1、专题7,企业异质性、内生边界与新新经济地理学,一、问题的提出,为什么好的企业做出口，而差的企业做本地市场？出口是否能够增强企业的效率与竞争力？哪些企业适合出口？哪些企业适合成为跨国公司?哪些企业只在国内销售？企业异质性在驱动企业空间转移和集聚等区位选择中是否起着重要作用？,二、传统贸易理论、新贸易理论与新新贸易理论之比较,古典和新古典贸易理论：国家或地区层面新贸易理论：产业层面新新贸易理论：企业层面克鲁格曼的企业同质化的假定不符合现实，需要从企业异质的角度研究国际贸易问题,三、异质性企业贸易模型,1、Melitz Model, 2003（一）模型基础(1)霍彭哈恩(Hopenhayn,1992
2、a)一般均衡框架下的垄断竞争动态产业模型(2)克鲁格曼(Krugman,1980)的垄断竞争贸易模型（二）基本假设(1)垄断竞争市场(2)需求函数相同，供给函数只有成本函数不同(3)异质企业的引入（生产率差异，表现为企业的边际成本的差异，生产率高的企业，产品定价就越低，因为垄断其产出就越大，所获得的收益就越高，利润就越高）,2、BEJK ModelBEJK(2003)模型采用比较静态分析法，引入李嘉图技术差异、“冰山”出口成本和Bertrand竞争，考察了贸易自由化对全球贸易和美国出口、就业等各方面的影响：如果全球范围内贸易壁垒削减5% ，则引起世界贸易增加15% ，导致美国3.3%的企业倒闭
3、，但是，存活下来的企业中，未出口企业中超过5% 的企业将转向出口，总体生产率水平也由于低生产率企业倒闭和高生产率企业扩大出口而提高4.7%，但对就业的影响较小，就业率只下降1.3%。BEJK模型具有重要的实证含义，既适合分析美国制造企业的微观层面数据，也适合各国国际贸易的宏观数据及一般生产，成为异质性企业贸易模型实证研究的重要基础之一。,3、HMY ModelHMY(2004)在Melitz(2003)研究基础上，引入水平FDI，构建了一个多国和多产业的国际贸易与投资模型，考察异质性企业的出口与水平FDI之间的关系。该模型认为，由于存在出口固定成本，出口企业的固定成本高于非出口企业，而较之出口
4、企业，FDI企业的固定成本更高，但可变成本较低。因此，各企业根据生产率水平差异分化成不同的组织形式和贸易模式。生产率最低的企业选择退出此行业，生产率较低的企业只能在国内市场生产和销售，其余企业则可以在国内外市场同时生产或销售，但其在国外市场的运营模式也不一样，生产率水平最高的企业才能选择FDI，生产率次高的企业则只能选择出口。,4、Manova ModelManova(2008a)借鉴HMR(2008)两阶段估计法，构建了一个由具有信贷约束的异质性企业、不同金融发展水平的国家和金融脆弱性程度相异的行业组成的模型。该模型认为，信贷约束通过三种重要的方式影响着国际贸易模式。首先，金融发达国家更可能
5、从事双边出口贸易，而且当其成为出口国之后其出口额会更大，这种对深度边际的影响在那些外部融资需求较大或抵押资产较少的产业中更为显著。其次，在金融脆弱性行业，金融发达国家出口的产品品种数量更多，产品转换频度(product churning)随时间的变化更低，从而影响着贸易的广度边际。最后，信贷约束导致出口贸易的啄序(peeking order)：所有的国家均能出口到大目的国的同时，金融发达国家还能出口到规模较小的进口市场国家，从而拥有的贸易伙伴国数量更多，出口国家和产业的金融越发达，其能够出口的贸易伙伴国也就越多。,四、企业内生边界模型,1、Antrs Model哈佛大学的安特拉斯(Antrs,
6、 2003) 最早利用不完全合约理论来解释国际贸易的形成, 特别是跨国公司问题, 提出了企业内生边界模型( Endogenous Boundary Model of The Firm) , 用来解释企业在进入国际市场时选择的方式。所谓二元边际是指各国的出口扩张可以分成扩展边际（Extensive Margins，EM）和集约边际（Intensive Margins，IM）：前者是指各国出口企业在出口商品种类上的变化，而后者是指各国出口企业在每种出口商品上数量的变化。 集约边际还可以进一步分解为数量边际与价格边际(Hummels，Klenow,2005)。,五、新新经济地理学,1、Ottaviano Model企业生产率的异质性和区域成本差异，驱动企业通过自我选择效应实现了区域间转移。具有高生产率的企业就会自愿选择市场空间大、生产成本低的优势区域H，具有低生产率的企业则只能选择市场空间小、生产成本高的劣势区域F。,2、Venables ModelVenables(2011)基于不同城市生产率异质性的假定，认为具有较高生产率的城市H会有更多新机器设备的产生和吸引更多高技能的劳动力，从而会扩大城市H的市场规模，降低生产成本；城市F则反之。那么，经过长期的自我选择，会使高生产率的企业趋向城市H，以追求高技能人才和相对低得生产成本；低生产率得企业则反之。从而呈现差异性的空间布局。,
