1、 1 市发改委 人事管理 制度 政 工 科 一、工作责任范围 负责委机关干部人事、劳动保障、机构编制、 工资福利 及离退休 管理等有关工作。 二、权力行使依据 中华人民共和国公务员法 党政领导干部选拔任用工作条例 公务员考核规定（试行） 湖南省公务员考核实施办法（试行） 三、主要工作流程、办理程序和时限及风险防范 公务员年度考核评优工作流程 1、流程图 核定 人数 风险 点 制定 方案 风险 点 组织考核 填写考核表 风险点 述职 风险点 建议等次 风险点 初步审核 风险点 填写考核表 风险 点 组织考核 备案 风险点 (11) 反馈 风险点 (9) 确定等次 风险点 (8) 委务会 研究 实
2、施表彰 风险点 (13） 申请复议和申诉 风险点 (10） 2 2、权力运行风险表现： 风险：未按单位公务员人数分别核算优秀等次人数 ；未能提供核定公务员优秀等次比例的理由和附件，随意突破优秀等次比例。风险：优秀等次比例核算人数未经上级主管单位审核同意，按自行申报比例核算人数拟定年度考核实施方案；不按单位公务员人数比例情况合理分配优秀等次名额。风险：未按要求按时填写公务员年度考核登记表；未登记为公务员的非工勤人员填写公务员年度考核登记表。风险：未按公务员考核规定（试行）的规定，在一定范围内开展述职和测评。风险：部门负责人提出建议等次时，未结合平时考核情况；部门负责人提出建议等次时，未结合被考核
3、公务员个人绩效考核结果。风 险：拟定优秀等次的公务员未征求相关部门意见。风险：未签署书面确定考核等次意见。风险：未将年度考核结果书面通知被考核公务员或书面通知被考核公务员，但被考核人未签署是否同意考核结果的意见。风险：被考核公务员对考核结果提出异议时，停止了对考核结果的执行；被考核公务员对考核结果有异议并提出复核申请，考核机构未能在规定期限内作出复核决定。风险：未将公务员年度考核登记表存入公务员本人档案，造成个人档案材料缺失；未按要求将相关资料报上级人事部门备案。风险：公务员奖励审批表未存入公务员本人档案。 3、防范措施： 认真核算参加年度考核的公务员人数；严格按照湖南3 省公务 员考核实施办
4、法（试行）文件规定，上报本年度优秀等次人数。申报的优秀等次比例人数待上级主管单位审核同意后，拟定年度考核方案；严格按单位公务员人数核算优秀等次人数。要求被考核公务员按年度认真填写公务员年度考核登记表；对未登记为公务员的非工勤人员要求其按年度填写不带“公务员”字样的年度考核登记表。严格按照考核规定、实施办法和绩效考核办法的规定，对担任领导职务公务员，在一定范围内开展述职和测评。把平时考核情况作为考核的重 要依据，对公务员在日常工作中履行岗位职责、完成工作任务的态度、遵守纪律等绩效方面的情况进行客观评价；对担任机关内设机构领导职务和单位领导职务的公务员，将绩效考核得分和民主测评相结合予以综合评定；
5、将被考核公务员个人绩效考核结果作为年度考核的重要依据。对拟定为优秀等次的公务员，征求监察部门和相关部门意见。必须要书面签署确定考核等次意见。及时将年度考核结果以书面形式通知被考核公务员；要求被考核人签署是否同意考核结果的意见。在复核、申诉期间不停止对考核结果的执行；公务员对考核结果有异议的，考核机构应在接到被 考核公务员复核申请之日起 30 日内作出复核。年度考核结束后，及时将公务员年度考核登记表存入公务员本人档案；及时将年度考核结果审核备案表、公务员年度考核花名册、公务员年度考核工作总结和被确定为基本称职、不称职等次人员的情况说明等材料报上级人事部门审核备案。将公务员奖励审批表存入公务员本人
