1、新版结算参与机构管理平台 业务培训说明,中国结算总部结算部 曲博 二一二年 十一月,主要内容,新版平台,日常管理,定期评估,介绍新版平台业务功能，并对办理流程中的重要事项进行说明。,以公司自律管理规定为基础，利用新版平台完善参与人日常管理。,根据结算业务开展情况，定期进行综合评价。,新版平台,定期评估,日常管理,平台介绍,开发目的,总体规划,总体规划（续）,初步成果,新版结算参与人管理平台,E-Key用户管理,结算资格申请,信息变更,重要事件报告,新业务申请,业务通知,业务调查,材料报送,后续开发,E-Key申请及用户管理,E-Key用户的分级管理,授权用户名称：jscy+gsjc（公司简称）
2、+a/b授权用户密码：gsjc,业务用户名称：jscy+gsjc（公司简称）+001/002/业务用户密码：xxxxxx(授权用户设定),资格申请,参与人的经办人员确认接收,如实填写结算业务代表及助理的联系方式,重要信息变更,提交申请,内部审批,业务办理,确认接收,注册资本、法人代表、股东及持股数、结算业务代表、相关证件,除重要信息、次要信息外的其他信息,每次只能提出一个申请（重要/次要/一般），每个申请可变更多个项目,次要信息,一般信息,注意事项,次要、一般信息变更,提交申请,内部审批,平台更新,及时更新结算业务代表及助理的联系方式,重要事件报告,提交说明,内部审批,平台归档,总部结算部分公
3、司结算参与人,通过驳回变更材料,审批通过后，平台自动保存材料并归档。,重要事件的等级,等级一、被监管机构采取监管措施等级二、财务状况恶化等级三、违法违规行为等级四、资金交收发生违约等级五、发生并购、重组、解散、破产等事项；等级六、电脑及通讯系统故障等级七、影响正常结算业务的事件等级八、不可抗力原因,年度材料报送,请在中国结算规定的截止日期前及时、准确、完备地提交年度材料。,提交材料,不同类型的结算参与人、不同种类的业务，需要提交不同的年度材料。,内部审批,审核无误后，平台对报送材料自动归档。,平台归档,新业务申请,通过 驳回变更材料,业务通知,业务调查,中国结算总部结算部设计、起草调查问卷。,
4、向结算业务代表助理发送短信提醒；向参与人业务用户发送调查问卷。,参与人的业务用户确认接收，并在截止日期前填写、提交调查问卷。,1,2,3,更新信息：结算参与人的名称、注册资本、法人代表、 经营范围、结算参与人代表或助理（包括联 系方式）等事项发生变更。采取措施：未在规定时间内办理，本公司可采取措施： 口头警示、书面警示、约见谈话,通过“信息变更”，及时更新信息,日常管理,重要事件：被监管机构采取监管措施、财务状况恶化、 违法违规行为、资金交收违约、并购/重组/ 解散/破产、电脑及通讯系统故障、影响正常 结算业务的事件、不可抗力原因。采取措施：未在规定时间内提交说面说明，可采取措施： 约见谈话、
5、调整结算业务要求,通过“重要事件报告”，及时上报事件,日常管理,报送材料：年度结算业务工作报告、按照中国证监会相关 规定制作的年度报告和内部控制报告、本公司 要求的其他材料。采取措施：未在规定时间内或未按规定方式、格式提交 提交相关材料的，可采取措施： 口头警示、书面警示、约见谈话、通报批评、 调整结算业务要求,通过“材料报送”，及时上报年度材料,日常管理,相关内容：中国结算将根据实际需要，组织全部/部分结 算参与机构进行测试、培训，或者发送业务 调查问卷。采取措施：拒不参加或不及时提交反馈，可采取措施： 通报批评、暂停或终止有关业务或资格,积极参加测试、培训、业务调查,日常管理,结算业务开展情况,参与人财务状况,参与人行业资质,综合评价结果较好的，可优先支持相关新业务开展、允许证券公司类参与人办理委托结算业务。,综合评价结果较差的，可采取增加报告财务状况及有关说明的次数、调整结算业务要求等措施。,定期评估,结算业务综合评价,结算业务综合评价指标体系中，“结算业务开展情况”方面的最低备付金使用次数/使用率、回购业务欠库情况、材料报送情况、参加培训/测试情况等指标，将直接从新版平台的日常使用中进行收集。,感谢贵公司的大力支持！,中国结算总部结算部 曲博 二一二年 十一月,
