申请，就丧失了优先权，永远不能在中国申请专利了，也就不受中国专利法保护。据悉，全球每年诞生的专利 85没有申请中国专利，跨国集团迄今在我国获
23、得授权的专利不到 17 万件。照此计算，全球 5000 余万件专利总量中，只有 70 万件在我国有效，其余 4930 多万件专利不受我国法律保护，成为公知公用技术，企业可以不出一文钱，拿来就用。尤其是发达国家最新的发明专利，只要发达国家没有在我国注册并已丧失申请优先权，企业可以堂而皇之进行生产和销售。只要产品不出口到洋专利所辖地域，洋专利也鞭长莫及。从统计资料看，当前跨国集团在美国和中国专利申请量二者之比为：英特尔10:1，NEC6:1，惠普 10:1，IBM30:1，东芝 4:1，三星和索尼为 2:1。可见，中国企业免费享用跨国集团最新专利的空间并不小。失效专利，未必落后上世纪 80 年代初
24、，买台日产 4 喇叭的录音机是家庭现代化的标志之一。但录音机却非日本原创，而是荷兰一家跨国集团的专利，但这家跨国集团竟错误地以为录音机产业没有大市场，主动放弃了在许多国家的专利。精明的日本厂商捡起这个失效专利的“皮夹子”，开发出各种录音机，赚了个盆溢钵满。专家介绍，失效专利除了极少部分是因保护年限过期失效外，大部分是半途而废的。有的是专利权人没有按规定缴纳年费而失效；有的是专利权人没有能力开发、又没有将技术转让他人而自动放弃；有的是仅通过试制、实验结果的总结，其技术方法或技术方案还必须进一步完善或通过中间试验，因无能力继续实施而放弃权利的；还有的是在申请中途因种种原因放弃。正因为如此，发达国家
25、把失效专利作为宝贵的信息和技术资源，充分挖掘失效专利价值，再进一步创新。据日本人自己估算，通过引进国外专利和使用失效专利，日本掌握国外先进技术，大约节省 2/3 时间，9/10 研究开发费用。相比之下，失效专利库在我国备受冷落。企业、科研院所和高校无意品尝专利免费大餐，致使不少研究做了无用功。上世纪 90 年代，本市曾组织高校进行汽车尾气净化设备研究，科研人员穷数年之功终获成功，成果鉴定前进行水平查询时才发现，不少被视为独创的技术竟是国外失效专利，白白耽误了人力和时间，浪费了经费。吃一堑长一智。如今，科技立项前和研究过程中进行专利查询已成为惯例，但大多数查询还局限于有效专利，以规避侵权。专家认为，要彻底杜绝重复研究，还应该查询失效专利。对众多 R&D 投入少、创新能力弱的企业而言，使用失效专利技术风险小、效益高，是一种既简便又经济的技术创新途径。失效的外观设计专利改善产品外观、提高产品附加值有立竿见影之效。即使超过保护期限看似“寿终正寝”的发明专利，也应具体分析，由于我国技术水平与发达国家相比有 10 年20 年的时差，一些发达国家逾期的失效专利，可能正是我国适用的技术。失效药品专利检索与应用研讨会邀请函截止 2007 年，全球有市值约 820 亿美元的专利药品专利到期，包括美国默克公司的降胆固醇药舒降之(Zoco r)，辉瑞公司的高血压药洛活喜(Norvasc)和抗抑郁药合曲