6、档案。 4 风险 风险 风险 风险 干部选拔任用流程 1、流程图 2、权力运行风险表现： 风险：未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况。风险：对 举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进情况汇总，分析汇总民主推荐或竞争上岗考试情况，向分管领导汇报。 民主 测评 沟通酝酿 报告考察情况 人事部门听取考察情况并向分管领导汇报，研究提出任用建议方案向委党组 报告 制定方案 组织考察（发布考察预告） 民主推荐 竞争上 岗 会议投票推荐 个别谈话推荐 报名资格审查 考试 情况汇总，分析汇总民主推荐或竞争上岗考试情况，向分管领导汇报。 发放征求意
7、见表 个别 谈话 实地 考察 查阅 资料 专项 调查 同考察对象面谈 班子酝酿 征求意见 征求同级纪检监察部门意见 委党组 讨论决定 上报上级批复 任 职座谈 廉政谈话 依法按章履行程序 5 风险 风险 行初步核实，不能如实向委党组 汇报，导致干部任用失察失误等。风险：不按干部管理权限进行备案审批，违反干部选拔任用规定谋取私利的行为；不接受各方监督。风险：违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关干部任免情况。 3、防范措施： 加强学习教育。严格执行党政领导干部选拔任用条例、信访工作制度和干部任免工作制 度。严格按干部管理权限进行任免报批手续。设立监督岗，严格干部公示程序，完善干部任前公示制度，规
8、范公示内容和时间，对公示期间反映的问题，及时核实。强化纪检监察，严格责任追究。 干部调动工作流程 1、流程图 个人申请调动 个人写出申请调动报告 政工 科受理并提出意见 分管领导意见 主要领导意见 组织决定调动 政工 科根据工作需要提出调动建议 委党组 集体研究通过 对需报上级备案审批的干部， 按规定报上级备案审批 委党组 研究决定 7 日内在全委范围 对调动情况进行公示 政工科根据委党组 决定，通知有关部门对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交；涉及离任审计的，由有关部门组织离任审计。 办理调动手续 6 风险 风险 风险 风险 风险 2、权力运行风险表现： 风险：不按人员调配的程序进行人事
9、调配。风险：不按干部职工的德、能、勤、绩、廉调配工作岗位；不按编制进行调配，编制人员需求计划未严格执行，人员失控；不坚持原则，搞“人情调配”和“贿赂调配”。 3、防范措施： 加强学习教育。严格执行人事管理工作制度、干部任免工作制度。加大纪检监察工作力度，严格责任追究。 干部免职工作流程 1、流程图 免 职情况及条件事前公布 发生免职情况并经核实 政工 科对符合免职人员提出免职意见 委党组 研究决定免职 重点部门正职干部报上级部门备案 告知被免职人中享有的权利及相关程序 公示内容并接受监督 组干部门办理免职手续 7 风险 风险 风险 风险 风险 风险 2、权力运行风险表现： 风险：不符合免职条件
10、或违反程序进行免职。风险：免职核实不符合实际。风险：免职意见不客观公正。 3、防范措施： 认真学习，对照免职条件，严格按照程序办理免职手续，防止违反程序进行免职的情况发生。全面了解被免职人员的基本情况及免职原因，及时将情况向领导汇报，根据实 际情况提出客观免职意见。严格执行干部任免工作制度。强化效能监察，严格责任追究。 干部任职工作流程 1、流程图 呈报委党组 会议定 竞争上岗职位：组织实施民主测评及有关考试考核，选出考 察对象 由政工 科组织对考察对象进行考察 按规定公示 7 日 直接任免职位：组织实施民主推荐，确定考察对象 政工 科根据工作需要和职位空缺 ,拟定人员任免工作方案 填写科员级
11、干部职数审批表上报上级组织部门。 办理任职手续，公布任职决定 委党组 会议研究，确定任职对象 不符合条件讲请 原因回复查询者 8 2、权力运行风险表现： 风险：在干部的任免、提拔和使用上，利用职权“通风透气”，为他人拉选票，收受红包，严重影响公正、公平，造成不良影响。风险：不按干部管理权限进行备案审批、违反人事纪律，通风报信、暗示、泄漏有关干部任免的情况。 3、防范措施： 加大宣传教育力度。严格执行党政领导干部选拔任用条例、信访工 作制度和干部管理工作制度。严格按干部管理权限进行任免报批手续，避免出现任免手续不按干部管理上报备案的情况发生。实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究。 干部人事档案
12、管理工作流程 1、流程图 审查 查阅 手续 风险点 (7) 提供 查阅 风险点 (8) 登记 查阅 情况 收回 档案 入库 审查 档案 审查 借阅 手续 风险点 (7) 借出 档案 风险点 (8) 收回档案 风险点(9) 检查档案是否完整 借阅档案 档案的利用 档案的转递 填写档案 转递通知书 风险点 (10) 转出档案 风险点 (11) 保存接收单位接收回执 风险点 (12) 登记归还日期及归还情况 档案入库 档案保管 风险点 (6) 档案材 料的归 档、整理 档案材料的收集、鉴别 风险点 (1) 装订成册 风险 (5) 检查核对材料 风险点 (2) 检查核对材料 风险点 (3) 目录登记
13、风险点 (4) 9 2、权力运行风险表现： 风险：形成档案材料的部门未提供入档材料，导致人员档案材料缺漏；应归入本人档案的材料未入档，不应该入个人档案的材料装入了人员档案或擅自处理、销毁档案材料；形成档案材料的部门送 交归档材料不齐全、不完整、材料手续不齐备等；干部个人上交入档材料；私自涂改、伪造的档案材料被收集归入个人档案。风险：出于个人私情或接受当事人好处，私自涂改、抽取档案材料；同名同姓、同音异字的材料容易混淆；应归档的档案材料丢失，造成人员档案材料不齐。风险：档案材料分类不准确、编排无序。风险：档案目录与档案材料不一致。风险：装订不整齐，档案材料易脱落。风险：档案保管条件达不到相关规定
14、，管理手段陈旧；没有落实“六防”措施，导致档案因保管不当损坏；档案摆放无规律，不便于查找，易造成档案丢失；档案管理人员私 自携带人员档案出档案室，或者私自保管他人或自己的档案；档案管理人员泄漏档案内容。风险：违规借出档案，导致档案安全问题发生；未按规定办理档案查阅手续，以个人名义查借阅人事档案。风险：查阅者泄漏或擅自向外公布档案内容；利用查借阅档案涂改或损毁档案材料。风险：借出档案未及时归还入库。风险：未按要求办理档案转递手续。风险（ 11）：个人携带档案。风险（ 12）：档案转递后没有及时跟踪或接收部门无回执等造成档案丢失现象。 10 3、防范措施： 按照干部人事档案材料收集归档规定的收集范
15、围，建立收集材料的联系制度，及 时掌握干部工作动态和信息，通过有关部门收集干部任免、调动、考察考核、培训、奖惩等工作中新形成的反映干部德、能、勤、绩、廉的材料；建立健全干部人事档案材料鉴别归档制度，认真贯彻执行；形成干部人事档案材料的部门，在形成材料后一个月内，按要求将材料送交主管干部档案的部门归档，并按规定办理人事档案材料收集登记和交接手续；干部档案材料必须由组织送交，干部本人送交的一律拒收；送交的材料必须真实准确、完整齐全、文字清晰、对象明确、手续完备。严格清除虚假不实档案材料，严肃查处伪造制假行为，坚决拥护干部档案的真实性。档 案管理人员要严格遵守工作守则和廉洁自律规定，不得私自或允许他人涂改或从干部档案中撤出材料；做好档案材料的检查核对工作，做到材料所属人与档案相符，避免档案材料错装误装；档案管理人员在整理档案过程中，要加强对档案材料的保管，防止丢失档案材料和泄漏干部档案内容。按照中组部档案整理工作细则的要求和方法对档案材料进行分类整理。按照干部人事档案检查核对制度的要求，目录的内容与档案材料要保持一致。档案材料统一装订规格（长 26公分，宽 19 公分），使用统一的档案夹，确保装订整齐。干部档案库房要达到规定面积要求 ，档案必须存放于铁质专用柜并按科学便利的顺序摆放；采用计算机为主的现代化工具，充
